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      1. 證券從業(yè)資格考試《基礎知識》練習題及答案

        時間:2023-02-27 20:09:08 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精選練習題及答案

          精選練習題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精選練習題及答案

          選擇題

          (1)同業(yè)拆借市場基本上都是( )拆借。

          A: 擔保

          B: 票據(jù)

          C: 信用

          D: 質押

          答案:C

          解析:同業(yè)拆借活動都是在金融機構之間進行,市場準入條件比較嚴格.因此金融機構主要以其信譽參與拆借活動。也就是說,同業(yè)拆借市場基本上都是信用拆借。

          (2) 我國的國債專指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。

          A: 國務院

          B: 財政部

          C: 中國人民銀行

          D: 國資委

          答案:B

          解析:

          我國國債專指財政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財政信譽擔保,信譽度非常高。

          (3) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

          A: 上市交易的股票

          B: 期貨

          C: 上市交易的國債

          D: 上市交易的企業(yè)債券

          答案:B

          解析:

          證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

          (4) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率,又稱為( )。

          A: 到期收益率

          B: 實際收益率

          C: 持有期收益率

          D: 名義利率

          答案:D

          解析:

          債券票面利率也稱名義利率,是債券年利息與債券票面價值的比率.

          通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

          (5)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》,中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產的( )。

          A: 20%

          B: 30%

          C: 40%

          D: 50%

          答案:C

          解析:

          《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

          (6)

          在金融宏觀調控中.貨幣政策的傳導和調控過程要經(jīng)歷金融領域和實物領域。

          此處的金融領域是指( )。

          A: 企業(yè)的股票發(fā)行與流通

          B: 居民的金融投資

          C: 政府的國債發(fā)行與流通

          D: 貨幣的供給與需求

          答案:D

          解析:

          貨幣政策首先改變的是金融領域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

          (7) 投資者必須在證券交易所設立賬戶,才能買賣的國債是( )。

          A: 憑證式國債

          B: 儲蓄式國債

          C: 實物式國債

          D: 記賬式國債

          答案:D

          解析:

          記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易,可以記名、

          掛失。投資者進行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設立賬戶。

          (8) 與傳統(tǒng)金融工具相比,下列不屬于金融衍生品特征的是( )。

          A: 杠桿比例高

          B: 定價復雜

          C: 全球化程度高

          D: 低風險性

          答案:D

          解析:

          與傳統(tǒng)金融工具相比,金融衍生品有以下特征:(1)杠桿比例高;(2)定價復雜;(3)

          高風險性:(4)全球化程度高。

          (9) 以下不是外資股的是( )。

          A: S股

          B: N股

          C: H股

          D: A股

          答案:D

          解析: A股不是外資股。

          (10) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過( )的股東,可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。

          A: 1%

          B: 5%

          C: 8%

          D: 10%

          答案:B

          解析:

          發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,

          可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓

          精選練習題二:

          選擇題

          (1)

          依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.

          能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配,可將優(yōu)先股分為( )。

          A: 可轉換優(yōu)先股和不可轉換優(yōu)先股

          B: 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

          C: 參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

          D: 可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

          答案:C

          解析: 略

          (2) 中央銀行貨幣政策的首要目標一般是( )。

          A: 穩(wěn)定物價

          B: 充分就業(yè)

          C: 經(jīng)濟增長

          D: 國際收支平衡

          答案:A

          解析: 物價穩(wěn)定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標。

          (3) 金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能,下列說法中,錯誤的是( )。

          A: 保險機構可以出售保險單分散風險

          B: 金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會

          C: 可以達到風險轉移、風險分散的目的

          D: 這屬于金融市場的財富管理功能

          答案:D

          解析:

          這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產風險和收入風險的手段。

          金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能,如保險機構出售保險單,通過套期保值、組合投資的條件和機會.達到風險轉移、風險分散的目的。

          (4) 我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

          A: 中國證監(jiān)會

          B: 中國銀監(jiān)會

          C: 證券交易所

          D: 中國證券業(yè)協(xié)會

          答案:A

          解析:

          中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體,其依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理,在涉及個別監(jiān)管事項上,如基金托管資格核準及托管業(yè)務監(jiān)管、商業(yè)銀行設立基金公司的審批及監(jiān)管等.則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管.

          (5)

          以下各風險都會給金融機構帶來經(jīng)營困難,

          但一般可能導致金融機構破產的直接原因是( )。

          A: 流動性風險

          B: 信用風險

          C: 操作風險

          D: 戰(zhàn)略風險

          答案:A

          解析: 略

          (6)

          證券公司設立集合資產管理計劃.辦理集合資產管理業(yè)務,

          設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。

          A: 2

          B: 3

          C: 5

          D: 10

          答案:C

          解析:

          證券公司設立集合資產管理計劃,辦理集合資產管理業(yè)務,

          設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元.

          設立非限定性集合資產管理計劃的.凈資本不低于人民幣5億元。

          (7) 融資融券業(yè)務合同中約定,融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期( )。

          A: 金融機構存款基本利率

          B: 金融機構貸款基準利率

          C: 法定存款準備金利率

          D: 超額存款準備金利率

          答案:B

          解析:

          融資融券業(yè)務合同中約定,

          融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率。

          融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。故選項B正確。

          (8) ( )國債發(fā)行方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

          A: 行政分配

          B: 承購包銷

          C: 公開招標

          D: 銀行發(fā)售

          答案:C

          解析:

          公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平,

          發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(

          或低利率)選起,直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

          (9) 在間接融資中,( )具有融資中心的地位和作用。

          A: 金融機構

          B: 商業(yè)銀行

          C: 證券公司

          D: 融資公司

          答案:A

          解析: 在間接融資中,金融機構具有融資中心的地位和作用。

          (10) 從債券的特征來看,債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

          A: 償還性

          B: 流動性

          C: 安全性

          D: 收益性

          答案:A

          解析:

          債券的償還性使資金籌措者不能無限期地占用債券購買者的資金,

          這一特征與股票的永久性有很大的區(qū)別。

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