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2017年證券從業資格《金融市場基礎知識》沖刺題（附答案）
一、單項組合選擇題
(1) 證券公司從事資產管理業務的.資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。
�、�.業務人員具有證券從業資格
Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位
�、�.業務人員具有3年以上證券自營、
資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
�、�.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
(2) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。
Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格
�、�.會計價值是按某種規則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格
Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發展前景
�、�.賬面價值與公司未來的發展前景密切相關
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：
一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規則計算的公允價值，
并不等于公司資產的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。
(3) 股份公司首次公開發行和上市后增發采用的方式有( )。
Ⅰ.向二級市場投資者配售方式
�、�.向機構投資者配售
�、�.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式
Ⅳ.對公眾投資者上網發行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現行的有關法規規定，
我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)
采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。
(4) 下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。
�、�.到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債.視為違約
Ⅱ.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椕枋龅氖侨谫Y方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發行或轉讓價格較靈活
�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，
但實際上很多國家是通過法規予以直接規定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
�、�.能為股票發行價格的確定提供依據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。
(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括( )。
�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據及商業票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。
(7) 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。
�、�.主要包括信用互換、信用聯結票據等
�、�.用于轉移或防范系統風險
�、�.是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉移信用風險，信用風險屬于非系統性風險。
(8) 關于債券發行的定價方式.描述正確的有( )。
�、�.債券發行的定價方式以公開招標最為典型
�、�.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標
�、�.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標
�、�.一般情況下.短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，
有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。
(9) 下列關于我國國債發行方式的表述.錯誤的有( )。
�、�.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，
發行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發行人從高價(
或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止
�、�.對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發行
�、�.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中
標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，
每個中標商的加權平均收益率是不同的
�、�.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止的中標
額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ項，對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行;Ⅲ項應為美國式招標;Ⅳ
項應為荷蘭式招標。
(10) 證券經紀業務的特點有( )。
�、�.業務對象的選擇性Ⅱ.證券經紀商的中介性
�、�.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;
(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。
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