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      1. 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強(qiáng)化備考題及答案

        時間:2023-02-28 01:34:10 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強(qiáng)化備考題及答案

          強(qiáng)化備考題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強(qiáng)化備考題及答案

          單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有~項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯選均不得分)

          1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

          A.15

          B.20

          C.30

          D.45

          2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

          A.2

          B.3

          C.4

          D.5

          3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個月。

          A.3~12

          B.3~6

          C.1~12

          D.1~6

          4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(  )。

          A.商業(yè)銀行

          B.證券公司

          C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

          D.中國證券業(yè)協(xié)會

          5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予(  )處罰。

          A.警示

          B.行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)

          C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

          D.移送司法機(jī)關(guān)

          6.個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(  )。

          A.申請報(bào)告

          B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

          C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

          D.工作情況說明

          7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

          A.1~3

          B.2~5

          C.3~5

          D.1~5

          9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(  )進(jìn)行注冊。

          A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

          B.中國工商局

          C.中國證券業(yè)協(xié)會

          D.中國人民銀行

          10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(  )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.15

          11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

          A.取得證券從業(yè)資格

          B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

          C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

          D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

          12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(  )。

          A.籌集、管理和運(yùn)作基金

          B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

          C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

          D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

          13.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

          A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

          B.與他人串通,以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

          14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。

          A.平等

          B.自愿

          C.專業(yè)性

          D.適當(dāng)性

          15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

          A.全面性

          B.真實(shí)性

          C.時效性

          D.完整性

          16.(  )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

          A.中國證監(jiān)會

          B.中國證券業(yè)協(xié)會

          C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

          D.證券公司

          17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向(  )報(bào)告。

          A.董事會

          B.司法機(jī)關(guān)

          C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

          D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

          18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(  )。

          A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失

          B.可以接受他人委托從事證券投資

          C.可以向委托人承諾證券投資收益

          D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

          19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.15

          20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),下列情形中不符合申請條件的是(  )。

          A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

          B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

          C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上

          D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

          21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

          A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

          B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

          C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

          D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

          22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

          A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

          B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

          C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

          D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

          23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(  )制度。

          A.信息披露

          B.風(fēng)險(xiǎn)控制

          C.管理

          D.信息查詢

          24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在(  )的報(bào)刊上公告。

          A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

          B.證券公司所在地

          C.省級以上

          D.證券交易所指定

          25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

          A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫停或終止上市交易的情形

          B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

          C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

          D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

          26.收購要約的期限為(  )。

          A.30~45日

          B.30~60日

          C.30~75日

          D.60~90日

          27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

          A.1倍以上3倍以下

          B.1倍以上5倍以下

          C.2倍以上4倍以下

          D.3倍以上10倍以下

          28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

          A.3

          B.6

          C.12

          D.24

          29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

          A.中國人民銀行

          B.國務(wù)院

          C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          D.省級地方人民政府

          30.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

          A.3

          B.6

          C.12

          D.24

          答案及解析

          1.C!窘馕觥可暾埲朔弦(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

          2.B。【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

          3.A!窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

          4.D。【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

          5.B。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

          6.D!窘馕觥緼、B、C項(xiàng)均是個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交:個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

          7.C!窘馕觥开剟钚畔ⅰ⑻幜P處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息,效力期限為5年。

          8.C!窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

          9.A!窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

          10.B!窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

          11.B!窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

          12.B。【解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括:(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

          13.D!窘馕觥坎倏v市場的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項(xiàng)。

          14.C!窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。

          15.D!窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘、真實(shí)性和時效性,不包括D項(xiàng)。

          16.B!窘馕觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

          17.D!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

          18.A!窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告。

          19.C!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

          20.C!窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為:甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

          21.A。【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的,從其約定。

          22.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

          23.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。

          24.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

          25.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外,還包括:不得持有、買賣股票的規(guī)定,賬戶保密的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定,證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容,重大事件的信息披露,信息披露過失的責(zé)任追究,內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究,禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

          26.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

          27.B!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

          28.C。【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。

          29.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

          30.B。【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

          強(qiáng)化備考題二:

          (1) ( )是基金一切活動的中心。

          A: 基金經(jīng)理

          B: 基金管理人

          C: 基金托管人

          D: 基金份額持有人

          答案:D

          解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

          (2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨(dú)立戶管理。

          A: 證券交易所

          B: 證券登記結(jié)算公司

          C: 證券公司

          D: 商業(yè)銀行

          答案:D

          解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行, 單獨(dú)立戶管理。

          (3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )

          年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

          答案:A

          解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

          (4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

          A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu) B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

          答案:C

          解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

          (5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以( )萬元以上( )

          萬元以下的罰款。

          A: 5;50

          B: 5;100

          C: 10;50

          D: 10;100

          答案:A

          解析:

          對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處5萬元以上50

          萬元以下的罰款。

          (6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

          A: 從屬關(guān)系

          B: 控股關(guān)系

          C: 財(cái)產(chǎn)上的分割

          D: 并列關(guān)系

          答案:C

          解析: 公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人,按企業(yè)法人登記程序辦理,核發(fā)《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司,也不同于公司的子公司, 因?yàn)楣痉至⒑蟮墓局g既不存在管理上的從屬關(guān)系,也不存在資本上的控股關(guān)系, 而是財(cái)產(chǎn)上的分割。

          (7) 基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有( )

          以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正

          ,沒收違法所得。

          A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%

          答案:D

          解析: 基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,沒收違法所得。

          (8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍,下列說法錯誤的是( )。

          A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

          B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

          C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

          D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

          答案:B

          解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整, 故選項(xiàng)B表述錯誤。

          (9) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告, 并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

          A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個月

          答案:C

          解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

          (10) 下列說法錯誤的是( )。

          A: 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,不得向其推介

          B: 客戶主動要求購買的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策, 并由代理人簽字確認(rèn)

          C:

          D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

          答案:B

          解析:

          客戶主動要求購買的,證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,

          并由客戶本人簽字確認(rèn),故選項(xiàng)8錯誤。

          (11) 下列說法錯誤的是( )。

          A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不可混碼交易

          B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的, 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作

          C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用

          D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

          答案:D

          解析: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布, 故選項(xiàng)D表述錯誤。

          (12) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的, 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

          A: 1;5

          B: 1;10

          C: 3;5

          D: 3;10

          答案:D

          解析:

          對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,

          對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

          (13) 委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行( )手續(xù),否則即為違約。

          A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管

          答案:B

          解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行交割手續(xù),否則即為違約。

          (14) 股份有限公司申請股票上市,公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

          A: 3000

          B: 1000

          C: 5000

          D: 10000

          答案:A

          解析: 股份有限公司申請股票上市,公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

          (15) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

          A: 中國證監(jiān)會

          B: 中國證券業(yè)協(xié)會

          C: 外匯管理局

          D: 中國人民銀行

          答案:B

          解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

          (16) 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的,發(fā)行數(shù)額在( )

          萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

          A: 100

          B: 500

          C: 1000

          D: 3000

          答案:B

          解析: 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的,應(yīng)予立案追訴。

          (17) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

          A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B: 確定運(yùn)作原則 C: 控制運(yùn)作成本 D: 專人負(fù)責(zé)清算

          答案:C

          解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括:①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③ 建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。

          (18)公司最基本的活動是( )。

          A: 生產(chǎn)運(yùn)營 B: 運(yùn)營管理 C: 市場營銷 D: 公司經(jīng)營

          答案:D

          解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

          (19) 下列關(guān)于期貨公司的說法,錯誤的是( )。

          A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

          B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

          C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

          D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

          答案:D

          解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù),故選項(xiàng)D表述錯誤。

          (20) 證券法規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

          A: 有償原則

          B: 公平原則

          C: 誠實(shí)信用原則

          D: 自愿原則

          答案:B

          解析:

          《證券法》第4條規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,

          應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

          (21) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )

          內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

          A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年

          答案:A

          解析:

          公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況,

          在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi), 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

          (22) 證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時,無須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

          A: 變更業(yè)務(wù)范圍

          B: 變更主要董事會會員

          C: 變更公司形式

          D: 公司合并、分立

          答案:B

          解析: 證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的,如變更業(yè)務(wù)范圍、 主要股東、公司形式,公司合并、分立等,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

          (23)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是( )。

          A: 《中華人民共和國公司法》

          B: 《中華人民共和國刑法》

          C: 《中華人民共和國證券法》

          D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

          答案:D

          解析:選項(xiàng)D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

          (24) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議, 對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的, 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施不包括( )。

          A: 沒收違法所得

          B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

          C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

          D: 違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

          答案:B

          解析: 證券公司違反規(guī)定,向客戶提供投資建議, 對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的,責(zé)令改正,給予警告, 沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

          (25) 下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

          A: 規(guī)范和要求不同

          B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

          C: 服務(wù)對象不同

          D: 市場影響不同

          答案:A

          解析: 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別,主要體現(xiàn)在立場不同、 服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對象不同、市場影響不同4個方面。

          (26) 召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

          A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%

          答案:B

          解析:

          《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%

          以上基金份額的持有人參加,方可召開。

          (27) 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中,錯誤的是( )。

          A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

          B: 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

          C: 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)

          答案:B

          解析:

          《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司, 規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià), 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個階段定價(jià), 不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價(jià)階段。

          (28) 下列說法錯誤的是( )。

          A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估,并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級, 確定適合購買的客戶類別和范圍

          B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

          C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi),

          向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

          答案:D

          解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi), 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

          (29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中,對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20 個交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )

          的,要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

          A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%

          答案:B

          解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(前20 個變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的, 要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

          (30) 利用未公開信息交易的,處( )

          年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

          A: 3

          B: 5

          C: 10

          D: 15

          答案:B

          解析:

          利用未公開信息交易的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上

          5倍以下罰金。

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