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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》備考練習題
證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》備考練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A.高增長型股票
B.成長股
C.普通股
D.績優(yōu)股
2.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A.中國人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
3.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認股權(quán)
4.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨( )的變化作調(diào)整。
A.公司經(jīng)營狀況
B.市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C.普通股股息
D.股票市場市盈率
5.( )是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
6.國家股股利收入依法納入( )經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。
A.國有資產(chǎn)
B.中央財政
C.地方財政
D.個人資產(chǎn)
7.關于債券的票面價值，下列描述中正確的是( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
8.由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且( )。
A.流動性高
B.交易安全
C.靈活性高
D.收益性高
9.政府債券的最初功能是( )。
A.彌補財政赤字
B.籌措建設資金
C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟
D.便于金融調(diào)控
10.關于政府債券，下列論述中錯誤的是( )。
A.政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”
B.政府債券擁有發(fā)達的二級市場
C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小
D.政府債券的付息由政府保證，對于投資者來說，投資政府債券的收益是最高的
參考答案及解析:
1.D。【解析】公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。
2.C。【解析】證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。有的證券交易所對每日股票價格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價的漲跌大大平緩。另外，當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。
3.D。【解析】優(yōu)先股票的特征包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;(4)一般無表決權(quán)。而優(yōu)先認股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。
4.B。【解析】股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化一般與公司的經(jīng)營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
5.C。【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內(nèi)上市外資股。
6.A。【解析】國家股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納人國有資產(chǎn)經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。
7.D。【解析】A項，在債券的票面價值中，首先不僅要規(guī)定票面價值的幣種，還要規(guī)定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。
8.B。【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
9.A。【解析】從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。
10.D。【解析】D項，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。
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