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      2. 證券市場(chǎng)的監(jiān)管

        時(shí)間:2024-09-23 17:51:50 證券從業(yè)資格 我要投稿

        證券市場(chǎng)的監(jiān)管

          證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。下面整理了關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的文章,歡迎大家閱讀!

        證券市場(chǎng)的監(jiān)管

          (一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)

          國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo):一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是:運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用;保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

          (二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

          1.法律手段

          這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

          2.經(jīng)濟(jì)手段

          這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時(shí)滯。

          (三)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義

          1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。

          2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。

          3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。

          4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

          (四)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

          1.依法監(jiān)管原則。

          2.保護(hù)投資者利益原則。

          3.“三公”原則。公開、公平、公正。

          (1)公開原則。這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

          (2)公平原則。這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

          (3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上,對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

          4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。


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