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論家族企業(yè)治理現(xiàn)狀及發(fā)展對策
[摘要]家族企業(yè)的存在對我國的經(jīng)濟發(fā)展起著不容忽視的作用。我國家族企業(yè)在迅猛發(fā)展的同時，也存在一些題目，特別是家族企業(yè)治理方面仍存在很多不足。本文從法學視角，圍繞家族企業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的家族企業(yè)治理題目進行了探討，指出了束縛和制約家族企業(yè)進一步發(fā)展的癥結(jié)，明確家族企業(yè)要進一步發(fā)展壯大，充分發(fā)揮其在市場經(jīng)濟中的作用，就必須實現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)治理的過渡。而實現(xiàn)這一過程的關(guān)鍵則是完善相關(guān)法律制度，包括建立規(guī)范的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、強化外部治理機制和完善內(nèi)部規(guī)制。[關(guān)鍵詞]法治；家族企業(yè)；治理結(jié)構(gòu)
一、家族企業(yè)的定義以及特點
家族企業(yè)主要是指企業(yè)的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)及兩者的控制主體系為同一或多個家族所有的企業(yè)。其主要具有以下特點：
1，企業(yè)所有權(quán)主要由家族成員控制。從產(chǎn)權(quán)的角度來看，這一點是目前我國家族企業(yè)中最為普遍的一個特征。
第一種情況是一人創(chuàng)業(yè)，個人在企業(yè)股權(quán)中位于盡對控股地位。這是目前我國家族企業(yè)中最普遍的一種。在所在種別中占了最大的比例。在家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)初期，創(chuàng)業(yè)資金的投進、產(chǎn)品生產(chǎn)、企業(yè)經(jīng)營治理以及企業(yè)可能碰到的風險基本上都是由創(chuàng)業(yè)者一個人承擔。因此這個時期企業(yè)的所有權(quán)由單一創(chuàng)業(yè)者擁有，創(chuàng)業(yè)者可以通過擁有所有權(quán)來把握、控制企業(yè)的其他權(quán)利。當創(chuàng)業(yè)者退休以后，他會將企業(yè)的所有權(quán)傳遞給自己的子女，讓子女繼續(xù)經(jīng)營、發(fā)展企業(yè)，始終將企業(yè)的所有權(quán)牢牢把握在具有直系關(guān)系的支屬手中，避免受到外界的沖擊。 第二種情況是兄弟姐妹共同創(chuàng)業(yè)，股權(quán)家族分享。這也是目前我國家族企業(yè)中很常見的一種。由于單個創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)初期受到資金、人力等各方面條件的限制，一個人沒有能力創(chuàng)辦起一個企業(yè)，在這種情況下，往往就和自己的兄弟姐妹聯(lián)手來共同創(chuàng)辦企業(yè)。企業(yè)的所有權(quán)就回創(chuàng)業(yè)的兄弟姐妹或堂兄弟姐妹共同擁有。當企業(yè)發(fā)展到一定的規(guī)模時，由于兄弟姐妹之間對企業(yè)的發(fā)展、經(jīng)營治理等各方面的看法意見產(chǎn)生了分歧而又不能調(diào)和時，就獨立家門，一方單干。
第三種情況是合伙創(chuàng)辦企業(yè)。這是由于創(chuàng)業(yè)者受到資金不足等各方面條件的限制而同其他家族成員或朋友合伙創(chuàng)辦企業(yè)，企業(yè)的所有權(quán)相應地由所有創(chuàng)辦者共同擁有，這種情況有時也稱為“類家族企業(yè)”。
2，企業(yè)主要經(jīng)營治理權(quán)把握在家族成員手中。企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分合關(guān)系，是判定是否家族型經(jīng)營的根本標志�，F(xiàn)代企業(yè)實行兩權(quán)分離，而家族企業(yè)則通常是兩權(quán)合一。在家族企業(yè)里，家族成員以全部或部分的所有權(quán)來把握企業(yè)的經(jīng)營權(quán)：一類是以家族獨資形式組建家族企業(yè)；另一類是以家族合資對企業(yè)控股的形式來把持企業(yè)的經(jīng)營權(quán)。利用上述兩種形式，一些家族通過所有權(quán)控制了經(jīng)營權(quán)。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一是家族企業(yè)存在的基礎(chǔ)，也是家族企業(yè)的根本特征。
家庭成員把握團體及其系列公司的主要經(jīng)營治理權(quán)表現(xiàn)在兩個方面，一是團體或公司的最高經(jīng)營權(quán)主要由家庭繼續(xù)。當把握團體或公司最高經(jīng)營權(quán)的負責人退休后，團體或公司的最高經(jīng)營權(quán)主要采取以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)特別是以“子承父業(yè)”為主的家族式繼續(xù)制度。二是團體所屬系列公司的主要經(jīng)營治理權(quán)由家族成員控制。一般來說，最高控制權(quán)把握在創(chuàng)業(yè)者手中，而創(chuàng)業(yè)者的配偶、子女、兄弟姐妹或其他具有血緣、姻緣和親緣關(guān)系的家族成員則分門別類地把握著公司的其他權(quán)力或擔當公司的其他重要職務。
3，以實現(xiàn)家族利益為基本目標。作為一種可以把家族成員凝聚在一起的方式，我國家族企業(yè)通常是以實現(xiàn)家族目標為基本目標。由于家族利益的多重性所導致的目標多元化，家族企業(yè)往往不被當作一種純粹的經(jīng)濟組織。當然，企業(yè)活動所實現(xiàn)的經(jīng)濟成果主要由家族成員分享，并把實現(xiàn)經(jīng)濟利益作為家族成員的基本凝聚力。
家族企業(yè)的關(guān)鍵權(quán)力均為家族組織的核心成員所把握，從而保持實施對企業(yè)的實際控制權(quán)，以此維持組織的團結(jié)與成員的忠誠。職位的重要性與任職職員在家族組織中的地位成正比。當企業(yè)規(guī)模很小時，企業(yè)成員往往集所有者、經(jīng)營者、勞動者幾種身份為一體；隨著組織規(guī)模的擴大，分工的細化，從一體化的權(quán)力職能結(jié)構(gòu)中按輕重先后，逐次出現(xiàn)分離，即勞動崗位先分離，治理職能再分離，決策權(quán)再分離，所有權(quán)結(jié)構(gòu)由單一向多元再分離，但家族的盡對控股地位和對企業(yè)的實際控制權(quán)一般是不會輕易放棄的。
4，家長式治理決策。我國自古以來都受到儒教傳統(tǒng)文化的影響，儒教中關(guān)于家庭、社會的“三綱”、“五�！�、等級制度以及倡導尊卑觀念的倫理道德準則深深地影響著中國人的思想，因此，家族企業(yè)基本都實行家長制的集權(quán)化治理模式。家長作為領(lǐng)袖的尊崇地位和人格魅力，是由其創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷、權(quán)威、才干和實績所形成的。企業(yè)是舞臺，家長是導演，家長的理念、作風、能力、經(jīng)驗、知識等深深地影響著企業(yè)的生存與發(fā)展，是企業(yè)具有凝聚力的主要原因。由于權(quán)力的集中、決策的專斷，企業(yè)對家長過分依靠，企業(yè)的榮辱安危、存亡盡續(xù)都系于一人之身。
5，經(jīng)營文化的同質(zhì)性和繼續(xù)性。在家族經(jīng)營過程中，經(jīng)營者有意識地強化自己的人生信念、經(jīng)營理念和家族意識，通過各種途徑使之融合成為整個家族企業(yè)的精神，并把它變成員工的行動指南和企業(yè)的經(jīng)營理念。經(jīng)營者的權(quán)威和魅力、在血緣基礎(chǔ)上的家庭親情、基于高福利的家族恩情，構(gòu)成了家族企業(yè)特有的文化氛圍。在這種家族文化氛圍中，經(jīng)過經(jīng)營者耐心引導，逐漸形成了帶有濃厚家族色彩的價值和目標共叫，表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部的觀念和情感認同，對外部文化無意識地抵制等，并有隨時間推移保持本色不變的特點，顯示出家族經(jīng)營文化的同質(zhì)性和繼續(xù)性。
6，對關(guān)系網(wǎng)依靠很強。我國大部分家族企業(yè)都會通過放大的家族原則來整合社會關(guān)系，擴大際緣組織，獲取社會資源。在現(xiàn)在的社會中，企業(yè)的生存發(fā)展對關(guān)系網(wǎng)有很強的依靠性，特別是對于我國的企業(yè)來說，傳統(tǒng)的親朋觀念很重，企業(yè)一般都傾向于與關(guān)系網(wǎng)成員進行交易、融資、合作。企業(yè)的日常貿(mào)易活動或其他社會活動的一個重要內(nèi)容就是維持和擴大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)�？梢酝ㄟ^聯(lián)姻、認干親、認同宗、認老鄉(xiāng)、交朋友、送干股、當顧問、掛名譽職務、定期或不定期的聚會等各種方式來建立個人信用和擴大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。即使是在董事會、監(jiān)事會成員的選擇上也多多少少會考慮與自身利益相關(guān)的人來擔當。在社會交往中，企業(yè)主隨時都把握著一種親疏遠近的關(guān)系原則和內(nèi)外有別的標準。
二、家族企業(yè)治理現(xiàn)狀及存在的題目
1，治理結(jié)構(gòu)虛化。在家族企業(yè)中，即使建立了相應的治理結(jié)構(gòu)，而且通�？雌饋磉�算規(guī)范，但是實在際效果并不理想。實際上，用企業(yè)治理機制代替企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，是家族企業(yè)常見的體制性題目。 家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)從實際情況看，由于股權(quán)高度集中，董事會由大股東控制，形同虛設(shè)，沒有形成健全、獨立的董事會來保證健全的經(jīng)營機制，也沒有建立一套健全的經(jīng)理層考核機制。同時，家族企業(yè)現(xiàn)行的治理結(jié)構(gòu)，決策透明度低，缺乏良好的內(nèi)部風險控制機制。非家族成員參與經(jīng)營控制較少，企業(yè)外部對企業(yè)的監(jiān)視嚴重缺失。
2，產(chǎn)權(quán)不清。家族企業(yè)中股東(家族成員)之間缺乏契約關(guān)系，產(chǎn)權(quán)糾紛出現(xiàn)，家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期，家族成員內(nèi)部之間，大多缺乏契約化的產(chǎn)權(quán)界定，從而為做大后的產(chǎn)權(quán)糾紛留下隱患。因此，股東之間經(jīng)營出現(xiàn)股權(quán)題目，嚴重的甚至直接導致企業(yè)解體。
3，企業(yè)家素質(zhì)缺陷。家族企業(yè)的成長實質(zhì)是企業(yè)家不斷自我突破的過程，目前我國家族企業(yè)的企業(yè)家整體素質(zhì)不高，再加上缺乏自我進步、自我完善意識，在很大程度上影響了家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，此外，家族企業(yè)家往往有濃厚的集權(quán)意識，嚴重影響家族企業(yè)融合各種社會資本。
4，外部職員活動頻繁。家庭內(nèi)外有別的倫理關(guān)系造成企業(yè)組織內(nèi)部的幫派體系和組織內(nèi)耗，這必然會妨礙非家族成員的職業(yè)生涯發(fā)展，也使家族成員缺乏對企業(yè)的責任感和忠誠心。這一方面表現(xiàn)在因無法留住人才和吸引人才而使企業(yè)失往創(chuàng)新能力，同時又由于無原則地照顧親緣關(guān)系而降低企業(yè)的效率。由于非家族內(nèi)成員往往在家族企業(yè)中不能受到重用，影響了專業(yè)治理職員和技術(shù)職員的工作積極性，從而造成家族企業(yè)中外部職員活動性大。
5，外部治理失衡。真正體現(xiàn)市場經(jīng)濟內(nèi)涵的經(jīng)濟型治理運行機制并沒有形成。家族企業(yè)和政府之間還沒有形成真正的市場化的良性政企關(guān)系。債權(quán)人與家族企業(yè)之間也還存在非合作博弈情況。
總體來說，家族企業(yè)治理障礙的存在，直接影響了企業(yè)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)融合與外融合，因此，家族企業(yè)急需在其機制靈活上風的基礎(chǔ)上，通過治理結(jié)構(gòu)改革塑造其制度上風。
三、家族企業(yè)治理的發(fā)展對策
家族企業(yè)要進一步發(fā)展壯大，充分發(fā)揮其在市場經(jīng)濟中的作用，就必須實現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)公司治理的過渡，而實現(xiàn)這一過程的關(guān)鍵則是完善相關(guān)法律制度。
1，鑒戒外國法治經(jīng)驗，創(chuàng)建適合我國家族企業(yè)發(fā)展的治理法律制度，包括營造良好的外部治理環(huán)境，努力培育機構(gòu)投資者，強化對公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的規(guī)制等。
2，強化外部治理機制，構(gòu)建一視同仁、同等競爭的政策法律環(huán)境。
(1)建立相關(guān)制度，加強政府扶持力度。政府應完善家族企業(yè)的外部環(huán)境支持體系，明確私有財產(chǎn)正當化制度，明確企業(yè)所有者家族的投資主體地位，規(guī)范政府與企業(yè)的關(guān)系。規(guī)范政府的行為，擴大政府決策的透明度，盡量減少政府部分的交易行為，以規(guī)范市場交易。同時，對家族企業(yè)的發(fā)展要適當引導，并對其進行有效的監(jiān)視。
(2)建立和完善使企業(yè)正常運行的法律法規(guī)，并加大執(zhí)法的力度。企業(yè)治理單靠企業(yè)利益各方的契約不能保障其公平性，必須靠外在的法律保障，如公司法、證券法、破產(chǎn)法等，同時，要對相關(guān)的違法行為及違法分子給予重辦。
(3)制定和完善有關(guān)誠信的法律法規(guī)，營造誠信的法制環(huán)境。完善相關(guān)的保障投資人和債權(quán)人利益的法律法規(guī)，建立信用評級體系。完善家族企業(yè)的財務制度和信息表露制度，建立完整的家族企業(yè)誠信體系；建立貿(mào)易機密保護制度、職業(yè)經(jīng)理人市場制度和職業(yè)操守制度和行為規(guī)范，為各類職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)的取信提供社會基礎(chǔ)。
3，完善內(nèi)部規(guī)制，促進家族式治理向規(guī)范的現(xiàn)代公司治理轉(zhuǎn)變。
(1)規(guī)范企業(yè)組織形式，建立有序高效的家族式公司治理結(jié)構(gòu)。具體措施為：一方面，對于公司制的家族企業(yè)嚴格按照《公司法》的要求，設(shè)置股東會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。另一方面，完善立法，將家族企業(yè)治理中一些有效的程序化的治理機制引進其中，使公司制家族企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置上有更多的選擇。
(2)進行產(chǎn)權(quán)改革。一方面，促使產(chǎn)權(quán)社會化，引進社會股東。家族企業(yè)做大后，產(chǎn)權(quán)社會化是必然選擇。另一方面，促使產(chǎn)權(quán)公然化，即員工持股，包括技術(shù)進股及治理進股。家族企業(yè)只有實行產(chǎn)權(quán)社會化和公然化，才有可能整合最具價值的，社會資源，以形成對企業(yè)財富增長和長期發(fā)展的深層激勵與終極約束。
(3)建立家族委員會并制定家族發(fā)展計劃。家族委員會應定期召集家族成員，用家族的權(quán)威和身份來討論與企業(yè)所有權(quán)系統(tǒng)相關(guān)的題目。這樣做有利于明確家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)的分界線，并為那些不在企業(yè)工作也不擁有所有權(quán)的家庭成員提供表達意見的機會，大大降低因家族關(guān)系分歧而對企業(yè)經(jīng)營、決策可能造成的不良影響。家族委員會還應為整個家族制定類似于企業(yè)戰(zhàn)略計劃的家族計劃。家族計劃必然與其控制經(jīng)營的企業(yè)緊密相關(guān)，必然會對企業(yè)系統(tǒng)和所有權(quán)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，使它們作出相關(guān)的反應，起到調(diào)節(jié)相互關(guān)系的作用。
(4)將家族文化轉(zhuǎn)化為企業(yè)文化。家族文化夸大在家族宗法的條件下，每個家族成員都應為家族的目標和利益而努力。企業(yè)利益服從家族利益，當兩者發(fā)生矛盾時，個人經(jīng)常以自己和家族的利益為最高考慮。碰到企業(yè)危機時首先考慮的往往是家族的利益，而不是企業(yè)的存亡。從根本上講，這是家族企業(yè)內(nèi)普通員工缺乏認同感、互不信任、文化軟弱無力的深層原因。而企業(yè)文化夸大的是家族員工在組織治理和利益分配上都服從企業(yè)的利益，以企業(yè)利益為重。建立優(yōu)秀的企業(yè)文化，能夠增強組織的凝聚力、向心力和持久力，保證企業(yè)行為的公道性，推動組織健康成長與發(fā)展。為此，家族企業(yè)就應破除家族與非家族成員內(nèi)外有別的價值判定標準，制定公道的獎勵措施，終極實現(xiàn)從家族文化向企業(yè)文化的轉(zhuǎn)變。
總之，良好的家族企業(yè)治理是切實保障投資人和企業(yè)關(guān)系人的正當權(quán)益，正確界定企業(yè)機關(guān)權(quán)力行使的界限，是防止企業(yè)權(quán)力被內(nèi)部人濫用的基本要求，也是進步企業(yè)效益的必要條件。中國的家族企業(yè)要想在不斷變化的市場環(huán)境中生存下來并發(fā)展壯大，并終極發(fā)展為市場化公司，就必須進行良好的家族企業(yè)治理。這并不是由創(chuàng)業(yè)者或繼續(xù)者的個人意志所決定的。從主觀意愿來講，他們不愿意成為社會化的市場公司，由于他們不想失往對企業(yè)的控制權(quán)。然而，這種發(fā)展的必然是由家族企業(yè)生存的客觀環(huán)境所決定的。在日益開放的經(jīng)濟形態(tài)和日趨激烈的市場競爭環(huán)境中，傳統(tǒng)家族企業(yè)的內(nèi)在缺陷逐步成為企業(yè)發(fā)展的羈絆，制約了整個家族企業(yè)的生存和發(fā)展。適者生存，不適者淘汰，要想生存發(fā)展下往，變革自身、順應環(huán)境就是唯一出路。只有有效地完善企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，變家族治理為職業(yè)治理，加強制度建設(shè)和強化制度效用，有效克服家族企業(yè)的人才缺失和文化瓶頸這兩大內(nèi)在缺陷，適應經(jīng)濟環(huán)境的變遷，才能避免被市場所淘汰而得以持續(xù)成長。但是，任何形式的企業(yè)治理都必須通過法律加以固化，否則，該制度就會因缺乏強制實施的基礎(chǔ)而得不到有效施行。因此，作為規(guī)范市場主體行為的法律，在為市場經(jīng)濟提供保障的同時，也應當發(fā)揮其對家族企業(yè)治理的不可替換的作用，并在促進家族企業(yè)對市場經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻的過程中不斷完善自己，從而為實現(xiàn)家族企業(yè)治理向現(xiàn)代企業(yè)治理的轉(zhuǎn)變提供依據(jù)，并發(fā)揮主導作用。
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