2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬演練題
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A.基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同
B.交易費用不同
C.投資對象不同
D.期限不同
2.指數(shù)基金的優(yōu)勢包括( )。
A.可作為避險套利的工具
B.費用低廉
C.風(fēng)險較小
D.風(fēng)險較高
3.決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是( )。
A.基金投資標(biāo)的
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
C.基金投資范圍
D.基金本身投資期限的長短
4.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有( )。
A.保證收益
B.分散風(fēng)險
C.專業(yè)理財
D.集合投資
5.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點。
A.可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險
B.收集和分析信息的能力強(qiáng)
C.投資資金來源分散而量小
D.只強(qiáng)調(diào)盈利
6.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。
A.資金性質(zhì)不同
B.投資者地位不同
C.基金營運依據(jù)不同
D.發(fā)行規(guī)模不同
7.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.一般股票基金
B.高風(fēng)險股票基金
C.專門化股票基金
D.低風(fēng)險股票基金
8.指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的.資金投資，是因為指數(shù)基金( )。
A.收益率相對穩(wěn)定
B.投資相對分散
C.期限固定
D.流動性強(qiáng)
9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有( )等權(quán)利。
A.依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
10.基金份額持有人大會可以對( )等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A.更換基金管理人
B.出具業(yè)績報告
C.更換基金托管人
D.基金擴(kuò)募
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：①期限不同;②基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同;③基金份額交易方式不同;④發(fā)行規(guī)模限制不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同;⑥投資策略不同;⑦交易費用不同。
2.【答案】ABC
【解析】指數(shù)基金的優(yōu)勢主要有：①風(fēng)險較小;②費用低廉;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④指數(shù)基金可以作為避險套利的工具，由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。
3.【答案】BD
【解析】封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之問的時間。決定基金期限長短的因素主要有兩個：①宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。一般來說，如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，基金存續(xù)期就可長一些，否則應(yīng)相對短一些。②基金本身投資期限的長短。一般來說，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行中長期投資，其存續(xù)期就可長一些;反之，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行短期投資(如貨幣市場基金)，其存續(xù)期就可短一些。
4.【答案】BCD
【解析】證券投資基金的特點主要有：集合投資、分散風(fēng)險和專業(yè)理財�；鸱从承磐嘘P(guān)系，是間接投資，并不承諾保證收益。
5.【答案】AB
【解析】以一種重要的機(jī)構(gòu)投資者基金為例：基金可以廣泛地吸收社會閑散資金，匯成規(guī)模巨大的投資資金;基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng);基金一般注重資本的長期增長;基金可以以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益。
6.【答案】ABC
【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：①資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。②基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。③投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東，對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。
7.【答案】AC
【解析】按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金、專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)以及某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較大。
8.【答案】ABD
【解析】指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。因為指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，比較適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。
9.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，我國《證券投資基金法》第七十條規(guī)定，基金份額持有人還享有以下權(quán)利：對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;基金合同約定的其他權(quán)利。
10.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第七十一條規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定并報證監(jiān)會批準(zhǔn)：①提前終止基金合同;②基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;③提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);④轉(zhuǎn)換基金運作方式;⑤更換基金管理人、基金托管人;⑥基金合同約定的其他事項。
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