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2017年5月證券從業資格考試《金融市場》測試題及答案
測試題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
�、�.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
�、�.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理。
(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。
�、�.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13
的均價
Ⅱ.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類企業外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項
、委托理財等財務性投資的情形
�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于
6%�？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、
委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
�、�.發行市場是交易市場的基礎和前提
�、�.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
�、�.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;
③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。
美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
Ⅲ.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%
�、�.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業務權限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
�、�.特定證券的主交易商報價
Ⅳ.協議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
�、�.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
�、�.通過交易所交易系統認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
�、�.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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