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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
�、�.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒(méi)有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序的有( )。
�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
�、�.債券托管Ⅳ.分銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
�、�.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，
因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
�、耥�(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的。
所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷(xiāo)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，
以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。
沖刺題二：
選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
A.基差風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國(guó)資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案：D
答案解析： 我國(guó)資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國(guó)性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中之一是：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。
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