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      1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

        技術(shù)創(chuàng)新是以創(chuàng)造新技術(shù)為目的的創(chuàng)新或以科學(xué)技術(shù)知識及其創(chuàng)造的資源為基礎(chǔ)的創(chuàng)新。前者如創(chuàng)造一種新的激光技術(shù),后者如以現(xiàn)有的激光技術(shù)為基礎(chǔ)開發(fā)一種新產(chǎn)品或新服務(wù)。常合二為一。是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源,企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。認識技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)、特點和規(guī)律,是技術(shù)創(chuàng)新有效管理的重要前提。

        企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文1

          由于當前在技術(shù)創(chuàng)新方面市場的作用失靈,從而使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新工作中受到了較大的影響,進而阻礙了企業(yè)自身發(fā)揮更大的作用,同時也使得企業(yè)在生產(chǎn)中出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新不足的情況。此時,政府需要發(fā)揮自身的職能,更好地為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供指導(dǎo)。通過政府這一外部力量,更好地激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新,一方面彌補市場在激勵技術(shù)創(chuàng)新方面的不足,另一方面在企業(yè)政策指導(dǎo)下,能夠較好地為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展帶來外部激勵。

          1 政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面所發(fā)揮的作用

          1.1 從傳統(tǒng)理論角度分析政府行為

          在早期企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新中,基本沒有考慮政府因素,實際把政府因素看作是外生變量而將其排除在技術(shù)創(chuàng)新的體系外。根據(jù)古典主義的經(jīng)濟理論觀點,市場可以發(fā)揮自我調(diào)節(jié)的作用,而政府如果此時進行干預(yù),則屬于不合理的行為。因此,在早期研究中,政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并沒有發(fā)揮作用。通過相關(guān)學(xué)者的研究表明,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員可以在溢出效果方面給予高度重視,而政府也能夠在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中適當?shù)亟o予幫助,從而使得知識與技術(shù)能夠在溢出效應(yīng)方面作出合理的解釋,更好地促進經(jīng)濟增長。此時,政府對企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的作用得到高度重視。此外,政府工作中更是把技術(shù)創(chuàng)新視為重要因素。弗里曼的相關(guān)研究中提出國家創(chuàng)新的體系概念,他認為在技術(shù)創(chuàng)新方面,政府可以發(fā)揮不可代替的作用。而在帕維蒂和佩特爾的觀點中,激勵結(jié)構(gòu)和機制角度是可以較好地闡述出政府技術(shù)創(chuàng)新作用,因此,他們主張需要建立政府激勵的機制,從而支持企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新,更好地幫助企業(yè)在技術(shù)方面培養(yǎng)人才。例如:從最基礎(chǔ)的研究和教育角度出發(fā),把市場中的失效方面通過政府的作用進行彌補。此外,在創(chuàng)新之后所出現(xiàn)的短期壟斷情況,企業(yè)會在利潤激勵下出現(xiàn)大量模仿,從而導(dǎo)致企業(yè)在競爭中出現(xiàn)了壓力平衡的情況,這是企業(yè)難以避免的,同時也是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新方面需要政府給予高度重視的。通過這些相關(guān)的理論分析,基本上可以解釋政府的行為在企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新方面表現(xiàn)出來的必要性和重要性,從而為政府能夠進一步干預(yù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

          1.2 政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行規(guī)制

          根據(jù)日本經(jīng)濟學(xué)家--植草益在《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》文章中所提出的理論,在經(jīng)濟運行的過程中,如果存在一些不正常的現(xiàn)象,譬如不完全的競爭、壟斷、風險隱藏、信息偏在和外部市場失靈等問題,則需要政府發(fā)揮自己的作用進行規(guī)制,從而更好地保障企業(yè)能夠發(fā)揮其潛力,找到其中的可能性。由此可知企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新的活動中,尤其是當市場出現(xiàn)失靈情況時,就需要政府發(fā)揮自己的作用而進行技術(shù)創(chuàng)新,更好地處理公共物品、溢出效應(yīng)和不確定性問題等的特殊屬性。因此,在技術(shù)創(chuàng)新活動中,政府需要發(fā)揮規(guī)制作用。

          1.2.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中公共物品分析

          這些公共物品從性質(zhì)角度分析,它主要體現(xiàn)為企業(yè)中的基礎(chǔ)性研究與部分應(yīng)用方面,這在研究領(lǐng)域中可以較好地發(fā)揮積極作用,同時這對整個社會而言具有重要作用。因此,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,企業(yè)需要將這些基礎(chǔ)設(shè)施視為典型公共物品,而不能是單一交由企業(yè)處理。正是在基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)合中,才能夠更好地圍繞企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新開展活動,從而提升企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的積極性,同時也為企業(yè)獲得良好的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量和效率提供保證,這就離不開政府發(fā)揮管理與干預(yù)的作用。

          1.2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中溢出效應(yīng)分析

          在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中,知識、技術(shù)會發(fā)生溢出效應(yīng)。根據(jù)多數(shù)人所提交的發(fā)明專利分析,僅僅在4年中就有60%的專利被模仿,結(jié)合萊文所做的相關(guān)調(diào)查可知,在3年的時間中,就出現(xiàn)了幾乎半數(shù)產(chǎn)品被模仿的情況。因此,這些復(fù)制知識遠遠比創(chuàng)新技術(shù)更為容易,例如復(fù)制者索賠需要的研究時間以及研制經(jīng)費都較少,同樣也可以生產(chǎn)出高科技產(chǎn)品。

          1.2.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中不確定性分析

          在技術(shù)創(chuàng)新中所存在的各種不確定性主要來源于開始至產(chǎn)生收益全過程。因為企業(yè)在從事新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、試驗、試生產(chǎn)和營銷等環(huán)節(jié)中,每一項生產(chǎn)都存在不確定性。而這些不確定性同樣會在市場中造成失靈,這將是企業(yè)在生產(chǎn)中難以做到的,尤其在高新技術(shù)中,其進行技術(shù)創(chuàng)新方面所需要的各種投入就更大了。一般情況下,某一企業(yè)單獨無法完成,同時企業(yè)也不愿為此類項目承擔巨大的風險,因此,面臨這樣的情況,政府就可以采取措施實施規(guī)制,例如通過激勵的方式激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力。

          2 政府對企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的激勵方式

          2.1 進行理念創(chuàng)新,做好服務(wù)工作

          政府在指導(dǎo)企業(yè)進行創(chuàng)新的工作中,應(yīng)該重新認識政府與企業(yè)二者的關(guān)系,一方面,把企業(yè)視為公共服務(wù)利益的接受者,在充分地尊重企業(yè)意愿的前提下,激勵企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新,同時政府為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供必要的幫助;另一方面,政府不斷完善自身的服務(wù)體系,使企業(yè)能夠在政府指導(dǎo)下,更好地建立一種長效機制,服務(wù)于企業(yè)的發(fā)展。此外,政府還需要在規(guī)制和政令方面加強指導(dǎo)企業(yè)積極進行技術(shù)創(chuàng)新,為企業(yè)提供公共設(shè)施與服務(wù),進而徹底打破之前對公共事物處理中的壟斷權(quán),推動企業(yè)能夠更好地發(fā)展。

          2.2 政府完善公共服務(wù)

          針對政府職能方面所存在的問題,例如越位、缺位和錯位等,在建立服務(wù)型的政府模式中,需要對企業(yè)進行科學(xué)計劃和安排,保證企業(yè)在組織生產(chǎn)和理清關(guān)系方面更好地保障政府順利地進行公共產(chǎn)品生產(chǎn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供積極指導(dǎo)。例如通過下放權(quán)力,彌補市場中所出現(xiàn)的問題,完善其中的公共服務(wù)多元化方式,調(diào)節(jié)各個利益主體中的參與者情況,更好地為企業(yè)中實現(xiàn)公民廣泛參與、進行技術(shù)創(chuàng)新等實現(xiàn)地位平等,進而開展對話、協(xié)商和溝通,通過有計劃的方式實施激勵政策。

          2.3 政府創(chuàng)新激勵機制

          企業(yè)在生產(chǎn)中進行技術(shù)創(chuàng)新,需要政府對企業(yè)進行激勵,這主要包括了激勵主體、客體、目標、手段等。政府對企業(yè)激勵的項目及其效果如表1所示。

          通過分析可知,政府在促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新方面具有重要的作用,通過積極構(gòu)建創(chuàng)新平臺,更好地服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,從而推動國家發(fā)展和創(chuàng)新水平的提升。一方面,政府通過建立激勵機制,更好地為為企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù);另一方面則是企業(yè)需要積極地響應(yīng)政府號召,充分地利用服務(wù)優(yōu)勢,加快研究和開發(fā)創(chuàng)新鏈條,實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新目標。

          3 結(jié)束語

          本文通過分析得出,企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中需要政府為其提供良好的幫助,例如政府給予政策支持、構(gòu)建完善的服務(wù)模式和加強技術(shù)引導(dǎo)等,從而使得企業(yè)能夠更好地參與技術(shù)創(chuàng)新活動,排除后顧之憂。政府則需要在企業(yè)的創(chuàng)新中更好地提供服務(wù),充分保證企業(yè)能夠把技術(shù)、知識中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,通過這一有效的方式充分地保障知識產(chǎn)權(quán),從而幫助企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中克服發(fā)展瓶頸。在良好的體制支持下,企業(yè)能夠更好地技術(shù)創(chuàng)新,為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)揮重要作用。本文中所提出的幾點建議希望能夠?qū)φ诖龠M企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮積極作用。

          參考文獻

          [1]齊曉東,李兆友。技術(shù)創(chuàng)新中的政府激勵導(dǎo)向--基于委托-代理視角[J].東北大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),20xx,15(5):478-483.

          [2]夏力,李舒妤。政治關(guān)聯(lián)視角下的政府補貼與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].科技進步與對策,20xx,30(3):108-111.

        企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文2

          一、引言

          經(jīng)濟學(xué)理論研究表明,由于信息不對稱、個人理性與集體理性的矛盾以及公共產(chǎn)品的外部性等原因造成了“市場失靈”,此時政府必須進行積極的干預(yù),從而實現(xiàn)資源的合理配置。西方文獻研究指出,市場力量是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。當市場失靈難以引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時,政府必須進行干預(yù),政府給予企業(yè)研發(fā)資助便是其中一種重要形式。對于轉(zhuǎn)軌過程中的新興市場經(jīng)濟國家來說,由于其產(chǎn)權(quán)保護機制不健全,市場機制尚不完善,市場引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用有限,因此,政府引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯得十分必要。

          截至20xx年年末,我國私營企業(yè)和個體工商業(yè)戶的登記數(shù)量超過了4200萬戶,民營企業(yè)吸納了社會75%的就業(yè),對GDP的貢獻率達到60%,對稅收的貢獻率達到50%。①然而,我國民營企業(yè)多集中于勞動密集行業(yè),技術(shù)創(chuàng)新力度不夠。據(jù)20xx年中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)在全國范圍內(nèi)組織的跟蹤調(diào)查結(jié)果顯示,59.4%的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力不足是因為缺乏創(chuàng)新人才,39.2%的民營企業(yè)因資金缺乏而影響其開展技術(shù)創(chuàng)新活動。②隨著經(jīng)濟、金融環(huán)境的變化,我國民營企業(yè)的勞動力紅利已經(jīng)消失,進行技術(shù)創(chuàng)新是民營企業(yè)的唯一出路,民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對于我國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)具有重要意義。[1]在后金融危機時代,技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵所在。[2]政府已將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟政策的核心,并將這一理念寫入“十二五”發(fā)展規(guī)劃中。

          我國政府在引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面做了大量工作,比如1978年-1985年的《八年科學(xué)規(guī)劃》、《1986-20xx年中國科技發(fā)展規(guī)劃》、863計劃、星火計劃以及火炬計劃等等。政府干預(yù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在政府通過各種補貼方式對企業(yè)進行資助,20xx年國家財政科技撥款達到3800億元,是20xx年撥款金額的近3倍。③另據(jù)中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的20xx年上市公司審計快報顯示,截至20xx年4月17日,在1570家披露年報的上市公司中,有1454家公司收到政府補助,占比達到92.61%,涉及總金額高達463.40億元,平均每家公司獲3187萬元。④

          政府資助是一種重要的政策工具。政府對企業(yè)的資助項目很多,其中用于企業(yè)開展研發(fā)活動的資助是非常重要的一部分。西方發(fā)達國家的發(fā)展歷史表明,在工業(yè)化的初期和中期,政府研發(fā)投入有助于企業(yè)成長。[3]上世紀六、七十年代的美國,企業(yè)的創(chuàng)新活動主要依靠政府提供資金來引導(dǎo)和激勵,約半數(shù)以上的研發(fā)投入是政府資助的。我國目前正處于工業(yè)化的轉(zhuǎn)型期,特別是金融危機后,政府增加了對民營企業(yè)的研發(fā)資助。這些研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生怎樣的影響?——是進一步“刺激”了企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入?還是“擠出”了企業(yè)原有的技術(shù)創(chuàng)新投入?本文力求用上市公司的數(shù)據(jù)來證實這一問題。

          和現(xiàn)有文獻相比,本文在以下幾方面進行了拓展:第一,選擇了一個合適的工具變量,改進了模型的估計方法。已有的研究大多采用普通最小二乘估計,較少考慮政府研發(fā)資助的內(nèi)生性,本文選擇企業(yè)的注冊地作為政府研發(fā)資助的工具變量進行估計,在很大程度上解決了模型的內(nèi)生性問題,估計方法更嚴謹,結(jié)果更可靠。第二,研究了政府研發(fā)資助對民營上市公司技術(shù)創(chuàng)新的影響,支持了“互補效應(yīng)”觀點,豐富了已有文獻。已有的研究多基于宏觀和產(chǎn)業(yè)層面,基于微觀的研究多是采用某一區(qū)域的調(diào)查數(shù)據(jù),基于上市公司層面的研究較少,[4]尚缺少專門針對民營上市公司的研究。中小板民營上市公司成長性好、創(chuàng)新動力強,在很大程度上反映了我國優(yōu)秀民營企業(yè)的發(fā)展狀況,對中小民營企業(yè)的發(fā)展起到很好的引領(lǐng)作用。另據(jù)世界銀行20xx年5月發(fā)布的報告《中國:促進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新》顯示,私營部門對中國的創(chuàng)新至關(guān)重要。因此分析政府研發(fā)資助對民營上市公司技術(shù)創(chuàng)新的影響對于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重大現(xiàn)實意義。此外,選擇中小板上市公司的原因在于,在所有A股上市公司中中小板上市公司披露的創(chuàng)新投入產(chǎn)出信息是最完整的。[5]本文利用深市中小板民營上市公司的數(shù)據(jù)實證檢驗了政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,研究結(jié)論支持了“互補效應(yīng)”觀點,加深了我們對這一問題的理解。第三,克服了已有研究數(shù)據(jù)的局限性。本文衡量技術(shù)創(chuàng)新程度統(tǒng)一使用董事會報告中披露的研發(fā)強度指標(研發(fā)投入除以營業(yè)收入),與其他衡量方式相比較,董事會報告中直接公布的研發(fā)強度數(shù)據(jù)更加準確,測量誤差較小,且數(shù)據(jù)具有高度一致性。

          二、文獻回顧與研究假設(shè)

          (一)文獻回顧

          自熊彼特1912年在其專著《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出技術(shù)創(chuàng)新概念以來,創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用一直是各國政府和經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注的焦點。[6]已有的研究文獻證實,即使在市場化程度較高的西方發(fā)達國家,政府依然在引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起到重要作用。

          政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直是學(xué)術(shù)界的重要研究課題。最早的研究學(xué)者可以追溯到Blank和Stigler(1957),他們以1564家企業(yè)的截面數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),政府研發(fā)資助不利于企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動,但在規(guī)模較大的企業(yè)政府研發(fā)資助促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此后,學(xué)術(shù)界就此問題展開了大量實證研究,這些研究主要基于三個層面:國家層面、[7]行業(yè)層面[8]和企業(yè)層面。[9]研究的結(jié)論可以歸為三大類:第一,政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在“互補效應(yīng)”,即政府研發(fā)資助對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的正向影響。第二,政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在“替代效應(yīng)”,即政府研發(fā)資助減少了企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的投入,無助于引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。第三,政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響在不同的企業(yè)存在差異。

          政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系也是我國學(xué)者關(guān)注的焦點。已有的研究多集中于宏觀和產(chǎn)業(yè)層面,研究結(jié)果大多表明政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在互補效應(yīng)。朱平芳等(20xx)以1994-20xx年上海市大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),[10]政府科技資助與稅收減免均對增加大中型企業(yè)自籌的研發(fā)投入具有積極效果。程華等(20xx)以1997-20xx年我國大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),[11]政府科技資助對企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出有明顯的促進作用,但其作用不及自籌的研發(fā)資金。熊維勤(20xx)利用我國14個高技術(shù)行業(yè)1995-20xx年的面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補貼雖無助于提高研發(fā)活動效率,[12]但可以提高研發(fā)投入規(guī)模。也有學(xué)者研究得出相反的結(jié)論,姚洋、章奇等(20xx)研究發(fā)現(xiàn),[13]政府創(chuàng)辦的公共研究機構(gòu)發(fā)生的研發(fā)支出對企業(yè)技術(shù)效率提高沒有明顯的作用,有時甚至起到負面作用。

          基于企業(yè)層面研究政府研發(fā)資助的文獻不多,Hu(20xx)利用北京市海淀區(qū)1995年813個高科技企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),[14]政府研發(fā)資助顯著地促進了私人企業(yè)的研發(fā)投入。程華等(20xx)以浙江省民營科技企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),[15]政府科技資助對企業(yè)滯后一年的研發(fā)投入有顯著的促進作用,且隨著企業(yè)規(guī)模的增大,政府科技資助激勵效果增加。解維敏、唐清泉等(20xx)以20xx-2005年的上市公司為研究樣本分析政府研發(fā)資助與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系時發(fā)現(xiàn),[4]政府研發(fā)資助有助于企業(yè)增加研發(fā)支出。肖丁丁等(20xx)以廣東省產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn),[16]政府引導(dǎo)資金在增加企業(yè)研發(fā)投入方面起到了杠桿作用。

          基于微觀的研究文獻得出和基于宏觀和產(chǎn)業(yè)層面相似的結(jié)論,但這些研究多是基于某一區(qū)域的調(diào)查數(shù)據(jù),代表性有限,特別是基于上市公司的研究較少,尚且沒有文獻專門研究政府研發(fā)資助對民營上市公司技術(shù)創(chuàng)新的影響,本文力求在此基礎(chǔ)上做一些邊際的貢獻。

          (二)研究假設(shè)

          研究開發(fā)的成果通常具有公共物品性質(zhì),這使得企業(yè)難以完全獨占技術(shù)成果的收益,也難以控制技術(shù)成果的擴散,從而導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投資回報率低于預(yù)想的投資回報率,進一步削弱了企業(yè)研發(fā)投資的積極性。于是,在市場競爭機制下,整個經(jīng)濟體系中企業(yè)研發(fā)活動投資的規(guī)模低于社會理想水平。另外,由于研發(fā)投資需要大量的資金投入,短期內(nèi)難以獲取收益,且企業(yè)研發(fā)投資面臨著很大的風險,新技術(shù)的出現(xiàn)很可能導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)投資沒有任何收益,這無疑將阻礙資金緊張、風險承受能力弱的企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。如果政府對企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)的資金支持,將會降低企業(yè)研發(fā)的成本,分散研發(fā)投資的風險,縮小企業(yè)研發(fā)活動私人收益與社會收益的差距,增加研發(fā)投資的回報率,從而“刺激”企業(yè)增加研發(fā)投資;谏鲜龇治,我們提出假設(shè)1:

          H1:政府研發(fā)資助強度與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入顯著正相關(guān),二者存在“互補效應(yīng)”。

          多數(shù)研究支持政府研發(fā)資助促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,但也有不同的觀點。當政府資助資金和企業(yè)研發(fā)投入之間缺乏清晰準確的定位時,政府研發(fā)資助如果支持一些沒有政府研發(fā)資助企業(yè)也會開展的項目,那么政府研發(fā)資助無疑降低了企業(yè)自身的研發(fā)投入。Wallsten(20xx)的研究表明政府研發(fā)資助與企業(yè)研發(fā)投入存在一對一的替代關(guān)系,[17]即政府每增加一單位的研發(fā)投入將導(dǎo)致企業(yè)相應(yīng)減少一單位自身的研發(fā)投入。由于存在技術(shù)外溢的可能,其他廠商可能產(chǎn)生“搭便車”行為從而減少其本身的研發(fā)支出。此外,政府科技經(jīng)費投入的增加將導(dǎo)致研發(fā)資源要素需求上升,而以人力資本為主的研發(fā)資源短期內(nèi)供給沒有變化,從而抬高了研發(fā)資源要素的價格,增加了企業(yè)研發(fā)活動的成本,最終導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)投資。還有一種觀點認為,我國民營企業(yè)多處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端,產(chǎn)品附加值較低,本身技術(shù)研發(fā)的積極性不高,同時由于政府的研發(fā)資助多流向國有企業(yè),民營企業(yè)得到的研發(fā)資源較少,難以在較大程度上促使民營企業(yè)增加研發(fā)支出;谏鲜龇治,我們提出假設(shè)2:

          H2a:政府研發(fā)資助強度與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入顯著負相關(guān),二者存在“替代效應(yīng)”。

          H2b:政府研發(fā)資助強度與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入沒有顯著的相關(guān)關(guān)系。

          三、研究設(shè)計

          (一)數(shù)據(jù)來源與樣本選取

          本文的數(shù)據(jù)來源于上市公司年報和國泰安csmar數(shù)據(jù)庫,按照實際控制人的性質(zhì)選取了101家連續(xù)四年在董事會報告中披露研發(fā)強度的民營上市公司,考慮到20xx年起實施新企業(yè)會計準則,為了保證研究數(shù)據(jù)的一致性,本文的時間跨度是20xx年到20xx年。政府研發(fā)資助數(shù)據(jù)來自上市公司年報,全部由手工收集而來,[18]其取得方式是:根據(jù)年報中合并利潤表營業(yè)外收入報表項目下的政府補助明細進行逐個篩選,由于政府補助的項目很多,結(jié)合本文研究的內(nèi)容,我們僅僅關(guān)注和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有直接關(guān)系的政府補助,主要包括:科技三項經(jīng)費、新產(chǎn)品開發(fā)補助與獎勵、專利補助與獎勵、特定產(chǎn)品研發(fā)項目的直接資助與貸款貼息、技術(shù)研究開發(fā)與技術(shù)改造項目補貼、與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的專項發(fā)展資金(如軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金、高科技園區(qū)發(fā)展專項資金以及中小科技型企業(yè)發(fā)展專項資金等)等與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有密切聯(lián)系的政府資助項目。101家樣本公司以制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為主,其行業(yè)分布如表1所示。

          (二)變量定義

          衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有兩類指標,創(chuàng)新投入指標和創(chuàng)新產(chǎn)出指標。本文以創(chuàng)新投入指標來反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,用研發(fā)支出占營業(yè)收入的比例即研發(fā)強度(rd)來衡量。借鑒余明桂(20xx)的方法,[18]我們采用合并利潤表營業(yè)外收入項目下與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的政府補助明細金額除以期末總資產(chǎn)來衡量政府研發(fā)資助強度,考慮到政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在滯后,我們將政府研發(fā)資助數(shù)據(jù)滯后一期。由于政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在相互影響,即政府研發(fā)資助有利于增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入,同時研發(fā)強度大的企業(yè)將吸引更多的政府研發(fā)資助。⑥為了解決這種內(nèi)生性問題,借鑒鄧建平等(20xx)年的方法,[19]我們采用企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)作為政府研發(fā)資助強度的工具變量。我們選擇企業(yè)注冊地作為工具變量的理由在于,我國經(jīng)濟發(fā)展不平衡,資源向省會城市和經(jīng)濟特區(qū)集中,如果民營企業(yè)的注冊地是省會城市或經(jīng)濟特區(qū),則其能夠直接享受到省會城市或經(jīng)濟特區(qū)更多的政府研發(fā)資助優(yōu)惠待遇。此外,注冊地為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)的民營企業(yè)更可能通過尋求關(guān)系資本間接獲取更多的政府研發(fā)資助,而企業(yè)注冊地這一外生變量與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒有關(guān)系,所以企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)這一虛擬變量與政府研發(fā)資助強度顯著相關(guān)而與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不相關(guān),符合工具變量的兩個條件。綜上所述,我們認為本文選取的工具變量是合理的。

          由于影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素很多,為了防止遺漏重要變量帶來估計偏差,借鑒已有的研究成果,我們控制了規(guī)模、行業(yè)、地區(qū)市場化程度、股權(quán)集中度、資產(chǎn)負債率、盈利能力、多元化程度、出口因素、高管持股、年初現(xiàn)金持有水平、企業(yè)成立時間、企業(yè)是否具有政治關(guān)系以及年度效應(yīng)這些變量,變量的詳細定義見表2所示。

          (三)模型設(shè)定

          考慮到政府研發(fā)資助存在內(nèi)生性,借鑒鄧建平等(20xx)年的做法,[19]本文將分普通最小二乘法和工具變量法兩種情況進行回歸,為此我們設(shè)定了如下模型:

          模型1是沒有考慮內(nèi)生性的普通最小二乘回歸,模型2是采用工具變量第一階段的回歸,模型3是采用工具變量第二階段的回歸,考慮到政府研發(fā)資助對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在滯后,我們將政府研發(fā)資助強度相對研發(fā)強度滯后一期?紤]到回歸分析結(jié)果容易受到異常值的影響,借鑒大多數(shù)學(xué)者的做法,在回歸分析時我們對研究變量進行了1%水平上的winsorize去異常值處理。

          四、實證分析

          (一)多元回歸分析

          我們首先采用普通最小二乘回歸(ols)來分析政府研發(fā)資助強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,為了避免可能存在的異方差問題,借鑒大多數(shù)學(xué)者的做法,本文所有的回歸分析估計結(jié)果均經(jīng)過White(1980)異方差穩(wěn)健標準誤調(diào)整。表3是沒有考慮內(nèi)生性的ols回歸結(jié)果,模型1的回歸結(jié)果顯示,政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度在1%的水平上顯著正相關(guān),與前述假設(shè)1一致,控制變量的回歸結(jié)果顯示,凈資產(chǎn)收益率、行業(yè)、現(xiàn)金持有水平、高管持股與研發(fā)強度顯著正相關(guān),資產(chǎn)負債率、出口因素與研發(fā)強度顯著負相關(guān),這些都與已有的研究結(jié)論一致。盡管模型1的回歸結(jié)果表明政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度顯著正相關(guān),但我們不能就此得出政府研發(fā)資助促進民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論。因為政府研發(fā)資助可能是內(nèi)生的,也就是說模型1的回歸結(jié)果可能是因為技術(shù)創(chuàng)新強度高的企業(yè)吸引了更多的政府研發(fā)資助造成的,而并不是政府研發(fā)資助促進了民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,所以接下來我們采用工具變量回歸以控制內(nèi)生性。

          首先我們進行內(nèi)生性檢驗以確定政府研發(fā)資助強度是否存在內(nèi)生性,如果政府研發(fā)資助強度不具有內(nèi)生性,就沒有必要采用工具變量估計,因為當不存在內(nèi)生性時,普通最小二乘估計方法優(yōu)于工具變量估計方法。內(nèi)生性檢驗需要使用工具變量,其實質(zhì)上是比較普通最小二乘回歸估計結(jié)果和工具變量估計結(jié)果是否存在系統(tǒng)性差異,即通常的Hausman檢驗。利用我們選取的工具變量企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)(enroll),我們進行了Hausman檢驗,結(jié)果顯示Hausman檢驗統(tǒng)計量的卡方值達10.70,在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè),表明政府研發(fā)資助強度確實存在內(nèi)生性。因此我們必須采用工具變量法進行估計方可得到可靠的估計結(jié)果。

          盡管我們前面分析認為,企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)與政府研發(fā)資助強度相關(guān),但在進行工具變量回歸時,我們?nèi)孕枰獧z驗工具變量的有效性,因為如果工具變量與內(nèi)生解釋變量不相關(guān)或者弱相關(guān),那么估計結(jié)果的方差將很大,結(jié)論也是不可靠的。我們采用兩種方式來檢驗工具變量的有效性。首先,我們將樣本按照企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)分為兩組,然后檢驗兩組樣本的研發(fā)資助強度均值是否存在顯著性差異,進而初步判斷當企業(yè)注冊地為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)時其是否得到更多的政府研發(fā)資助。表4是研發(fā)資助強度均值差異T檢驗結(jié)果,101家民營上市公司中,有45家企業(yè)注冊地為省會城市或經(jīng)濟特區(qū),其政府研發(fā)資助強度均值為0.0077,在1%的顯著性水平下高于注冊地不在省會城市或經(jīng)濟特區(qū)的樣本組。所以,T檢驗的結(jié)果表明,注冊地為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)的企業(yè)確實獲取了更多的政府研發(fā)資助。接下來我們進行工具變量第一階段回歸,進一步檢驗企業(yè)注冊地為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)是否與政府研發(fā)資助強度顯著正相關(guān)。表5是工具變量法第一階段的回歸結(jié)果,結(jié)果顯示,工具變量估計結(jié)果的T值達到4.60,在1%的水平下顯著異于零(限于篇幅,我們沒有列示全部控制變量的回歸結(jié)果),,再次表明工具變量與內(nèi)生解釋變量政府研發(fā)資助強度顯著相關(guān)?刂谱兞康幕貧w結(jié)果顯示,有政治關(guān)系的民營企業(yè)獲取了更多的政府研發(fā)資助,民營企業(yè)高管持股與研發(fā)資助強度顯著正相關(guān),這些都與實際一致。上述兩種方法均證實本文選取的工具變量與政府研發(fā)資助強度顯著正相關(guān),說明我們選取的工具變量是合適的,這也與我們前述的分析結(jié)果一致。

          表6是工具變量回歸的最終結(jié)果,和表3中沒有考慮內(nèi)生性的普通最小二乘回歸相比較,工具變量回歸結(jié)果仍然表明,政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度在1%的水平上顯著正相關(guān)(采用工具變量法估計時參數(shù)估計的T值為3.58,小于普通最小二乘估計的T值4.59,原因在于工具變量法估計的方差比普通最小二乘法估計的方差要大),但工具變量回歸結(jié)果的系數(shù)(2.600)高于普通最小二乘回歸(0.725),說明普通最小二乘法低估了政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進效應(yīng)。其他控制變量的回歸結(jié)果顯示,高科技行業(yè)創(chuàng)新投入明顯,企業(yè)現(xiàn)金持有水平與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯著正相關(guān),股權(quán)集中有利于民營企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新,出口與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯著負相關(guān),這些都與已有的研究結(jié)論一致?偟恼f來,在控制政府研發(fā)資助強度的內(nèi)生性后,政府研發(fā)資助強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然顯著正相關(guān),支持了我們的假設(shè)1。我們的研究結(jié)論與解維敏、唐清泉等(20xx)[4]的研究結(jié)論一致。本文的研究結(jié)論支持了政府研發(fā)資助的“互補效應(yīng)”觀點,即政府研發(fā)資助刺激了民營企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入,說明當市場機制不健全時,政府通過給予民營企業(yè)研發(fā)資助來引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是不完善市場制度下一種積極的制度安排。

          (二)穩(wěn)健性檢驗

          為了進一步證明本文的研究結(jié)論,我們采取如下方式進行穩(wěn)健性檢驗。本文選取的樣本以制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為主,有三家公司分別為農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè),詳見表1,行業(yè)的特殊性可能會對本文的研究結(jié)論產(chǎn)生影響。因此,我們剔除樣本公司中除制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)以外的三家公司重新按照上述方法進行回歸,結(jié)果表明,政府研發(fā)資助仍是內(nèi)生的,我們選取的工具變量還是有效的,不論采用普通最小二乘回歸方法還是采用工具變量回歸方法,研究結(jié)論依然不變。限于篇幅,我們沒有列示穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果。

          五、研究結(jié)論與啟示

          本文以101家20xx-2010年連續(xù)四年在董事會報告中披露研發(fā)強度的深市中小板民營上市公司為研究樣本,分析政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。考慮到政府研發(fā)資助的內(nèi)生性,我們采用企業(yè)注冊地是否為省會城市或經(jīng)濟特區(qū)作為工具變量來解決內(nèi)生性問題。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn),不論采用普通最小二乘回歸方法,還是采用工具變量回歸方法,二者均證實政府研發(fā)資助顯著地促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,且政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在滯后,但普通最小二乘回歸低估了政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進效應(yīng)。

          本文研究結(jié)論表明,當市場機制不完善時,政府研發(fā)資助在引導(dǎo)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中起到了積極作用,然而本文的數(shù)據(jù)顯示,我國政府對中小板民營上市公司技術(shù)創(chuàng)新的資金支持水平較低,所以政府應(yīng)該加大對民營企業(yè)的研發(fā)資助力度,以更好地促進民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的宏偉目標。政府應(yīng)該重點從以下幾方面加強對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助:第一,加大民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項發(fā)展資金的資助金額,對技術(shù)創(chuàng)新能力強的民營企業(yè)開展的重大研發(fā)項目,政府應(yīng)該全額支持;第二,對于民營企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的貸款,政府應(yīng)該加大貼息力度,保證企業(yè)研發(fā)有足夠的資金支持;第三,對于高科技民營企業(yè)加大稅收優(yōu)惠力度,比如軟件企業(yè)增值稅退稅等;第四,加快實施產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式,加強政府科研機構(gòu)、高校與企業(yè)的合作。

          當然,本文的研究也存在局限。政府引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有多種方式,除了研發(fā)資金資助外,還有產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式,[20]而本文僅僅探討了政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,也沒有進一步研究最終的產(chǎn)出效果,這將是我們未來進一步的研究方向。

          注釋:

         、贁(shù)據(jù)來源于新浪財經(jīng)網(wǎng)站http://www.finance.sina.com.cn/g/20110306/12079479248.shtml.

          ②數(shù)據(jù)來源于黃孟復(fù)著《中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)查》,北京:中華工商聯(lián)合出版社,20xx.

         、蹟(shù)據(jù)來源:萬鋼.著力提高自主創(chuàng)新能力,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式[J].中國流通經(jīng)濟,20xx,(6):9-12.

         、軘(shù)據(jù)來源于金融界網(wǎng)站http://www.stock.jrj.com.cn/20xx/04/2207409800187.shtml.

          ⑤研發(fā)支出信息在20xx年及以前的年報中披露的形式主要包括以下幾種:1.合并現(xiàn)金流量表附注中“支付的其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金”下的研發(fā)支出明細項目(如研究開發(fā)費、技術(shù)開發(fā)費等);2.合并利潤表附注中“管理費用”下的研發(fā)支出明細項目;3.合并資產(chǎn)負債表附注中“長期待攤費用、待攤費用、預(yù)提費用”下的研發(fā)支出明細項目。20xx年及以后的研發(fā)支出數(shù)據(jù)在年報中的披露形式包括:1.直接在董事會報告中披露連續(xù)三年研發(fā)支出占營業(yè)收入的比重;2.合并利潤表附注中“管理費用”下的研發(fā)支出明細項目;3.合并現(xiàn)金流量表附注中“支付的其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金”下的研發(fā)支出明細項目;4.合并資產(chǎn)負債表附注中“開發(fā)支出”項目披露的研發(fā)支出。董事會報告中披露的研發(fā)支出數(shù)據(jù)是經(jīng)注冊會計師審計(特別是高科技企業(yè),其研發(fā)費用的確定需要專門審計機構(gòu)進行科研費用專項審計后方可確定),并綜合所有應(yīng)計和付現(xiàn)后的總額,且這些支出直接用于產(chǎn)品研發(fā)。筆者在翻閱年報過程中發(fā)現(xiàn),有些上市公司報表附注中的技術(shù)開發(fā)費明細項目有很大一部分為企業(yè)履行社會責任的節(jié)能減排支出,而這些支出與新產(chǎn)品開發(fā)并無明顯的直接關(guān)系。另外,除董事會報告直接披露方式外,其他披露方式下有的研發(fā)支出項目是應(yīng)計的(如待攤費用、預(yù)提費用),有的是付現(xiàn)的(如合并現(xiàn)金流量表附注中披露的研發(fā)支出),還有的是應(yīng)計和付現(xiàn)混合在一起的(如管理費用明細項目中披露的研發(fā)支出)。僅僅根據(jù)應(yīng)計的研發(fā)支出、付現(xiàn)的研發(fā)支出或二者的簡單加總來獲取研發(fā)強度指標是不準確的。羅婷、朱青等(20xx)提出一種較為嚴謹?shù)暮饬?0xx-2006年年報中研發(fā)支出的方法(詳見羅婷、朱青等.解析R&D投入和公司價值之間的關(guān)系.金融研究,20xx,6:100-110),筆者隨機選取幾家20xx-2010年以多種方式披露研發(fā)支出的中小板上市公司,借鑒他們提出的方法,并加上“開發(fā)支出”報表項目金額來測量研發(fā)支出總額,隨后將其除以營業(yè)收入計算研發(fā)強度,再將其和董事會報告中披露的研發(fā)強度相比較,發(fā)現(xiàn)有一些不同。如果研發(fā)支出的測量存在很大誤差,那么統(tǒng)計推斷的結(jié)論自然也是不可靠的。因此,按照同一標準使用董事會報告中披露的研發(fā)強度能保證研究數(shù)據(jù)具有一致性,進而保證得到可靠的估計結(jié)果。此外使用統(tǒng)一口徑的數(shù)據(jù)也便于不同學(xué)者研究結(jié)論的比較分析。

         、轉(zhuǎn)avid et al.(20xx)對過去35年研究政府研發(fā)資助效果的文獻進行綜述時指出,研究結(jié)論的差異除了國家政策、地區(qū)差異等因素外,內(nèi)生性是一個主要的問題。

        企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文3

          信息:隨著知識經(jīng)濟時代的到來,以創(chuàng)新謀求發(fā)展已成為當今企業(yè)發(fā)展的必由之路,技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的第一戰(zhàn)略。然而,并非任何創(chuàng)新都能取得成功,企業(yè)如何才能更好地把握技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,應(yīng)考慮下面幾個要素。

          一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機遇

          滿足市場需求,獲得商業(yè)利潤,是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標準,所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場,終于市場,緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析,進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求,抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑;而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新,對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn),食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大,但市場上卻沒有專門為此設(shè)計的產(chǎn)品,海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜,正是專為食品店和冷飲店設(shè)計的,這兩款冷柜問世以來,在全國各地市場引起了轟動。

          企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明,在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項目中,企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解,并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時,企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中,也要作好商業(yè)化的準備,抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機,而不是等到項目完成,新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后,再去考慮市場,否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。六劍客職教園(最大的免費職教教學(xué)資源網(wǎng)站)

          二、創(chuàng)新目標要明確

          企業(yè)在確定創(chuàng)新目標時要從市場出發(fā),結(jié)合技術(shù)的可行性,認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術(shù)創(chuàng)新目標。確定了創(chuàng)新項目的目標以后,還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計劃,把各項目標細分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃,技術(shù)方面要確定所要達到的技術(shù)要求和指標,經(jīng)濟方面應(yīng)確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標時,技術(shù)方面的因素是前提,經(jīng)濟方面的因素是基礎(chǔ),必須把它們結(jié)合起來加以考慮,做好可行性的認證工作。

          三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點

          技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想,以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講,技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題:(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢,是進攻型或是防衛(wèi)型;(2)研究開發(fā)體積技術(shù);(3)采用何種方式進行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,突出重點,確定長期、中期和短期發(fā)展目標及相應(yīng)的措施。

          首先,確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標和理論,其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達,如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠”,佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性,它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進步和發(fā)展提供動力。

          其次,確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達成的總目標劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點,如邯鋼將行業(yè)最低成本指標作為自己的重要目標,佳能復(fù)印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能,同時降低成本。

          最后,技術(shù)創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成;研究機構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù),提高自身的技術(shù)水平;對企業(yè)來講,協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。

          四、注意細節(jié)創(chuàng)新定位

          企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù),而要貼近消費者,無微不至地為消費者所想,把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點,哪怕是消費者的一個微不足道的問題,也要值得認真考慮。企業(yè)要學(xué)會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求,并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細節(jié)創(chuàng)新,才能很快得到市場的回報。

          五、選擇適當?shù)暮献骰锇?/strong>

          一項成功的創(chuàng)新項目,往往是多方合作的結(jié)果,這就涉及到合作伙伴的選擇問題。

          首先,合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系,包括橫向和縱向互補,橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標或技術(shù)互補性。縱向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎(chǔ),項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲,具有共同的責任感,你中有我,我中有你,這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力,項目成功的可能性才能最大。

          其次,合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實的條款和條件;锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障,良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外,還必須有強烈的合作意愿。

          最后,創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成,良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢,情緒飽滿,能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提,是創(chuàng)新成功的保證。

          六、具備創(chuàng)新所需的必要資源

          創(chuàng)新需要投入,創(chuàng)新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費,保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬;物力資源也可稱技術(shù)資源,它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力,它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進行的技術(shù)保障:人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用,許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關(guān),項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能,包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術(shù)創(chuàng)新項目負責人應(yīng)該能瞄準創(chuàng)新目標,實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源,缺一不可。

          七、創(chuàng)新技術(shù)的保護與持續(xù)開發(fā)

          這是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的重要條件。創(chuàng)新技術(shù)的保護取決于制度環(huán)境和技術(shù)性質(zhì)。雖然我國已建立起比較好的專利制度,但目前還有不少企業(yè)專利意識差,不懂得用專利法來保護自己的發(fā)明創(chuàng)造和創(chuàng)新技術(shù)。通常,創(chuàng)新技術(shù)的保護除了用法律武器以外。還可利用技術(shù)的特殊性來保護。技術(shù)的保護性取決于技術(shù)的復(fù)制成本,凡易用文字、圖表等表達的技術(shù)就不易保護,反之,就易于保護,對于企業(yè)來說,特別是依靠技術(shù)領(lǐng)先占領(lǐng)市場或以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)技術(shù)的企業(yè),應(yīng)從兩個方面加強技術(shù)保護:一方面是增強專利意識和法律觀念,樹立注冊在先的觀念,另一方面是充分利用自己的優(yōu)勢開發(fā)一些有特色、起點高、易于保護的實施技術(shù)。

          另外,隨著企業(yè)之間競爭的日益激烈,企業(yè)要保護市場競爭優(yōu)勢,還要注重技術(shù)的持續(xù)開發(fā),不斷創(chuàng)新,這就需要企業(yè)員工和創(chuàng)新人員有不斷創(chuàng)新的動機和熱情,所以應(yīng)建立有效的分配制度和激勵機制,加強對職工創(chuàng)新意識的教育,不斷提高職工的求異思維、反向思維、替代思維、模仿思維、想象思維的能力,培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新后勁,只有這樣才能促進企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展,企業(yè)競爭優(yōu)勢才能得到鞏固和加強。

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