2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案（精選5篇）
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們都經(jīng)�？吹皆囶}的身影，試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 1
試題一：
選擇題
1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說法，正確的()。有Ⅰ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格Ⅱ.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒有價(jià)值Ⅲ.股票之所以有價(jià)格,是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者芾來股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】考察股票價(jià)格的相關(guān)知識(shí)
2、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】Ⅰ項(xiàng)流通國債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與Ⅲ項(xiàng)需求，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名,
3、下列屋于運(yùn)用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調(diào)節(jié)對(duì)政商的貨款Ⅱ.改變存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】運(yùn)用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貨(款.3)推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù).(4)改變存款準(zhǔn)備金率(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
4、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】以上都是。
5、信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人，受托人，受益人。
6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息Ⅳ.財(cái)產(chǎn)股息種負(fù)債股息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專家解析】財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過建立用債一種券或負(fù)債應(yīng)付,票據(jù)作為股息分派給股東."
7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行，信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。
8、有價(jià)證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式Ⅰ.財(cái)產(chǎn)價(jià)值Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利Ⅲ.財(cái)產(chǎn)證明Ⅳ.財(cái)產(chǎn)要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)格和權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
9、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有()特點(diǎn)。Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家，與國內(nèi)債券相比，國際債券具有：存在信用風(fēng)險(xiǎn)，存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行規(guī)模大，資金來源廣等特點(diǎn)。
10、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品是：債券，股票，銀行定期存款單，金融衍生工具
11、在證券交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。Ⅰ.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位梠同，以該價(jià)格為成交價(jià)Ⅱ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)榣低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅳ.最高賣出申報(bào)價(jià)格與最低買入申報(bào)價(jià)位招同，以該價(jià)格為成交價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：⑴最離買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。⑵買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用増級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券化產(chǎn)品投資者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人;特定目的機(jī)構(gòu)或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用増級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)機(jī)構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.
13、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金Ⅱ.匯率也會(huì)影響基金的收益管理,人在購買國際債券時(shí)，旺旺還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值Ⅲ.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響Ⅳ.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】考察對(duì)的債券基金理解.
14、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.建立完備的'業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司開展自營業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部 的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員， 安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制， 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。
15、證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。Ⅰ.相關(guān)股東(大)會(huì)決議Ⅱ.借人次級(jí)債務(wù)合同Ⅲ.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括申請(qǐng)：書⑴⑵相關(guān)股東(大)會(huì)決議(3.)借人次級(jí)債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說明.(5)合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明.(6)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)試報(bào)告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料.(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。
17、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是()：Ⅰ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具Ⅱ.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以得到市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】此題考察對(duì)指數(shù)基金的理解.
18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機(jī)關(guān)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個(gè)人投資者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。
19、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái).
20、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。
試題二：
選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過10名。
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 2
一、名詞解釋(每小題5分，共15分)
1、票據(jù)
2、套匯交易
3、封閉型投資基金
參考答案：
1、 票據(jù)：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見票時(shí)，無條件支付一定金額并可流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。(3分)票據(jù)是國際通用的信用和結(jié)算工具，有匯票、本票和支票之分。(2分)
2、套匯交易：是指利用兩個(gè)或兩個(gè)以上外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異進(jìn)行外匯買賣， 從中套取差價(jià)利潤的外匯交易方式。(4分)套匯交易是一種投機(jī)性較強(qiáng)的外匯交易形式。(1分)
3、封閉型投資基金：開放型投資基金的對(duì)稱，是指基金規(guī)模在發(fā)行前便已確定，在發(fā)行完畢后和規(guī)定的期限內(nèi)，基金規(guī)模固定不變的投資基金。(5分)
二、判斷正誤并說明原因(每小題6分，共24分)
1、即使在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家，次級(jí)市場(chǎng)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2/3，說明次級(jí)市場(chǎng)的重要性不如初級(jí)市場(chǎng)。
2、債券價(jià)格與債券的收益率之間有著極為密切的關(guān)系，當(dāng)債券價(jià)格下跌時(shí)，收益率也會(huì)同時(shí)下降。
3、緬甸元和越南盾屬于外國貨幣，因而是外匯的組成部分。
4、外匯期貨的套期保值交易，主要通過空頭和多頭兩種交易方式進(jìn)行。這里所謂的空頭是指外匯交易者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上拋售外?二的行為。
參考答案：
1、答：錯(cuò)誤。(2分)
雖然進(jìn)入次級(jí)市場(chǎng)的證券只是證券總量的一部分，但由于只有次級(jí)市場(chǎng)才賦予證券以流動(dòng)性，它使貨幣管理當(dāng)局得以開展公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“晴雨表”。因而其重要性比初級(jí)市場(chǎng)有過之而無不及。它的規(guī)模大小是一國金融發(fā)達(dá)與否的重要標(biāo)志。(4分)
2、答：錯(cuò)誤。(2分)
債券價(jià)格與債券的收益率之間是反比關(guān)系。當(dāng)債券價(jià)格下跌時(shí)，意味著買者可以較低的價(jià)格購進(jìn)該債券，從而提高其收益率。(4分)
3、答：錯(cuò)誤。(2分)
緬甸元、越南盾均為非自由兌換貨幣，而不能兌換成其他國家貨幣的外國貨幣不能視為外匯。(4分)
4、答：錯(cuò)誤。(2分)
外匯期貨套期保值交易中的空頭，不同于股票交易中的空頭，是指外匯交易者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買進(jìn)外匯，在期貨市場(chǎng)上賣出同等數(shù)額的同種貨幣，以防止或抵消因匯率變化帶來損失的行為。(4分)
三、單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共10分。每小題有一項(xiàng)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi))
1、金融市場(chǎng)上最重要的主體是( )、
A、 政府 B、家庭
C、 企業(yè) D、機(jī)構(gòu)投資者
2、( )是指那些規(guī)模龐大、經(jīng)營良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。
A、資產(chǎn)股 B、藍(lán)籌股
C、 成長股 D、收入股
3、基金證券體現(xiàn)當(dāng)事人之間的( )。
A、 產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、債權(quán)關(guān)系
C、 信托關(guān)系 D、保證關(guān)系
4、下列存單中，利率較高的是( )。
A、 國內(nèi)存單 B、歐洲美元存單
C、 揚(yáng)基存單 D、儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)存單
5、債券投資者投資風(fēng)險(xiǎn)中的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、購買力風(fēng)險(xiǎn)
C、稅收風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)
6、在我國，封閉型基金在規(guī)定的發(fā)行時(shí)間里，發(fā)行總額未被認(rèn)購到基金總額的( )，該基金不能成、
A、50% B、60%
C、70% D、80%
7、影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是( )。
A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C、 股票市場(chǎng)走勢(shì)
8、按承保方式不同，保險(xiǎn)可以分為( )。
A、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn) B、個(gè)人保險(xiǎn)和團(tuán)體保險(xiǎn)
C、 原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn) D、自愿保險(xiǎn)和法定保險(xiǎn)
9、根據(jù)國際清算銀行(BIS)的統(tǒng)計(jì)，2005年末，在全球場(chǎng)外衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上，( )
是交易最活躍的衍生工具。
A、外匯遠(yuǎn)期 B、利率互換
C、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D、利率期權(quán)
10、金融期權(quán)交易最早始于( )。
A、股票價(jià)格指數(shù)期權(quán) B、利率期權(quán)
C、 外匯期權(quán) D、股票期權(quán)
參考答案：
1、C 2、B 3、C 4、B 5、D
6、A 7、A 8、C· 9、B 10、D
四、多項(xiàng)選擇題(每小題2分，共20分。每小題有兩個(gè)以上的正確答案，請(qǐng)將所有正確答案的.序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi))
1、衍生金融市場(chǎng)形成的條件有( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)金融創(chuàng)新 B、金融管制放松
C、 技術(shù)進(jìn)步 D、證券化的興起
E、資本輸出人的需要
2、金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下幾個(gè)方面( )。
A、規(guī)范的期貨合約 B、保證金制度
C、 期貨價(jià)格制度 D、 交割期制度
E、期貨交易時(shí)間制度和傭金制度
3、有效市場(chǎng)的假設(shè)條件有( )。
A、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) B、 理性投資者主導(dǎo)市場(chǎng)
C、 投資者可以無成本地得到信息 D、交易無費(fèi)用
E、 資金可以在資本市場(chǎng)中自由流動(dòng)
4、開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別( )。
A、 基金規(guī)模的可變性不同 B、基金單位的買賣方式不同
C、 基金單位的買賣價(jià)格形成方式不同 D、 基金的投資策略不同
E、基金的融資渠道不同
5、債券的實(shí)際收益率水平主要決定于( )。
A、債券的供求關(guān)系 B、債券的票面利率
C、 債券的償還期限 D、債券的發(fā)行發(fā)式
E、 債券的發(fā)行價(jià)格
6、能夠規(guī)避債券投資風(fēng)險(xiǎn)的投資策略包括( )。
A、投資規(guī)模大型化 B、投資種類分散化
C、投資期限短期化 D、投資期限梯型化
E、 投資品種相對(duì)集中
7、從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源來看，股票投資風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為( )。
A、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) B、 貨幣市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、 市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D、道德風(fēng)險(xiǎn)
E、購買力風(fēng)險(xiǎn)
8、同家庭部門相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)( )。
A、投資管理專業(yè)化 B、投資管理自由化
C、 投資金額不定化 D、投資行為規(guī)范化
E、投資結(jié)構(gòu)組合化
9、在證券交易中，經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成下列關(guān)系( )。
A、 委托代理關(guān)系 B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C、 管理關(guān)系 D、買賣關(guān)系
E、信任關(guān)系
10、下列影響匯率變動(dòng)的因素有( )。
A、 國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
B、國際收支狀況
C、 通貨狀況
D、外匯投機(jī)及人們心理預(yù)期的影響
E、各國匯率政策的影響
參考答案：
1、ABCD 2、ABCDE 3、ABCDE 4、ABCD 5、BCE
6、BCD 7、ABCE 8、ADE 9、ABDE 10、ABCDE
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 3
《金融市場(chǎng)學(xué)》單選題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 一旦發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹，銀行一般會(huì)大幅度（ ）利率。
A. 降低
B. 維持
C. 提高
D. 浮動(dòng)
選擇：C
2. 以下不屬于基本金融工具的是（ ）。
A. 商業(yè)票據(jù)
B. 股指期貨
C. 債券
D. 股票
選擇：B
3. （ ）是由于某種原因?qū)е碌慕鹑谑袌?chǎng)出現(xiàn)普遍性的`支付困難和信用關(guān)系破裂。
A. 經(jīng)濟(jì)危機(jī)
B. 通貨緊縮
C. 金融危機(jī)
D. 通貨膨脹
選擇：C
4. 在通貨膨脹期間，人們的儲(chǔ)蓄存款和所有以貨幣計(jì)算償付的債權(quán)的實(shí)際價(jià)值都會(huì)隨著物價(jià)的上漲而（ ）。
A. 增加
B. 減少
C. 不變
D. 增加或減少
選擇：B
5. 市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券貼現(xiàn)率必然（ ），轉(zhuǎn)讓債券的收益率必然（ ）。
A. 下降、下降
B. 上升、上升
C. 上升、下降
D. 下降、上升
選擇：D
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 4
1、金融市場(chǎng)以（）為交易對(duì)象。
A、實(shí)物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)C、金融資產(chǎn)D、無形資產(chǎn)
2、上海黃金交易所于正式開業(yè)。（）
A、1990年12月B、1991年6月C、2001年10月D、2002年10月
3、證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是（）
A、公司制B、會(huì)員制C、審批制D、許可制
4、一般說來，金融工具的流動(dòng)性與償還期（）
A、成正比關(guān)系B、成反比關(guān)系C、成線性關(guān)系D、無確定關(guān)系
5、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的`股東權(quán)益，不正確的是（）
A、普通股股東享有公司的經(jīng)營參與權(quán)B、優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營參與權(quán)
C、普通股股東不可退股D、優(yōu)先股股東不可要求公司贖回股票
6、以下三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是（）
A、股票，基金，債券B、股票，債券，基金
C、基金，股票，債券D、基金，債券，股票
7、銀行向客戶收妥款項(xiàng)后簽發(fā)給客戶辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算或支取現(xiàn)金的票據(jù)是（）
A、銀行本票B、商業(yè)本票C、商業(yè)承兌匯票D、銀行承兌匯票
8、貨幣市場(chǎng)的主要功能是（）
A、短期資金融通B、長期資金融通
C、套期保值D、投機(jī)
9、債務(wù)人不履行合約，不按期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是（）
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
10、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）
A、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B、進(jìn)行短期融資C、實(shí)現(xiàn)合理投資組合D、取得傭金收入
11、在物價(jià)下跌的條件下，要保持實(shí)際利率不變，應(yīng)把名義利率（）
A、保持不變B、與實(shí)際利率對(duì)應(yīng)C、調(diào)高D、調(diào)低
12、世界五大黃金市場(chǎng)不包括（）
A、倫敦B、紐約C、東京D、香港
13、在我國，可直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是（）
A、證券市場(chǎng)B、商業(yè)銀行C、政策性銀行D、財(cái)務(wù)公司
14、股票發(fā)行方式按是否通過金融中介機(jī)構(gòu)推銷，可分為（）
A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行
15、我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）
A、10股B、50股C、100股D、1000股
16、專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的再委托，代為買賣并收取一定傭金的是（）
A、專業(yè)經(jīng)紀(jì)人B、專家經(jīng)紀(jì)人C、零股交易商D、交易廳交易商
17、我國上市債券以___交易方式為主。（）
A、現(xiàn)貨B、期貨C、期權(quán)D、回購協(xié)議
18、我國外匯匯率采用的標(biāo)價(jià)法是（）
A、直接標(biāo)價(jià)法B、間接標(biāo)價(jià)法C、美元標(biāo)價(jià)法D、直接標(biāo)價(jià)和間接標(biāo)價(jià)法相結(jié)合
19、黃金市場(chǎng)按交易類型和交易方式可分為（）
A、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B、直接市場(chǎng)和間接市場(chǎng)C、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D、官方市場(chǎng)和黑市
20、關(guān)于期權(quán)交易雙方的風(fēng)險(xiǎn)，正確的是（）
A、買方損失有限，收益無限B、賣方損失有限，收益無限C、買方收益有限，損失無限D(zhuǎn)、賣方損失、收益均無限
參考答案
1、C 2、D 3、B 4、B 5、D 6、A 7、A 8、A 9、C 10、A11、D 12、C 13、A 14、B 15、C 16、B 17、A 18、A 19、C 20、A
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題及答案 5
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。( )
7.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。( )
8.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。( )
10.《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情。( ) 31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來說， 董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。( )
26.目前，我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市。( )
31.修正股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。( )
32.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有審議和通過總經(jīng)理工作報(bào)告的職責(zé)。( )
33.會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( )
二、單項(xiàng)選擇題
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以( )種不同規(guī)�；�?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.稅收風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)
10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
12.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購買力風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
13.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響與對(duì)短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
C.實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制
17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。
A.價(jià)格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控
19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的'法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實(shí)信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
22.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行
30.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.財(cái)產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息
31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
32.為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場(chǎng)利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
34.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和( )兩方面組成。
A.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.息票利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)
36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.發(fā)行審核委員會(huì) D.證監(jiān)會(huì)
39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年
42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月
43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對(duì)象是( )。
A.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所D.個(gè)人投資者
三、多項(xiàng)選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )
A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)
11.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立
19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會(huì)員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內(nèi)地25
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發(fā)行
B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。
A.證券中介機(jī)構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息
34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計(jì)算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計(jì)算
35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺(tái)交易C.店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)
36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會(huì)相應(yīng)增加，股價(jià)上漲;公司盈利減少，股息也會(huì)相應(yīng)減少，股價(jià)下降。 ( )
2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高。收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易是我國銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)的差值。( )
部分答案：三、多項(xiàng)選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
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