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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題及答案
一、單項選擇題
第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
第2題、( )是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結合的原則
參考答案：D
參考解析：監(jiān)督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
第3題、證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
參考答案：A
參考解析：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資( )進行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.順序
D.幣種
參考答案：B
參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。
第5題、根據規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
參考答案：A
參考解析：以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
二、單項選擇題
第1題、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
參考答案：C
參考解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。
第2題、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
第3題、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險費。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析：目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。
第4題、根據規(guī)定，( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
參考答案：A
參考解析：在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
第5題、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是( )。
A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩
參考答案：D
參考解析：從各國的具體實踐看，由于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。
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