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      2. 證券從業(yè)考試練習(xí)題題及答案解析

        時(shí)間:2024-06-22 09:17:35 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)考試練習(xí)題題及答案解析

          1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

          A.15

          B.20

          C.30

          D.45

          2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

          A.2

          B.3

          C.4

          D.5

          3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個(gè)月。

          A.3~12

          B.3~6

          C.1~12

          D.1~6

          4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(  )。

          A.商業(yè)銀行

          B.證券公司

          C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

          D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

          5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予(  )處罰。

          A.警示

          B.行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)

          C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

          D.移送司法機(jī)關(guān)

          6.個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(  )。

          A.申請報(bào)告

          B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

          C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

          D.工作情況說明

          7.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

          A.1~3

          B.2~5

          C.3~5

          D.1~5

          9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(  )進(jìn)行注冊。

          A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

          B.中國工商局

          C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

          D.中國人民銀行

          10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(  )個(gè)工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.15

          11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

          A.取得證券從業(yè)資格

          B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

          C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

          D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

          12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(  )。

          A.籌集、管理和運(yùn)作基金

          B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

          C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

          D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

          13.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

          A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

          B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

          14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。

          A.平等

          B.自愿

          C.專業(yè)性

          D.適當(dāng)性

          15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

          A.全面性

          B.真實(shí)性

          C.時(shí)效性

          D.完整性

          16.(  )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

          A.中國證監(jiān)會(huì)

          B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

          C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

          D.證券公司

          17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向(  )報(bào)告。

          A.董事會(huì)

          B.司法機(jī)關(guān)

          C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

          D.中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

          18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(  )。

          A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失

          B.可以接受他人委托從事證券投資

          C.可以向委托人承諾證券投資收益

          D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告


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