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全球價值鏈下產業(yè)升級與集群式創(chuàng)新發(fā)展研究
摘要：針對全球價值鏈發(fā)展的現狀，以及我國地方產業(yè)集群所面臨的挑戰(zhàn)與機遇．基于技術和文化兩個維度，從中小企業(yè)集群和大企業(yè)團體互動的視角，將全球價值鏈治理模式分為市場式、模塊式、關系式和集群創(chuàng)新式四種類型；進一步的。對于集群式創(chuàng)新的實現過程進行了深進闡述，指出企業(yè)團體通過集群式創(chuàng)新的實施，可以有效地促進地方產業(yè)集群的升級�！ ￡P鍵詞：全球價值鏈；企業(yè)團體；企業(yè)集群；集群式創(chuàng)新一、題目提出和文獻綜述
盡管多數理論集中于產業(yè)集群對競爭力產生的正效應，然而，集群也可能變成孤立內向的系統(tǒng)，正如西歐的很多老產業(yè)區(qū)那樣。集聚導致的路徑依靠(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國家或區(qū)域競爭力降低的原因，德國學者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(Funcfional LOck-ins)、認知鎖定(Cognitive Lock-ins)和政治鎖定(Political Lock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產業(yè)集群的升級這個命題。
當今地方產業(yè)集群正快速以不同方式嵌進全球產業(yè)價值鏈，價值鏈分析從對單個企業(yè)研究擴充到對整個集群的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalcommodify chains，GCC)的概念，Gereffi(1994)進一步提出全球價值鏈(GVC，Global Value chain)的概念，即在全球范圍內，為實現某種商品或服務的價值而連接生產、銷售直至回收處理等全過程的跨企業(yè)網絡組織，包括所有參與者及其價值、利潤的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產網絡理論，以為全球價值鏈是全球生產網絡的簡化形式；Gereffi(1999)進一步將產業(yè)升級概念引進全球商品鏈、全球價值鏈分析模式。
Humphrey和Schmitz(2000，2003)從全球價值鏈的視角，將產業(yè)的升級分為四種類型：流程升級(Process Upgrading)，即生產效率進步；產品升級(ProductUpgrading)，產品復雜化、單位價值進步；功能升級(Functional Upgrading)，占據更多附加值的環(huán)節(jié)，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業(yè)升級(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業(yè)某種上風進進新行業(yè)。利用交易本錢理論研究全球價值鏈，識別了四種治理模式：市場式(Arm’s-length Market Relations)、網絡式(Network)、準等級制(Quasi-hierarchv)、等級制(Hierarchy)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)等根據市場交易的復雜程度又提出市場式(Market)、模塊式(Modular)、關系式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級制五種治理模式的分類方法，以為網絡式具體包括模塊式、關系式；俘獲式則與準等級制類似。
全球價值鏈各種治理模式與四層次產業(yè)升級關系這種分析框架在國外已得到了廣泛應用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統(tǒng)和比較的方法實證分析了巴西Sinos Valley鞋產業(yè)集群，以為集群升級遠景依全球價值鏈的治理模式不同而有所區(qū)別；Pietrobelli C.和Rabellotti R.(2004)通過對拉丁美洲40個中小企業(yè)集群的實證調研，把中小企業(yè)集群分為四類，分別論述了四類集群升級的題目。國內的研究主要有，張輝(2005)以為占據不同價值環(huán)節(jié)的地方產業(yè)集群在全球形成了嚴格的空間等級體系；梅述恩等(2007)基于技術能力和市場拓展能力分析了企業(yè)集群的升級；張杰等(2006)實證剖析了主企業(yè)領導型網絡對產業(yè)集群升級的有效推動作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統(tǒng)產業(yè)集群競爭力的思路；文娉等(2005)探討了全球IDM公司的治理行為對浦東IC地方產業(yè)網絡升級的影響。
總之，眾多文獻表明，嵌進全球價值鏈是把雙刃劍，一方面方便進進全球市場，較快實現工藝流程和產品升級；另一方面又使得中小企業(yè)依靠于主導企業(yè)，阻礙了功能升級和跨行業(yè)升級。所以研究全球價值鏈背景下產業(yè)集群如何實現更強的創(chuàng)新能力尤其必要。
二、企業(yè)團體與中小企業(yè)集群獲取經濟性的不同及其互動發(fā)展過程
(一)研究對象界定：企業(yè)團體和中小企業(yè)集群的對立同一性Hayter(1997)曾提出以大企業(yè)為核心的集聚和以中小企業(yè)為主的集聚這兩種集聚方式，本文假定產業(yè)集聚主要有企業(yè)團體和企業(yè)集群(以SMEs為主)兩種對立同一的表現形式，二者互動推動了產業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展和創(chuàng)新。企業(yè)團體以***公司制為基本特征(成員可分布于不同的集聚區(qū))，其子公司可能會被剔除而融進企業(yè)集群，也會吸收集群中的優(yōu)良分子進進團體；而企業(yè)集群中的優(yōu)秀企業(yè)也會由于率先創(chuàng)新而成長為企業(yè)團體。
企業(yè)團體對于當地產業(yè)集聚的塑造具有重要作用，某一著名企業(yè)團體的進駐往往可以促成企業(yè)集群的形成；企業(yè)集群對于企業(yè)團體的培養(yǎng)也具有重要作用，率先內生的企業(yè)集群往往會演化出企業(yè)團體(如溫州的正泰團體)，其走向全球的過程同時也是嵌進全球價值鏈和發(fā)展自身價值鏈的過程。企業(yè)團體若不能善于利用全球不同地域企業(yè)集群的上風，必將因缺乏活力而萎縮；企業(yè)集群若不主動嵌進企業(yè)團體的全球價值鏈，或自身不能培育出具有一定治理、技術上風的企業(yè)團體，其發(fā)展必將陷于低層次重復的怪圈，最后也必然要“鎖定效應”而走向衰落。
Gereffi(1994)曾經將全球商品鏈(價值鏈)分為生產者驅動(Producer-driven)和購買者驅動(Buyer-driven)兩種，在前者中生產者在協(xié)調生產網絡運作中起主要作用；與前者相比，后者以大型零售商、品牌營銷商、品牌制造商為戰(zhàn)略經紀人(Strategic Brokers)，綜合運用研究、設計、營銷和財務服務等方面的能力，將主要市場與生產廠家聯系起來。此外，在實際經濟活動中還有很多處于兩者之間、兼具兩種驅動特征的全球價值鏈。將全球價值鏈與地方產業(yè)集群聯系起來看，與全球化相聯的卻是片斷化。片斷化與集群密不可分，“片斷”往往分 布在地方產業(yè)集群發(fā)達的地域。片斷化是跨國公司在全球主動配置資源的結果；與之相反，為了升級集群也迅速以各種方式嵌進全球價值鏈�！捌瑪嗷迸c“主動嵌進”方向相反，“片斷化”反應的是企業(yè)團體正向配置、利用全球資源的狀態(tài)，而“嵌進”表現的卻是集群反向地快速融進全球產業(yè)價值鏈的過程。所以，就企業(yè)團體與企業(yè)集群的關系來看：企業(yè)團體要善于利用全球價值鏈中的分工上風，利用各地集群來發(fā)展自身；企業(yè)集群的企業(yè)要通過充分競爭和主動嵌進企業(yè)團體的全球價值鏈，積極培養(yǎng)出企業(yè)團體，以保持自身旺盛的生命力。
(二)基于技術和文化兩個維度——對企業(yè)團體與中小企業(yè)集群的互動分析研究產業(yè)集群的文獻主要有：“新產業(yè)空間”學派(scott，1980；Stoper，1986)以交易用度和投進一產出系統(tǒng)為分析工具；新產業(yè)區(qū)論(Bagaasco，1977；Piore
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