2017證券從業資格考試《金融市場》重點試題及答案
重點試題一：
單項選擇題
1.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
⑤按股東持股比例分配剩余資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
13.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.證券公司的設立應當經( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
15.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務院證券監督管理機構
17.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。
A.發行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
18.《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
19.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
參考答案及詳細解析
1.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
2.B。 解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
3.B。 解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
6.A。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
8.D。 解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
12.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
13.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
14.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
15.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
16.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。
17.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。
18.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
19.C。 解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
20.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
重點試題二：
1.( )是外匯市場上最經濟、最普通的形式。
A.遠期外匯市場
B.即期外匯市場
C.自由外匯市場
D.有形市場
2.目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關系。
A.股權
B.債權
C.信托
D.擔保
3.中長期資金市場又稱為( )。
A.初級市場
B.貨幣市場
C.資本市場
D.次級市場
4.公司型基金依據( )設立并營運.
A.基金公司章程
B.發起人協議
C.基金募集說明書
D.基金合同
5.在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。
A.金融機構
B.商業銀行
C.證券公司
D.融資公司
6.中國人民銀行對商業銀行的監督管理不包括( )。
A.直接審批、監管商業銀行
B.監督商業銀行執行有關人民幣管理規定的行為
C.監督商業銀行代理中國人民銀行經理國庫的行為
D.監督商業銀行執行有關反洗錢規定的行為
7.下列不屬于貨幣市場構成的是( )。
A.短期政府債券市場
B.中長期債券市場
C.商業票據市場
D.大額可轉讓定期存單市場
8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國債
B.國債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國債
9.股票是由股份公司發行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。
A.所有權
B.債權
C.債務
D.優先受償權
10.按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A.股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場內交易工具、場外交易工具
C.遠期、期貨、期權和互換
D.股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
11.申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構。要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有關期貨的說法.錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是標準化的
B.期貨交易可以在期貨交易所內進行.也可以在場外交易
C.大多數期貨合約都在到期前以對沖方式了結
D.期貨合約對商品質量、規格、交貨時間、地點等都做了統一的規定，是標準化合約
13.金融期權的要素不包括( )。
A.標的資產
B.執行價格
C.利率
D.期權費
14.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列關于看漲期權和看跌期權的說法，正確的是( )。
A.若預期某種標的資產的未來價格會下跌.應該購買其看漲期權
B.若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇執行該看漲期權
C.看跌期權持有者可以在期權執行價格高于當前標的資產價格時執行期權，獲得一定收益
D.看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同
16.銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.企業
B.銀行和非銀行金融機構
C.個人
D.國外機構
17.證券公司設立集合資產管理計劃.辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.開放式基金份額的發售.由( )負責辦理。
A.基金管理人
B.商業銀行
C.證券公司
D.專業基金銷售機構
19.假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.銀行承兌匯票是( )工具。
A.信用衍生
B.資本市場
C.利率衍生
D.貨幣市場
21.公司型基金與契約型基金的主要區別是( )。
A.基金是否為獨立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金規模是否變化
D.基金募集是否為公募
22.我國的國債專指( )代表中央政府發行的國家公債。
A.國務院
B.財政部
C.中國人民銀行
D.國資委
23.金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，下列說法中，錯誤的是( )。
A.保險機構可以出售保險單分散風險
B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會
C.可以達到風險轉移、風險分散的目的
D.這屬于金融市場的財富管理功能
24.下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是( )。
A.審批制
B.注冊制
C.備案制
D.核準制
25.目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據基金管理人的指令從基金資產中定期收取的。
A.監管機構
B.發起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
26.基金年度報告的編制者和披露義務人是( )。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金發起人
D.基金份額持有人
27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.低風險、低收益
C.基本沒有風險
D.風險相對適中、收益相對穩健
28.中央銀行對市場進行政策調節時，效果最為強烈的金融工具是( )。
A.法定存款準備金率
B.再貼現率
C.銀行再貸款率
D.存款利息率
29.基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
30.證券交易所會員應當設會員代表( )名，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。
A.4
B.3
C.2
D.1
參考答案
一、選擇題
1.【答案】B。解析：即期外匯市場是外匯市場上最經濟、最普通的形式，也是最主要的外匯市場形式。
2.【答案】C。解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東：債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權人。
3.【答案】C。解析：資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
4.【答案】A。解析：契約型基金依據基金合同營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。
5.【答案】A。解析：在間接融資中，金融機構具有融資中心的地位和作用。
6.【答案】A。解析：銀監會(而非中國人民銀行)負責直接審批、監管商業銀行。
7.【答案】B。解析：貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.
8.【答案】B。解析：一般而言，高風險總是伴隨著高收益。國債的風險最小，其收益也最低：股票風險最大.收益最高。
9.【答案】A。解析：股票是由股份公司發行，表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。
10.【答案】A。解析：按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協議)。
11.【答案】C。
12.【答案】B。解析：期貨交易應當在規定的場所進行，禁止場外交易。選項B說法錯誤。
13.【答案】C。解析：利率不屬于金融期權的要素。
14.【答案】C。解析：交易單位是交易所規定每次申報和成交的交易數量單位，以提高交易效率。一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
15.【答案】C。解析：按照對價格的預期，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。所以選項D說法有誤;當人們預期某種標的資產的未來價格上漲時購買的期權，叫做看漲期權。所以選項A說法有誤：若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇放棄執行該看漲期權.所以選項B說法有誤。
16.【答案】B。解析：記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債.而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
17.【答案】C。解析：證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元.設立非限定性集合資產管理計劃的.凈資本不低于人民幣5億元。
18.【答案】A。解析：開放式基金份額的發售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業銀行、證券公司等經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發售。
19.【答案】A。解析：存款乘數=1/(20%+2%+3%)=4。
20.【答案】D。解析：銀行承兌匯票是貨幣市場工具。
21.【答案】A。
22.【答案】B。解析：我國國債專指財政部代表中央政府發行的國家公債。由國家財政信譽擔保，信譽度非常高。
23.【答案】D。解析：這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產風險和收入風險的手段。金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，如保險機構出售保險單，通過套期保值、組合投資的條件和機會.達到風險轉移、風險分散的目的。
24.【答案】A。解析：審批制：帶有強烈計劃經濟和行政干預色彩的新股發行監管制度。
25.【答案】D。解析：基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用。基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系，通常基金規模越大。基金托管費率越低。
26.【答案】B。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人.因此.管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。
27.【答案】D。解析：證券投資基金與股票和債券相比，一般而言其風險低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風險、高收益投資品種，債權屬于低風險、低收益投資品種，基金風險相對適中、收益相對穩健。
28.【答案】A。解析：法定存款準備金率對貨幣乘數的影響很大，作用力度很強，因此政策效果最為強烈.
29.【答案】B。解析：特定客戶資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。
30.【答案】D。解析：證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人14名，根據授權代位履行會員代表職責。
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