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2017證券從業資格考試《證券基本法律》強化考試題（附答案）
強化考試題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.證券自營業務的清算應當由( )指定專人完成。
A.公司專門負責結算托管的部門
B.證券交易所
C.證監會
D.中國證券登記結算有限責任公司
2.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
3.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券經紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務
C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產
4.下列不屬于證券發行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
5.下列關于收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
6.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關業務許可
7.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
8.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
9.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
10.下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
A.建立健全證券經紀業務管理制度
B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度
C.建立健全證券監督業務管理制度
D.積極發展證券經紀業務
13.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
14.期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
18.下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
A.建立健全證券經紀業務管理制度
B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度
C.建立健全證券監督業務管理制度
D.積極發展證券經紀業務
13.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
14.期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
18.下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
選擇題答案
1.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。
2.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3.B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。
4.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
5.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
6.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
7.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第36條的規定，①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
8.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。
9.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
10.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
11.B[解析]根據《證券法》第193條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
12.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
13.B[解析]根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
14.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
15.B[解析]根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
16.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內。報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
17.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
18.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
19.A[解析]單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。
20.D[解析]根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
強化考試題二：
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
5[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
9[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
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