證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習模擬題及答案

時間：2024-09-15 19:42:13 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習模擬題及答案

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習模擬題及答案

　　(1) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。

　　A: 股票

　　B: 基金

　　C: 短期國債

　　D: 高等級公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

　　(2) 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　A: 深證新指數(shù)

　　B: 深證A股指數(shù)

　　C: 深證B股指數(shù)

　　D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　在深圳證券交易所的股價指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、

　　深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

　　(3) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于969年月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

　　A: 30

　　B: 33

　　C: 65

　　D: 225

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(4)按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。

　　A: 內(nèi)幕交易行為

　　B: 操縱市場行為

　　C: 欺詐客戶行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(5) 市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。

　　A: 流動性風險

　　B: 信用風險

　　C: 操作風險

　　D: 法律風險

　　答案:A

　　解析:

　　題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

　　(6) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 選擇管理者

　　B: 資產(chǎn)收益

　　C: 參與重大決策

　　D: 制訂公司產(chǎn)品計劃

　　答案:D

　　解析:

　　普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，

　　公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(7) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B: 價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報

　　C: 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　　D: 買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。①價格優(yōu)先原則。

　　價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，

　　價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先原則，同價位申報，

　　依照申報時序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。

　　先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　(8) 在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和( )。

　　A: 資產(chǎn)負債率

　　B: 速動比率

　　C: 凈資產(chǎn)收益率

　　D: 凈利潤

　　答案:C

　　解析: 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　(9) 下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是( )。

　　A: 證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風險直接交換的場所

　　B: 證券市場上交換的是有價證券

　　C: 證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所

　　D: 證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利

　　答案:C

　　解析:

　　證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利.如對財產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場是財產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財產(chǎn)直接交換的場所。

　　(10) 下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 資信評級公司

　　C: 會計師事務(wù)所

　　D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　在證券發(fā)行市場上，中介機構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、

　　律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構(gòu)。

　　中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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