2017年證券從業考試《金融市場》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
�、� 間接性
�、� 相對的集中性
Ⅲ 信譽的差異性較小
�、� 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
�、� 自由轉讓
�、� 主要吸納儲蓄資金
�、� 短期性
�、� 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場經濟條件下，資本市場的基本功能有( )。
�、� 籌資功能
Ⅱ 融資功能
�、� 資本資源配置功能
�、� 資本定價功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場經濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第4題】關于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。
�、� 目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內投機
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性
�、� 當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“反套”
�、� 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“反套”。
【第5題】證券業協會的自律管理職責包括( )。
�、� 組織證券從業人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產品
�、� 負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
�、� 組織開展證券業國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務;②組織證券從業人員水平考試;③推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識;④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引;⑤組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織推動相關資質互認;⑥其他涉及自律、服務、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風險包括( )。
�、� 利率風險
Ⅱ 信用風險
�、� 提前贖回風險
Ⅳ 通貨膨脹風險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風險包括：利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費用
Ⅱ 職工的工資
�、� 社會保險費用
�、� 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
�、窨礉q期權
Ⅱ 歐式期權
�、� 美式期權
Ⅳ 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
【第9題】《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關于其內容，下列說法正確的有( )。
�、� 強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息
Ⅱ 引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用
�、� 強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進債券市場的健康發展，保護債券投資者利益，《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能。
【第10題】在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅱ 擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正
�、� 上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
�、� 上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
沖刺題二：
選擇題
1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負債結算制度
D、大戶報告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A、證券投資咨詢業務
B、財務顧問業務
C、證券經紀業務
D、證券資產管理業務
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業務的定義,證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"
3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A、集合竟價
B、招標竟價
C、連續竟價
D、詢問竟價
正確答案： C
【專家解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。
4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動性風險
B、操作風險
C、經營風險
D、信用風險
正確答案： A
【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業()。
A、銷售收入
B、產品價格
C、利潤和股息
D、資產總額
正確答案： C
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。
8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。
A、證券交易所
B、國務院證券監督管理機構主要負責人
C、執法機構
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會可以予凍結或者查封。
9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
正確答案： B
【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為.
10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質
B、合約所規定的履約時間的不同
C、金融期權基礎資產性質的不同
D、協定價格與基礎資產市場價格的關系
正確答案： B
【專家解析】根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
沖刺題三：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有( )。
Ⅰ RQFII試點業務募集的投資資金是外匯
�、� RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
�、� RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
Ⅳ 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;④在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
[第2題]關于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有( )。
�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設
�、� 地方政府債券的發行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱
�、� 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券
�、� 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。
[第3題]公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于的條件包括( )。
�、� 中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力
Ⅱ 必須有政府管理的管理和監督
�、� 要有發達和完善的金融市場
Ⅳ 必須有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于如下的三個條件：①中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力;②要有發達和完善的金融市場，中央銀行可買賣的證券種類必須達到一定規模，經濟主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導機制;③必須有其他政策工具的配合。
[第4題]債券兌付的方式有( )。
�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。
[第5題]關于中央國債登記結算有限責任公司的義務，下列說法正確的有( )。
�、� 設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄
�、� 將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券
�、� 切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負責
�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 中央國債登記結算有限責任公司的義務包括：①設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄;②將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與準確性負責;④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償;⑤必須為客戶保守商業秘密等。
[第6題]關于基金的作用，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
Ⅱ 近年來基金市場的迅速發展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業系統性風險
�、� 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播
�、� 通過為保險資金提供專業化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業的發展有利于促進保險市場和貨幣市場的發展壯大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場籌集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。
[第7題]根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ 凈資產不少于2億元人民幣
�、� 在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名
�、� 具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好。②凈資產不少于2億元人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。③具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規范;最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
[第8題]經濟周期的階段包括( )。
�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期
�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 經濟周期的過程大體經過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。
[第9題]信用違約互換的主要風險有( )。
Ⅰ 定價風險 Ⅱ 結算風險
�、� 流動性風險 Ⅳ 法律風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 信用違約互換的主要風險有定價風險、交易對手風險、流動性風險、法律風險和操作風險。
[第10題]金融市場發展[第一階段的表現的有( )。
�、� 推動了歐洲大陸金融體系的發展 Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發展
�、� 推動了歐洲大陸金融工具的發展 Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
沖刺題四：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優先、時間優先
B.收益優先、數額優先
C.價格優先、時問優先
D.價格優先、數額優先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。
[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中規定發行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中之一是：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件;發行對象不超過10名。
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