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2017年6月證券從業資格考試《金融市場》重點考試題及答案
重點考試題一：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統發布網絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網
C: 信息服務網
D: 因特網
答案:A
解析:
信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業協會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創業板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 承購包銷
D: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A: 證券投資者
B: 發行人
C: 上市公司
D: 證券服務機構
答案:D
解析:
證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、
資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。
A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類
B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類
C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類
D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、
公用事業類指數和綜合類指數。
(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實質
答案:D
解析:
證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。
(21) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個人投資者
C: 企業
D: 金融機構
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(26) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業匯票和商業本票
C: 股票、公司債券和商業票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(27) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業判斷并形成審核意見.
證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、
企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(30) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優先原則和時間優先原則
B: 時間優先原則和價格優先原則
C: 價格優先原則和數量優先原則
D: 客戶優先原則和時間優先原則
答案:A
解析: 略。
重點考試題二：
選擇題
1.證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。
A.證券交易所市場
B.OTC市場
C.地方股權交易中心市場
D.A股市場
【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。
3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.基金賬戶
C.期權賬戶
D.B股賬戶
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。
4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優先認購一定數量新發行股票的權利。
A.低于市場價格的任意價格
B.高于市場價格
C.與市場價格相同的價格
D.低于市場價格的某一特定價格
【答案】D【解析】優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。
5.下列不屬于股票特征的是( )。
A.收益性
B.風險性
C.流動性
D.保本性
【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。
6.對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.長期穩定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】A【解析】對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。
7.OTC市場是( )的簡稱。
A.場內市場
B.場外市場
C.發行市場
D.交易市場
【答案】B【解析】無形市場稱為場外市場或柜臺市場，簡稱OTC市場，是指沒有固定交易場所的市場。
8.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個人所得稅。
A.可免繳納
B.應繳納30%的
C.應繳納20%的
D.應繳納16%的
【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得，是指個人擁有債權、股權而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應納稅所得額，適用20%的稅率。
9.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據( )和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶分級
B.產品收益
C.客戶風險
D.產品規模
【答案】A【解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%。
11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )。
A.企業債券
B.次級債券
C.金融債券
D.公司債券
【答案】C【解析】根據《中國人民銀行法》的規定，中國人民銀行為執行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具：①要求銀行業金融機構按照規定的比例交存存款準備金;②確定中央銀行基準利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業金融機構辦理再貼現;④向商業銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務院確定的其他貨幣政策工具。
12.會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于( )萬元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
【答案】A【解析】會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8 000萬元。
13.資產證券化最初是對( )抵押貸款的證券化。
A.專利
B.企業
C.汽車
D.住宅
【答案】D【解析】資產證券化起源于美國，最初是對住宅抵押貸款的證券化。
14.上市公司增資方式中，向特定對象發行股票的增資方式是( )。
A.公開增發
B.可轉換公司債券
C.定向增發
D.配股
【答案】C【解析】非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
15.我國現階段采取的融資方式是( )。
A.完全直接融資
B.直接融資與間接融資同等地位
C.直接融資為主，間接融資為輔
D.間接融資為主，直接融資為輔
【答案】D【解析】我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
16.通過公開發售基金份額籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是( )。
A.社保年金
B.企業年金
C.社會公益基金
D.證券投資基金
【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。
17.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。
A.主權財富基金
B.信托投資公司
C.國家開發銀行
D.保險公司及保險資產管理公司
【答案】A【解析】隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。
18.港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。
A.歐元
B.人民幣
C.美元
D.港元
【答案】B【解析】港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。
19.( )是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。
A.證券實名制
B.貨銀對付交收制度
C.分級結算制度
D.凈額結算制度
【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。
20.經濟合作與發展組織(經合組織)的主要工作不包括( )。
A.制定有關國際公約
B.為成員國提供基金援助
C.出版有關刊物即統計數據
D.促進妥善管制公共服務及企業行為
【答案】B【解析】經濟合作與發展組織并不為成員國提供基金援助。
21.投資機構通過( )，從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的的利益，維護自己在社會上的信譽。
A.規避監管
B.內部激勵
C.科學管理
D.自律管理三
【答案】D【解析】投資機構本身通過自律管理，從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
22.證券發行市場又可以稱為( )。
A.一級市場
B.場外市場
C.場內市場
D.二級市場三
【答案】A【解析】按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。
23.上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益( )，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機制
B.均分機制
C.固定對價機制
D.平衡協商機制
【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
24.證券無紙質化的核心，一方面是( )，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著( )。
A.以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化
B.以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化
C.以紙質證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化
D.以紙質證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化三
【答案】A【解析】證券無紙質化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊的無紙化。
25.下列關于簡單算術股價平均數的表述，錯誤的是( )。
A.發生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性
B.優點是計算簡便
C.在計算時考慮了權數
D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數
【答案】C【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。
26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
27.證券投資者保護的最終措施之一為( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資者保護基金
C.投資者教育
D.證券稽查
【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
28.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是( )。
A.主辦券商推薦并持續督導
B.依法設立且存續滿兩年
C.業務明確，具有持續經營能力
D.大中型企業
【答案】D【解析】根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》規定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業務明確，具有持續經營能力。③公司治理機制健全，合法規范經營。④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。⑤主辦券商推薦并持續督導。⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
29.證券市場監管的( )原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開
【答案】C【解析】證券市場監管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。
30.下列關于匯率的說法，錯誤的是( )。
A.在資本安全性與流動性不變時，當一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮
B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升
C.當一國發生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升
D.從長期看，匯率終將根據貨幣實際購買力而自行調整到合理的水平
【答案】C【解析】當一國發生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。
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