2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選試題及答案
精選試題一：
選擇題
(1)在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，
信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A: 國務(wù)院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團(tuán)性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A: 當(dāng)日
B: 第二日
C: 一周內(nèi)
D: 一個(gè)月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，
并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網(wǎng)絡(luò)
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，
不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、
行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(10) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C: 犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，
擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(12) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A: 董事會(huì)
B: 監(jiān)事會(huì)
C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D: 股東大會(huì)
答案:A
解析:
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員。由董事會(huì)決定聘任.
并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 中國銀監(jiān)會(huì)
C: 中國保監(jiān)會(huì)
D: 國務(wù)院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶
內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D: 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
答案:C
解析:
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)。
(16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業(yè)性
D: 適當(dāng)性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、
自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
(17) 董事會(huì)秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級(jí)管理人員
C: 監(jiān)事會(huì)成員
D: 股東大會(huì)成員
答案:B
解析: 董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。
證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
(20) 對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 獨(dú)立董事
B: 董事會(huì)秘書
C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D: 合規(guī)負(fù)責(zé)人
答案:D
解析:
證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
精選試題二：
選擇題
[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試
B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是( )。
A.公司章程
B.公司注冊(cè)資本
C.出資證明書的編號(hào)
D.股東的出資日期
答案：A
解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。
12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
答案：B
解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān).基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
13.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：D
解析：上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
14.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。
A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月
B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對(duì)外提供擔(dān)保
B.減少注冊(cè)資本
C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
答案：A
解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
答案：B
解析：證券公司要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。
17.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：B
解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
18.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實(shí)際控制人
答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
19.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行( )。
A.評(píng)估
B.審計(jì)
C.驗(yàn)資
D.稽核
答案：C
解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結(jié)束后.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
20.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定
B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資
D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下
答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第34條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規(guī)定，對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
[第21題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第22題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第23題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第24題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第25題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券推廣機(jī)構(gòu)
參考答案：A
[第26題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第27題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第28題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第29題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第30題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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