2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考要點(diǎn)
證券市場(chǎng)的融資功能是指證券市場(chǎng)為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場(chǎng)的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對(duì)象。那么，下面是由小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考要點(diǎn)，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一 證券法的適用范圍
只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品
二 證券發(fā)行和交易的三公原則
公開(kāi) 公平 公正原則
三 證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
1. 禁止內(nèi)幕交易 2. 禁止操縱證券交易價(jià)格 3. 禁止傳播虛假信息 4. 禁止證券欺詐
四 公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行 ：
1. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券
2. 向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券
3. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
新股發(fā)行的條件 ：
1. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
2. 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
3. 最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)無(wú)虛假記載，無(wú)其它重大違法行為
4. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
公司債券發(fā)行的條件 ：
1. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)
2. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
3. 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
4. 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
5. 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
五 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)
1. 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)：代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種，包銷(xiāo)又分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)
2. 承銷(xiāo)團(tuán)又稱(chēng)聯(lián)合承銷(xiāo)，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)人，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券面超過(guò)5000萬(wàn)，必須采用承銷(xiāo)團(tuán)
主承銷(xiāo)人與其他各家承銷(xiāo)人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷(xiāo)人的行為后果有承銷(xiāo)團(tuán)承擔(dān)，主承銷(xiāo)人應(yīng)該具備的條件：
a) 具備法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
b) 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)
c) 有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上
d) 全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因?yàn)閮?nèi)幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰
六 證券銷(xiāo)售期限
1. 證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
2. 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，向投資者發(fā)行股票數(shù)量未到達(dá)公開(kāi)發(fā)行股票70%的，發(fā)行失敗
七 股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)該符合下面條件 :
1. 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
2. 公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)
3. 公司發(fā)行的股本達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本額超過(guò)4億人民幣的，公開(kāi)發(fā)行股份比例為10%以上的
4. 公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批
八 證券交易暫停和終止的情形
九 上市公司收購(gòu)的概念和方式
收購(gòu)方式 ：要約收購(gòu) 協(xié)議收購(gòu) 其他合法方式收購(gòu)
要約收購(gòu) :收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出收購(gòu)公司的股票
協(xié)議收購(gòu) :達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人3日內(nèi)將收購(gòu)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告
十 上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則
通過(guò)證券交易所證券交易，達(dá)到持股5%，3日內(nèi)公告，每變動(dòng)5%應(yīng)報(bào)告，在上述期限內(nèi)以及公告2日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)股票
收購(gòu)要約 ：通過(guò)證券交易，達(dá)到上市公司發(fā)行股票30%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的
收購(gòu)要約的期限30日至60日，收購(gòu)?fù)瓿珊?5日公告
終止上市 ：大于75% 股票終止上市
應(yīng)當(dāng)收購(gòu) ：大于90% 其余仍持有股票，有權(quán)以同等條件出售其股票給收購(gòu)者
未按照證券法收購(gòu)公告、收購(gòu)要約等義務(wù)的，罰款10至30萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人3至30萬(wàn)
利用上市公司收購(gòu)損害公司及股東的，情節(jié)嚴(yán)重的，罰款10至60萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人3至30萬(wàn)
十一 違法證券發(fā)行規(guī)定的'法律責(zé)任
1. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還本金加利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
2. 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
3. 未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
4. 券商虛假宣傳，不正當(dāng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
5. 保薦人出具有虛假記載，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
6. 發(fā)行人或上市公司違反信息披露的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
7. 發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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