論技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)

論技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)

【摘要】作為一種創(chuàng)造知識(shí)的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行是和一定的激勵(lì)制度密切相聯(lián)的，其中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新的基本激勵(lì)制度之一。文章以理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，探討了技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要作用，并對(duì)建立有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制提出了自己的看法�！　　娟P(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新資源 產(chǎn)權(quán)激勵(lì)
　　
　　一、引言
　　
　　技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有十分重要的意義。作為一種創(chuàng)造知識(shí)的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行是和一定的激勵(lì)制度密切相聯(lián)的，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)通過確定創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權(quán)關(guān)系來推動(dòng)創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動(dòng)，是最經(jīng)濟(jì)、最有效、最持久的激勵(lì)制度。熊彼特在其創(chuàng)新理論中，把與企業(yè)緊密相關(guān)的制度視為給定的外部條件。但在科斯和諾斯的探討中，產(chǎn)權(quán)制度不再是給定的外生變量，而是探討經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象起源、變遷和作用機(jī)制的重要研究對(duì)象。諾斯將創(chuàng)新者的個(gè)人收益率盡可能逼近社會(huì)收益率的制度安排看作西方世界興起的根本原因，并指出“技術(shù)進(jìn)步率的進(jìn)步既緣于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者有能獲取他的發(fā)明收益的較大份額的可能性。托馬斯和艾爾奇安以為通過產(chǎn)權(quán)制度的安排，賦予社會(huì)成員對(duì)于特定資源排他性使用的排他性權(quán)利，并以此提供創(chuàng)新激勵(lì)。
　　國(guó)內(nèi)研究以為，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用主要表現(xiàn)在三方面：有效解決技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性題目；改變?nèi)藗兊膬r(jià)值取向，使創(chuàng)新成為一個(gè)社會(huì)的風(fēng)尚；改變了資源的配置情況，使資源流向創(chuàng)新活動(dòng)。
　　本文把技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)看成是創(chuàng)新要素公道配置形成創(chuàng)新產(chǎn)品（包括有形和無形兩種），創(chuàng)新產(chǎn)品再通過市場(chǎng)交易得以最優(yōu)配置的動(dòng)態(tài)過程。本文通過研究創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展過程，闡明產(chǎn)權(quán)機(jī)制如何在技術(shù)創(chuàng)新的要素和產(chǎn)品市場(chǎng)起作用，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。
　　
　　二、技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定
　　
　　實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，第一就是要明確界定技術(shù)創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)涉及到多方利益的復(fù)雜過程，理論上講公共領(lǐng)域和產(chǎn)權(quán)界定之間的臨界點(diǎn)應(yīng)該是：產(chǎn)權(quán)界定的邊際本錢即是邊際收益。但正如巴澤爾所說：“由于產(chǎn)權(quán)的交易本錢不為零，對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定是不完全的”。所以實(shí)際中產(chǎn)權(quán)界定的原則是在使創(chuàng)新主體的收益接近于社會(huì)收益的條件下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的組織、個(gè)人和團(tuán)體之間的均衡。直觀而實(shí)用的總原則是：對(duì)資產(chǎn)均勻收進(jìn)影響更大的一方，得到的剩余的份額也該越大。
　　
　　三、產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用
　　
　　技術(shù)創(chuàng)新成果也具有商品的屬性。這種技術(shù)商品本質(zhì)上亦不過是技術(shù)創(chuàng)新主體所創(chuàng)造的價(jià)值凝聚物或物質(zhì)承擔(dān)者。技術(shù)創(chuàng)新者所獲得的市場(chǎng)激勵(lì)，無非就是技術(shù)創(chuàng)新成果作為商品所實(shí)現(xiàn)的自身價(jià)值，這就要求市場(chǎng)承認(rèn)創(chuàng)新者本人對(duì)它的所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)、排他性的產(chǎn)權(quán)制度，最大化地保障技術(shù)創(chuàng)新主體收益的一種最佳激勵(lì)機(jī)制。
　　
　　1、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利完成的基礎(chǔ)
　�。�1）為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競(jìng)賽規(guī)則。經(jīng)濟(jì)社會(huì)最大的矛盾是資源的稀缺和人們欲看的無窮，同樣，技術(shù)創(chuàng)新也含有一種稀缺資源，即創(chuàng)新資源，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)說到底是經(jīng)濟(jì)行為主體利用創(chuàng)新要素進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，獲取創(chuàng)新產(chǎn)品終極獲取利益的過程。由于創(chuàng)新資源的稀缺性和人們需求的無窮性，任何社會(huì)都必然會(huì)發(fā)生人們?yōu)闋?zhēng)奪技術(shù)創(chuàng)新資源的競(jìng)爭(zhēng)和為分享現(xiàn)有資源所引起的利益沖突。假如這些競(jìng)爭(zhēng)沒有公道的規(guī)則加以規(guī)范和約束，而任意讓人們隨意競(jìng)爭(zhēng)性地使用稀缺的技術(shù)創(chuàng)新資源，則必然會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的無序和混亂。
　　市場(chǎng)機(jī)制固然能較好的解決創(chuàng)新資源的定價(jià)題目，但市場(chǎng)機(jī)制還不能決定創(chuàng)新收益的終極分配題目，從而技術(shù)創(chuàng)新的利益創(chuàng)新的利益動(dòng)機(jī)難以實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新行為缺乏保障。因此，有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和約束，為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競(jìng)賽規(guī)則，是從創(chuàng)新要素的配置到創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)，再到創(chuàng)新產(chǎn)品配置的技術(shù)創(chuàng)新過程完成的必要條件。
　�。�2）突破技術(shù)創(chuàng)新不確定性和溢出效應(yīng)制約瓶頸。由于沒有歷史的慣例可遵循，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展往往是不確定的，至少在技術(shù)、市場(chǎng)方面還存在著不確定性。假如在技術(shù)創(chuàng)新的收益分配方面也沒有實(shí)質(zhì)保護(hù)，這便更增加了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，降低了企業(yè)創(chuàng)新收益的預(yù)期。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與潛伏損失也越大，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期收益就越小，創(chuàng)新的激勵(lì)也就越小。在這種情況下，需要進(jìn)行相關(guān)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和支持政策的制度安排。
　　技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一個(gè)介于公***品和安全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng)新成果的信息部分具有公***品的性質(zhì)，創(chuàng)新成果的非專利性是知識(shí)溢出的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，極輕易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，使創(chuàng)新本錢支出的企業(yè)無法全部甚至大部分地獲得創(chuàng)新收益，無法對(duì)創(chuàng)新者的利益進(jìn)行有效保護(hù)，從而弱化了創(chuàng)新企業(yè)的積極性。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度的安排，就是通過正外部效應(yīng)內(nèi)部化的方式，賦予社會(huì)成員對(duì)于特定資源排他性使用的權(quán)利，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以順利完成。
　　
　　2、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新的助推器
　　產(chǎn)權(quán)激勵(lì)之所以有效，由于產(chǎn)權(quán)制度隱含著一種很好的“責(zé)、權(quán)、利”對(duì)等機(jī)制，既能激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新動(dòng)力，又能降低企業(yè)的創(chuàng)新本錢、增加創(chuàng)新收益。無論是個(gè)人還是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中（包括技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)）必然進(jìn)行本錢和收益比較，只有收益大于本錢的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才是他們?cè)敢鈴氖碌�，假如私人收益得不到充分補(bǔ)償，他們就不會(huì)有從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性。人們是否愿意創(chuàng)新，對(duì)創(chuàng)新是否有愛好，與人們對(duì)創(chuàng)新收益的預(yù)期和收益的占有比例直接相關(guān)，創(chuàng)新的動(dòng)力取決于他們與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)制度之所以最能夠給創(chuàng)新者以刺激，在于它直接規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。
　　
　　四、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證
　　
　　技術(shù)創(chuàng)新***的興起與產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善有密切的聯(lián)系，與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度有專利法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理?xiàng)l例、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)安排機(jī)制等。
　　我國(guó)的產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律制度隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展從無到有，不斷完善，其中包括了三個(gè)重要轉(zhuǎn)折。第一個(gè)是1985年4月1日《專利法》的施行，標(biāo)志著中國(guó)專利制度的成功建立和實(shí)施。第二個(gè)是為適應(yīng)我國(guó)不斷深化改革、擴(kuò)大開放和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要，在1992年對(duì)《專利法》的第一次修改，基本上達(dá)到了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在專利保護(hù)期限和范圍等方面達(dá)到了世貿(mào)組織產(chǎn)權(quán)協(xié)議的要求。第三個(gè)是2000年的第二次修改，主要對(duì)職務(wù)發(fā)明重新進(jìn)行了公道界定，并且從法律上明確規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)給予報(bào)酬，進(jìn)一步加大專利保護(hù)力度，簡(jiǎn)化、完善專利審批和維權(quán)程序，維護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益。在產(chǎn)權(quán)交易方面，中國(guó)專利局于1991年公布了《專利代理?xiàng)l例》，規(guī)范了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的交易行為。
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)界在衡量創(chuàng)新的投進(jìn)產(chǎn)出時(shí)一般采用研發(fā)投進(jìn)和專利活動(dòng)作為近似指標(biāo)，自20世紀(jì)70年代以來，由于數(shù)據(jù)輕易獲取和創(chuàng)新關(guān)系密切，而且多年來專利標(biāo)準(zhǔn)客觀、變化緩慢，所以專利數(shù)據(jù)在創(chuàng)新分析中越來越顯示出其重要性。本文采用專利作為衡量創(chuàng)新活動(dòng)狀況的主要指標(biāo)，輔以能夠較清楚的反映產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展情況的技術(shù)產(chǎn)品交易額指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度。如圖1所示，在全國(guó)的專利申請(qǐng)上也可以清楚的看生產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)專利申請(qǐng)和批準(zhǔn)的數(shù)目以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。隨著專利保***的逐漸完善，專利申請(qǐng)量和批準(zhǔn)量增長(zhǎng)速度都呈逐年上升的趨勢(shì)。到2004年我國(guó)專利申請(qǐng)量達(dá)35380項(xiàng)，比2003年增長(zhǎng)15.7%，其中發(fā)明專利190238項(xiàng)，比上一年增長(zhǎng)5%。2004年專利批準(zhǔn)量為130133項(xiàng)，其中發(fā)明專利49360項(xiàng)，都達(dá)到了歷史新高。在趨勢(shì)上，專利申請(qǐng)和批準(zhǔn)量的變化趨勢(shì)上，有三個(gè)比較明顯的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，分別是1986、1990及2000年。
　我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額的發(fā)展分為四個(gè)階段。第一個(gè)階段是1986年到1988年，也就是《中華人民共和國(guó)專利法》實(shí)施后的頭三年，技術(shù)市場(chǎng)成交額有了較快的發(fā)展；第二階段是從1988年到1990，這個(gè)階段隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制的改革，產(chǎn)權(quán)越來越多樣化，原有的產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施逐漸暴露出與現(xiàn)實(shí)的很多矛盾，因此在這一階段技術(shù)交易并不活躍，增長(zhǎng)速度比較緩慢，年間均勻增幅只有5.1%，在1990還出現(xiàn)了成交額下降的趨勢(shì)；從1990年起到1999年進(jìn)進(jìn)了第三階段，隨著專利法的第一次修改，1991年專利代理?xiàng)l例的公布，為技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)提供了可靠依據(jù)，技術(shù)市場(chǎng)加快了發(fā)展的步伐，成交額從7.5億元增長(zhǎng)到52.3億元，年均增幅達(dá)38.6%；從2000起產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)有了進(jìn)一步的快速增長(zhǎng)，到2004年年均增長(zhǎng)達(dá)到62.3%，這與2000年的專利法的第二次修改有密切的聯(lián)系。2000年專利法的第二次修改力度很大，專利法總共69條，修改的條文就達(dá)35條，是對(duì)產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)上的一重大舉措。
　　在技術(shù)創(chuàng)新最活躍的在信息產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)活躍程度的影響非常突出。專利制度作出重大修改的2000年，信息產(chǎn)業(yè)銷售收進(jìn)達(dá)163億元，比上年增長(zhǎng)73.5%，增幅為歷年來最高。最為明顯的是為推動(dòng)我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)務(wù)院在2000年6月頒布實(shí)施了《鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》，主要從軟件產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)、收進(jìn)分配、企業(yè)認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等產(chǎn)權(quán)角度對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)，極大的鼓舞了我國(guó)軟件廠商和軟件工作者技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件的熱情。如圖1所示，在2000年這個(gè)時(shí)點(diǎn)上，無論是信息產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)和批準(zhǔn)量，還是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)目都有了飛速增長(zhǎng)。僅2000年下半年中國(guó)軟件登記中心均勻每月受理量就相當(dāng)于該中心1992年、1993年、1994年三年均勻的年受理量。計(jì)算機(jī)軟件登記勢(shì)頭迅猛。2000年全年計(jì)算機(jī)軟件登記數(shù)目達(dá)到3383件，與1999年軟件登記量的1577件相比，增長(zhǎng)了115%。
　　
　　
　　五、結(jié)論
　　
　　產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，明晰有效的產(chǎn)權(quán)制度加速了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)程。由國(guó)家通過制定法律來明確地界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，是在創(chuàng)新資源稀缺和人類的需求無窮的矛盾下，為更公道的配置和最有效的利用稀缺資源的必然選擇，是技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的最佳形式。
　　
　　【參考文獻(xiàn)】
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