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馬克思企業(yè)理論是最科學(xué)的企業(yè)理論
[摘要]馬克思是最的企業(yè)理論。從論角度看，其科學(xué)性至少表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)；二是從與邏輯相統(tǒng)一的角度來(lái)企業(yè)的起源；三是將功能分析方法與動(dòng)態(tài)、歷史的分析方法相結(jié)合來(lái)探究企業(yè)形態(tài)的演化。
[關(guān)鍵詞]馬克思，企業(yè)理論，方法論
Fromtheangleofmethodologyto
knowtheessenceofMarx’stheoryoffirm
[Abstract]Marx’stheoryoffirmisthemostscientifictheoryoffirm,seenfromthemethodologyangle,itsscienceexpressatleastintheaspectsofthree:fromanglethattheproductivityandbargainthatrelationmutuallyunifytoknowthekindofthefirm;fromtheanglethatismutuallyunitedwithlogicfromthehistorytoanalyzetheoriginsofthefirm;combinedtogetherwithdevelopment,historicalanalysismethodandfunctionalmethodtoinvestigatethebusinessenterpriseappearanceevolve.
[Keyphrase]Marx,theoryoffirm,methodology
馬克思企業(yè)理論是最科學(xué)的企業(yè)理論
——從方法論角度的認(rèn)識(shí)
深入地研讀馬克思的企業(yè)理論，我們就不難發(fā)現(xiàn)馬克思的企業(yè)理論才是最科學(xué)的企業(yè)理論，其科學(xué)性的根源在于企業(yè)的科學(xué)方法，在這一點(diǎn)上西方企業(yè)理論是無(wú)法比擬的。下面，我們將從方法論角度，從以下三個(gè)方面來(lái)闡述馬克思企業(yè)理論的精髓（改成）科學(xué)性：
一、從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)
西方現(xiàn)代企業(yè)理論傾向于從交易或交換的角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)�？扑�1937年發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》一文，首開從交易的角度認(rèn)識(shí)企業(yè)的先河。此后，沿著科斯開創(chuàng)的從交易角度認(rèn)識(shí)企業(yè)的傳統(tǒng)，張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨、楊小凱、黃有光、哈特、詹森等學(xué)家分別從不同的角度提出了對(duì)企業(yè)的認(rèn)識(shí)。但總得看來(lái)，他們普遍認(rèn)為，企業(yè)是一個(gè)有效率的契約組織，是各種生產(chǎn)要素所有者為了各自的利益經(jīng)過(guò)互動(dòng)而形成的一個(gè)契約關(guān)系。這樣的看法是非常片面和膚淺的，集中體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是不能將企業(yè)與其他組織區(qū)別開來(lái)；一是不能很好地解釋契約為什么簽訂、簽約人的利益來(lái)自何方、不同的簽約人的契約權(quán)利和義務(wù)為什么不同等問(wèn)題。
馬克思則從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度，從生產(chǎn)和交易兩個(gè)層面，對(duì)資本主義企業(yè)的性質(zhì)給出了完整、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。
�。ㄒ唬⿵纳a(chǎn)力角度看，企業(yè)是以生產(chǎn)商品為首要職能、以勞動(dòng)的分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織
1、生產(chǎn)商品是企業(yè)的首要職能
在經(jīng)濟(jì)形態(tài)層面，馬克思認(rèn)為是生產(chǎn)決定交換，生產(chǎn)是第一位的，交換是第二位的�！敖粨Q的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的和結(jié)構(gòu)決定的”，“交換就其一切要素來(lái)說(shuō)，或者是直接包含在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定”。[1](p749)就社會(huì)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)職能也是其首要職能。馬克思在分析資本總公式時(shí)指出，“只有在越來(lái)越多地占有抽象財(cái)富成為他的活動(dòng)的惟一動(dòng)機(jī)時(shí)，他才作為資本家或作為人格化的、有意志和意識(shí)的資本執(zhí)行職能。因此，決不能把使用價(jià)值看作資本家的直接目的。他的目的也不是取得一次利潤(rùn)，而只是謀取利潤(rùn)的無(wú)休止的運(yùn)動(dòng)”。[2](p179)要做到這一點(diǎn)，資本家就不能只停留在流通領(lǐng)域，因?yàn)椤傲魍ɑ蛏唐方粨Q不產(chǎn)生價(jià)值”。要“謀取利潤(rùn)的無(wú)休止的運(yùn)動(dòng)”，他就需要在流通領(lǐng)域“用內(nèi)行的狡黠的眼光物色到了適合于他的特殊行業(yè)（如紡紗、制靴等等）的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力”，[2](p215--216)然后將他們投入“掛著‘非公莫入’牌子的生產(chǎn)場(chǎng)所”。在那里，資本家關(guān)心的是兩件事情：“第一，他要生產(chǎn)具有交換價(jià)值的使用價(jià)值，要生產(chǎn)用來(lái)出售的產(chǎn)品，商品。第二，他要使生產(chǎn)出來(lái)的商品的價(jià)值，大于生產(chǎn)該商品所需要的各種商品即生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力——為了購(gòu)買他們，他已在商品市場(chǎng)上預(yù)付了寶貴的貨幣——的價(jià)值總和”。[2](p217)從上面的論述，我們不難看出，生產(chǎn)商品是企業(yè)的首要職能。交易職能是從屬于生產(chǎn)職能的，是為生產(chǎn)職能服務(wù)的。針對(duì)這一點(diǎn)馬克思早就深刻指出：“他說(shuō)人們?cè)僖沧ゲ蛔∷陌驯�。以后他要在市�?chǎng)上購(gòu)買現(xiàn)成的商品，不再自己制造。但是，如果他的所有資本家弟兄都這樣做，他又怎能在市場(chǎng)上找到商品呢？而他又不能拿貨幣當(dāng)飯吃”。[2](p223)
2、以勞動(dòng)的分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織
資本主義企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程，首先便表現(xiàn)為一個(gè)勞動(dòng)過(guò)程。從這個(gè)過(guò)程看，企業(yè)是一個(gè)以勞動(dòng)分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織。第一，在同一勞動(dòng)過(guò)程中同時(shí)雇傭人數(shù)較多的雇傭工人，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)，不僅提高了個(gè)人的生產(chǎn)力，而且創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力——“集體力”，這構(gòu)成了資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，是資本主義生產(chǎn)方式的基本形式。第二，以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，在工廠手上取得了自己的典型形態(tài)，這種協(xié)作是資本主義生產(chǎn)過(guò)程的具有特征的形式。第三，在機(jī)器大工業(yè)階段，勞動(dòng)的分工、協(xié)作是圍繞機(jī)器展開的，“勞動(dòng)過(guò)程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的必要了”。[2](p443)
3、人與人之間的關(guān)系具有技術(shù)性的一面
在資本主義企業(yè)的勞動(dòng)過(guò)程中要發(fā)生兩類關(guān)系：一是人與生產(chǎn)工具的關(guān)系；一是人與人之間的關(guān)系。人與人之間的關(guān)系具有技術(shù)性的一面，反映著為勞動(dòng)過(guò)程順利進(jìn)行的技術(shù)的要求。首先從勞動(dòng)者的分工關(guān)系看，把勞動(dòng)者分配在不同工序上，可以充分利用分工的好處。“如果勞動(dòng)過(guò)程是復(fù)雜的，只要有大量的人共同勞動(dòng)，就可以把不同的操作分給不同的人，因而可以同時(shí)進(jìn)行這些操作，這樣，就可以縮短制造總產(chǎn)品所必要的勞動(dòng)時(shí)間”。[2](p380)其次從勞動(dòng)者的協(xié)作關(guān)系看，勞動(dòng)者的協(xié)作有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率�！皠趧�(dòng)者在有計(jì)劃地同別人共同工作中，擺脫了他的個(gè)人局限，并發(fā)揮出他的種屬能力”，[2](p382)“在大多數(shù)生產(chǎn)勞動(dòng)中，單是社會(huì)接觸就會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)心和特有的精力振奮，從而提高每個(gè)人的個(gè)人工作效率”。[2](p379)最后從資本家與勞動(dòng)者的關(guān)系看，為了協(xié)調(diào)勞動(dòng)者的分工、協(xié)作，確保制造產(chǎn)品的社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程順利進(jìn)行，需要資本家發(fā)揮管理、監(jiān)督、調(diào)節(jié)的職能�！耙磺幸�(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng)，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動(dòng)，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)”。[2](p384)“隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成勞動(dòng)過(guò)程本身的進(jìn)行所必要的條件，成為實(shí)際的生產(chǎn)條件”。[2](p384)
（二）從生產(chǎn)關(guān)系角度看，企業(yè)是以契約為紐帶連結(jié)起來(lái)的、具有科層等級(jí)結(jié)構(gòu)特征的、反映資本剝削、壓迫雇傭勞動(dòng)關(guān)系的制度性組織
1、以契約作為聯(lián)結(jié)各生產(chǎn)要素所有者的紐帶
企業(yè)的運(yùn)營(yíng)過(guò)程是生產(chǎn)過(guò)程和交易過(guò)程的統(tǒng)一�！爸\取利潤(rùn)無(wú)休止的運(yùn)動(dòng)”的資本家既不能只停留在流通領(lǐng)域，也不能離開流通領(lǐng)域，契約是他聯(lián)結(jié)各生產(chǎn)要素所有者的紐帶。在流通領(lǐng)域，一方面他作為特殊商品—貨幣的所有者同勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料的所有者相對(duì)立，“他們是作為自由的、在上平等的人締結(jié)契約的，契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后結(jié)果”。[2](p204)另一方面，他作為生產(chǎn)過(guò)程的成果—產(chǎn)品的所有者同市場(chǎng)上其他的貨幣所有者通過(guò)“具有契約形式的法的關(guān)系”，轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，回收貨幣。在生產(chǎn)領(lǐng)域，他執(zhí)行契約，“著手消費(fèi)他購(gòu)買的商品，勞動(dòng)力；就是說(shuō)，讓勞動(dòng)力的承擔(dān)者，工人，通過(guò)自己的勞動(dòng)來(lái)消費(fèi)生產(chǎn)資料”，[2](p216)將資本生產(chǎn)出來(lái)和再生產(chǎn)出來(lái)。由此，我們不難看出，在流通領(lǐng)域的這一系列的契約不過(guò)是為生產(chǎn)過(guò)程或價(jià)值增值過(guò)程做準(zhǔn)備，將企業(yè)看作是契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的看法是非常膚淺的，是生產(chǎn)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定這些流通領(lǐng)域的契約關(guān)系，而不是相反。
2、企業(yè)中人與人的之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在科層等級(jí)結(jié)構(gòu)上
企業(yè)雖然是以契約為紐帶組織起來(lái)的，但一旦離開了流通領(lǐng)域進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，生產(chǎn)要素所有者之間“平等”的契約關(guān)系就變成了一個(gè)科層等級(jí)結(jié)構(gòu)。其一，這種科層結(jié)構(gòu)是由生產(chǎn)上的技術(shù)特性決定的。為了使勞動(dòng)的分工、協(xié)作順利進(jìn)行，生產(chǎn)的過(guò)程需要一定的權(quán)威協(xié)調(diào)，這樣的協(xié)調(diào)不可能像市場(chǎng)上那樣通過(guò)討價(jià)還價(jià)的形式實(shí)現(xiàn)，而只能采取科層等級(jí)結(jié)構(gòu)這樣的形式。其二，處于這個(gè)科層等級(jí)結(jié)構(gòu)頂端的是資本家�！霸谏a(chǎn)過(guò)程中，資本發(fā)展成為對(duì)勞動(dòng)，即對(duì)發(fā)揮作用的勞動(dòng)力或工人本身的指揮權(quán)”。[2](p359)“資本家對(duì)于只是作為他所擁有的總機(jī)構(gòu)的各個(gè)肢體的人們享有絕對(duì)的權(quán)威”。[2](p412)工人在資本家的指揮下勞動(dòng)，生產(chǎn)的產(chǎn)品歸資本家占有，工業(yè)上的最高權(quán)力成了資本的屬性。其三，資本家通過(guò)各種途徑維持和拓展這個(gè)科層等級(jí)結(jié)構(gòu)。包括發(fā)展勞動(dòng)力的等級(jí)制度和工資的等級(jí)制度；將原來(lái)屬于自己的直接和經(jīng)常監(jiān)督單個(gè)工人和工人小組的職能交給特種的雇傭工人——經(jīng)理和監(jiān)工，讓他們?cè)趧趧?dòng)過(guò)程以資本的名義進(jìn)行指揮；通過(guò)強(qiáng)制性法律來(lái)實(shí)現(xiàn)它對(duì)自由工人的所有權(quán)等等。
3、人與勞動(dòng)資料之間的關(guān)系具有反映資本剝削、壓迫雇傭勞動(dòng)的制度性的一面
在一般勞動(dòng)過(guò)程中，人與勞動(dòng)資料之間是使用與被使用、主體與客體的關(guān)系，但是在資本主義企業(yè)的勞動(dòng)過(guò)程中，由于勞動(dòng)者與勞動(dòng)條件的分離，人與生產(chǎn)工具之間的關(guān)系卻被打上了制度的烙印，生產(chǎn)工具變成了生產(chǎn)剩余價(jià)值的手段，壓迫工人的工具。在機(jī)器大工業(yè)階段表現(xiàn)得尤為明顯：其一，人依附于勞動(dòng)資料。在工廠中，是“工人服侍機(jī)器”，是“工人跟隨勞動(dòng)資料的運(yùn)動(dòng)”，是“死機(jī)構(gòu)獨(dú)立于工人而存在，工人被當(dāng)作活的附屬物并入死機(jī)構(gòu)”。[2](p486)其二，勞動(dòng)資料約束人和分化人�！肮と嗽诩夹g(shù)上服從勞動(dòng)資料的劃一運(yùn)動(dòng)以及由各種年齡的男女個(gè)體組成的勞動(dòng)體的特殊構(gòu)成，創(chuàng)造了一種兵營(yíng)式的紀(jì)律”；[2](p488)并且這種紀(jì)律還使得監(jiān)督勞動(dòng)得到充分發(fā)展，還同時(shí)使“那種把工人劃分為勞工和監(jiān)工，劃分為普通工業(yè)士兵和工業(yè)軍士的現(xiàn)象得到充分發(fā)展”。[2](p488)其三，勞動(dòng)資料排擠人、壓迫人�！皠趧�(dòng)資料扼殺工人”，[2](p497)“機(jī)器不是使工人擺脫勞動(dòng)，而是使工人的勞動(dòng)毫無(wú)內(nèi)容”，[2](p487)“一旦工具由機(jī)器來(lái)操縱，勞動(dòng)力的交換價(jià)值就隨同它的使用價(jià)值一起消失”。[2](p495)這樣機(jī)器就變成了一個(gè)強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)者，隨時(shí)可以使雇傭工人“過(guò)�！�，變成了“鎮(zhèn)壓工人反抗資本專制的周期性動(dòng)亂和罷工等等的最強(qiáng)有力的武器”。[2](p501)
盡管馬克思是以工業(yè)革命時(shí)期英國(guó)的業(yè)主制企業(yè)為分析模板來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)性質(zhì)的；盡管資本主義企業(yè)在演化過(guò)程中發(fā)生了所謂的“資本革命”、“經(jīng)理革命”和“創(chuàng)業(yè)革命”，[3](p9)企業(yè)運(yùn)作中勞資對(duì)抗矛盾有所緩和，但他所揭示的資本主義的企業(yè)性質(zhì)至今仍無(wú)本質(zhì)的改變，所體現(xiàn)的都是資本主導(dǎo)的邏輯，西方現(xiàn)代企業(yè)理論所要闡釋和維護(hù)的也正是這樣一種邏輯。
二、從與邏輯相統(tǒng)一的角度來(lái)的起源
西方企業(yè)在分析企業(yè)的起源時(shí)存在兩大突出的：一是以企業(yè)的功能來(lái)說(shuō)明企業(yè)存在的原因，將企業(yè)的起源歸結(jié)為交易費(fèi)用的節(jié)約，認(rèn)為若交易費(fèi)用為零，企業(yè)就不會(huì)產(chǎn)生，犯了因果倒置的錯(cuò)誤；二以交易費(fèi)用來(lái)解釋企業(yè)的起源，強(qiáng)調(diào)了邏輯向度，而忽視了歷史向度，從而被歷史事實(shí)所否定。馬克思則將這兩個(gè)向度統(tǒng)一起來(lái)，給出了一個(gè)經(jīng)得起推敲的關(guān)于資本主義企業(yè)起源的合理解釋。
（一）歷史起點(diǎn)和概念起點(diǎn)：以自由雇傭工人為前提的協(xié)作
協(xié)作是一種許多人在同一生產(chǎn)過(guò)程中，或在不同的但相互聯(lián)系的生產(chǎn)過(guò)程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)的勞動(dòng)形式。盡管這種勞動(dòng)形式古已有之，但在資本主義以前，一方面大規(guī)模的協(xié)作比較少；另一方面，這些協(xié)作是以直接的統(tǒng)治關(guān)系和奴役關(guān)系為基礎(chǔ)的。資本主義的協(xié)作形式與之不同，它一開始就是以出賣自己勞動(dòng)力給資本的自由雇傭工人為前提的，是同農(nóng)民和獨(dú)立的手生產(chǎn)相對(duì)立而起來(lái)的。馬克思認(rèn)為這種以自由雇傭工人為前提的協(xié)作是資本主義企業(yè)起源的歷史和概念的起點(diǎn)，“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一資本同時(shí)雇傭人數(shù)較多的工人，因而勞動(dòng)過(guò)程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開始的。人數(shù)較多的工人在同一時(shí)間、同一空間（或者說(shuō)是同一勞動(dòng)場(chǎng)所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和概念上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)”。[2](p374)這種協(xié)作只所以成為資本主義起源的起點(diǎn)，因?yàn)檫@樣的協(xié)作至少具有以下功能：（1）使個(gè)人勞動(dòng)具有社會(huì)平均勞動(dòng)的性質(zhì)；（2）節(jié)約生產(chǎn)資料；（3）擴(kuò)大勞動(dòng)的空間范圍；（4）提高勞動(dòng)的機(jī)械力；（5）激發(fā)個(gè)人的競(jìng)爭(zhēng)心和振奮他們的精力等等。由此，我們可以看出，企業(yè)的產(chǎn)生并不像西方現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為的那樣，是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的節(jié)約，而恰恰是因?yàn)樯a(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約。
�。ǘ┈F(xiàn)實(shí)條件：勞動(dòng)力成為商品和最低限額的單個(gè)資本
馬克思認(rèn)為，上述資本主義協(xié)作形式的形成，依賴于以下兩大現(xiàn)實(shí)條件：一是勞動(dòng)力成為商品，一是最低限額的單個(gè)資本。
關(guān)于勞動(dòng)力成為商品，馬克思指出：“只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場(chǎng)上找到出賣自己勞動(dòng)力的自由工人的時(shí)候，資本才產(chǎn)生”，[2](p198)而要做到這一點(diǎn)，工人就必須具有雙重的“自由”：一方面他是自由人，能夠?qū)⒆约旱膭趧?dòng)力當(dāng)作自己的商品支配；另一方面他自由得一無(wú)所有，不能出賣有自己的勞動(dòng)對(duì)象化在其中的商品。至于最低限額的單個(gè)資本，馬克思認(rèn)為，“不是任何一個(gè)貨幣額或價(jià)值額都可以轉(zhuǎn)化為資本”。[2](p356)潛在的資本家要變成真正的資本家不是無(wú)條件的，并不是所有的貨幣和商品占有者都可以成為資本家，這里有個(gè)最低限額的問(wèn)題。他指出：“貨幣或商品的占有者，只有當(dāng)他在生產(chǎn)上預(yù)付的最低限額大大超過(guò)了中世紀(jì)的最高限額時(shí)，才真正變?yōu)橘Y本家”。[2](p357—358)只有超過(guò)了這一數(shù)值，雇主本身才能擺脫體力勞動(dòng)，由小業(yè)主蛹化為資本家，才能使資本關(guān)系在形式上建立起來(lái)。這個(gè)最低限額不是靜止不變的，“在資本主義生產(chǎn)的不同發(fā)展階段上是不同的，而在一定的發(fā)展階段上，在不同的生產(chǎn)部門內(nèi)，也由于它們的特殊的技術(shù)條件而各不相同”。[2](358)正是由于這一點(diǎn)，資本主義單個(gè)的資本家才隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變成了結(jié)合的資本家。
�。ㄈ┢鹪吹臍v史軌跡：從行會(huì)手工作坊到簡(jiǎn)單協(xié)作的工場(chǎng)手工業(yè)
上述這兩個(gè)現(xiàn)實(shí)條件不是從來(lái)就有的，“它本身顯然是已往歷史發(fā)展的結(jié)果，是許多次經(jīng)濟(jì)變革的產(chǎn)物，是一系列陳舊的社會(huì)生產(chǎn)形態(tài)滅亡的產(chǎn)物”。[2](p197)具體地說(shuō)，在封建社會(huì)后期，主要是兩大過(guò)程造就了這兩個(gè)現(xiàn)實(shí)條件：一是經(jīng)濟(jì)上的商品生產(chǎn)者的兩極分化過(guò)程。技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)的擴(kuò)大，行會(huì)制度的束縛被逐漸打破，商品生產(chǎn)者之間開始互相進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是：一部分生產(chǎn)條件好、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的作坊主和行會(huì)師傅在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，積累了超過(guò)“中世紀(jì)的最高限額”的貨幣額而成為資本家；而在競(jìng)爭(zhēng)中失敗的作坊主和大量的行會(huì)師傅，最后淪為了雇傭工人。二是超經(jīng)濟(jì)的、通過(guò)野蠻、血腥的手段進(jìn)行的資本原始積累過(guò)程，如圈地運(yùn)動(dòng)等，使勞動(dòng)者同勞動(dòng)資料相分離。在此基礎(chǔ)上，形成了最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，并由此產(chǎn)生了資本主義企業(yè)。此時(shí)的資本主義企業(yè)在生產(chǎn)方式與行會(huì)師傅的手工作坊相比，“除了同一資本同時(shí)雇用的工人人數(shù)較多外，和行會(huì)手工業(yè)幾乎沒(méi)有什么區(qū)別。行會(huì)師傅的作坊只是擴(kuò)大了而已”。[2](p374)
三、將功能分析與動(dòng)態(tài)、歷史的分析方法相結(jié)合來(lái)探究企業(yè)形態(tài)的演化
西方現(xiàn)代企業(yè)理論在分析企業(yè)形態(tài)包括企業(yè)的規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等的演化問(wèn)題時(shí)，采用兩大方法：一是功能分析法，主要分析某一企業(yè)形態(tài)在節(jié)約交易費(fèi)用上的功效；一是比較靜態(tài)的分析方法，通過(guò)比較不同企業(yè)形態(tài)的功效差異，來(lái)說(shuō)明企業(yè)形態(tài)演化的方向、演化的動(dòng)力等等。這樣的分析方法，只能是能靜態(tài)地、邏輯地比較給定條件下不同企業(yè)形態(tài)下交易成本的差異，僅僅能告訴我們?cè)诮o定某類條件下哪種企業(yè)形態(tài)更有效或更好,而不能從動(dòng)態(tài)和歷史的角度令人信服地說(shuō)明這一企業(yè)形態(tài)為何和如何轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪黄髽I(yè)形態(tài)的，這樣的分析本質(zhì)上仍然是一種技術(shù)選擇論。[4](p6)
在《資本論》中，馬克思將這兩種結(jié)合起來(lái)，成功地解釋了資本主義企業(yè)形態(tài)演化的問(wèn)題。因此，馬克思也被稱為經(jīng)濟(jì)演化思想的先驅(qū)者。[5](p3)鑒于篇幅，我們僅以馬克思對(duì)企業(yè)規(guī)模演化的分析為例，說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。
�。ㄒ唬┢髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)大的功效
馬克思在分析簡(jiǎn)單協(xié)作這個(gè)資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)時(shí)，就細(xì)致地考察了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的功效。他認(rèn)為“即使勞動(dòng)方式不變，同時(shí)使用人數(shù)較多的工人，也會(huì)在勞動(dòng)過(guò)程的物質(zhì)條件上引起革命”，[2](p376—377)在比較結(jié)合工作日與同樣數(shù)量的單干的工人工作日的總和時(shí)，他還分析了結(jié)合工作日提高勞動(dòng)生產(chǎn)力的8種情形，并把由于采用規(guī)模生產(chǎn)從而進(jìn)行協(xié)作勞動(dòng)而產(chǎn)生的全部效果都概括為“勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力”或“社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力”。在對(duì)工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部的分工進(jìn)行分析時(shí)，他結(jié)合英國(guó)制瓶手工工場(chǎng)的例子說(shuō)明了生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的雙重收益：一是可以使不同的勞動(dòng)小組共享某些勞動(dòng)和管理，因?yàn)椴还芤?guī)模大小，某些工作都可以由同一些人來(lái)做；二是可以使不同的“勞動(dòng)小組”共享某些生產(chǎn)資料，從而使之得到“更經(jīng)濟(jì)的利用”。在對(duì)機(jī)器大工業(yè)進(jìn)行分析時(shí)，他認(rèn)為，“只有在大工業(yè)中，人才學(xué)會(huì)讓自己過(guò)去的、已經(jīng)對(duì)象化的勞動(dòng)的產(chǎn)品大規(guī)模地、像力那樣無(wú)償?shù)匕l(fā)生作用”，[2](p445)在機(jī)器生產(chǎn)的場(chǎng)合，規(guī)模的擴(kuò)大的好處有節(jié)約生產(chǎn)條件、降低單位產(chǎn)品的價(jià)值量等等。在分析資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)時(shí)，他還強(qiáng)調(diào)指出，“生產(chǎn)的規(guī)模越是隨著預(yù)付資本量一同擴(kuò)大，生產(chǎn)的全部發(fā)條也就運(yùn)作得越是有力”。[2](p703)
總的看來(lái)，他認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大首先帶來(lái)的是生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，而不是交易費(fèi)用的節(jié)約。正是由于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大具有這樣的功效，才使得工場(chǎng)手工業(yè)戰(zhàn)勝手工作坊，使機(jī)器大工業(yè)戰(zhàn)勝工場(chǎng)手工業(yè)，具有了經(jīng)濟(jì)上的可能性。
（二）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的動(dòng)因
西方現(xiàn)代企業(yè)理論將交易費(fèi)用的節(jié)約看作是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的唯一動(dòng)因，這是非常片面的。馬克思認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的原因是多重的，至少有：（1）資本家的本性。資本家是人格化的資本，謀取利潤(rùn)無(wú)休止的運(yùn)動(dòng)是他的生活本能。在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，他只能靠延長(zhǎng)工作日、提高勞動(dòng)強(qiáng)度等手段來(lái)實(shí)現(xiàn)他的目的，但是這樣做，會(huì)遇到勞動(dòng)者的生理極限、社會(huì)的道德限制和勞動(dòng)者的反抗等阻礙。為到達(dá)目的，他必須擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模。一方面在生產(chǎn)方式不變的情況下，擴(kuò)大可以剝削的工人的人數(shù)；另一方面在資本有機(jī)構(gòu)成提高的情況下，降低工人勞動(dòng)力的價(jià)值。（2）技術(shù)上的要求。作為一種技術(shù)性的組織，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大要受到技術(shù)要素的。在分析工場(chǎng)手工業(yè)的資本主義性質(zhì)時(shí)，馬克思指出：“單個(gè)資本家手中的資本最低限額越來(lái)越增大，或者說(shuō)，社會(huì)的生活資料和生產(chǎn)資料越來(lái)越多地轉(zhuǎn)化為資本，這是由工場(chǎng)手工業(yè)的技術(shù)性質(zhì)產(chǎn)生的一個(gè)”。[2](p416)在分析機(jī)器大工業(yè)時(shí)，馬克思也表達(dá)了同樣的思想：“勞動(dòng)過(guò)程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)決定的技術(shù)上的必要了”。[2](p443)在分析資本積累的一般規(guī)律時(shí)，他進(jìn)一步明確指出：“工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)于更廣泛地組織許多人的總體勞動(dòng)，對(duì)于更廣泛地發(fā)展這種勞動(dòng)的物質(zhì)動(dòng)力，也就是說(shuō)，對(duì)于使分散的、按習(xí)慣進(jìn)行的生產(chǎn)過(guò)程不斷地變成社會(huì)結(jié)合的、用處理的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)，到處都成為起點(diǎn)”。。[2](p723--724)（3）競(jìng)爭(zhēng)的壓力。企業(yè)作為生產(chǎn)商品的生產(chǎn)性組織，在其外部，企業(yè)與企業(yè)之間只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)威，只承認(rèn)他們的相互利益加在他們身上的強(qiáng)制。而“競(jìng)爭(zhēng)是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的”，“在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)�！薄2](p722)因此，在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，資本家就必須擴(kuò)大自己企業(yè)的規(guī)模，通過(guò)“不斷擴(kuò)大自己的資本來(lái)維持自己的資本”。[2](p683)
�。ㄈ┢髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)大的邊界
西方現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大是有邊界的。他們采用邊際分析方法，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模的邊界在企業(yè)的邊際交易費(fèi)用等于企業(yè)的邊際管理費(fèi)用或行政協(xié)調(diào)費(fèi)用的這一點(diǎn)上。這是一種靜態(tài)的邏輯推演，缺乏歷史與現(xiàn)實(shí)因素的分析。馬克思從資本主義企業(yè)運(yùn)行的實(shí)際出發(fā)，動(dòng)態(tài)地、歷史地考察了企業(yè)規(guī)模的邊界問(wèn)題。就筆者的考察來(lái)看，馬克思認(rèn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的邊界至少有四個(gè)：（1）資本家的自有資本和爭(zhēng)奪資本的能力。在分析資本主義工場(chǎng)手工業(yè)的規(guī)模時(shí)，馬克思分析了單個(gè)資本家自有資本對(duì)企業(yè)規(guī)模的限制。他指出：“協(xié)作工人的人數(shù)或協(xié)作的規(guī)模，首先取決于單個(gè)資本家能支付多大的資本量來(lái)購(gòu)買勞動(dòng)力，也就是取決于每一個(gè)資本家在多大規(guī)模上擁有供許多工人用的生活資料”。[2](p383)不變資本的情形也是這樣的�！拜^大量的生產(chǎn)資料積聚在單個(gè)資本家手中，是雇傭工人進(jìn)行協(xié)作的物質(zhì)條件，而且協(xié)作的范圍或生產(chǎn)的規(guī)模取決于這種積聚的程度”。[2](p383)在分析資本集中時(shí)，馬克思還分析了資本家融資能力對(duì)企業(yè)規(guī)模的限制。隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，資本集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿——競(jìng)爭(zhēng)和信用也發(fā)展起來(lái)。與資本積聚不同，“（資本）集中可以通過(guò)單純改變既有資本的分配，通過(guò)單純改變社會(huì)資本各組成部分的量的組合來(lái)實(shí)現(xiàn)。資本所以能在這里，在一個(gè)人手中增長(zhǎng)成巨大的量，是因?yàn)樗谀抢铮谠S多單個(gè)人的手中被奪走了”。[2](p723)資本家從其他資本家手中奪取資本主要有兩大途徑：一是吞并這一強(qiáng)制的途徑，一是建立股份公司這一比較平滑的辦法。采取這兩種辦法，資本家必須具有奪取資本的能力，這種能力的大小決定著資本家集中資本的規(guī)模，也決定著這一資本家企業(yè)的規(guī)模。從一個(gè)生產(chǎn)部門來(lái)看，企業(yè)規(guī)模的極限是這一部門投入的全部資本溶合為一個(gè)單一資本時(shí)；從整個(gè)社會(huì)看，企業(yè)規(guī)模的極限是社會(huì)總資本合并在惟一的資本家或資本家公司手中時(shí)。（2）資本家及其雇傭的管理人員的管理能力。企業(yè)是一個(gè)以勞動(dòng)分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的生產(chǎn)性組織。為獲得分工、協(xié)作的收益，確保企業(yè)勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增值過(guò)程的順利進(jìn)行，需要資本履行一種特殊的職能——管理職能。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，一方面工人們的反抗加劇了，另一方面對(duì)生產(chǎn)資料的合理使用進(jìn)行監(jiān)督的必要性也增加了。所有這些都要求提高企業(yè)的管理能力�！半S著大規(guī)模協(xié)作的發(fā)展，這種專制也發(fā)展了自己特有的形式”。[2](p385)資本家將直接和經(jīng)常監(jiān)督單個(gè)工人和工人小組的職能交給了經(jīng)理和監(jiān)工等特種的雇傭工人。但無(wú)論資本家還是其雇傭的經(jīng)理和監(jiān)工，每一個(gè)人的管理能力總是有限的。一旦企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大超出了他們管理能力的總和，企業(yè)就無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這也構(gòu)成了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的一個(gè)極限。（3）資本的平均利潤(rùn)率。資本家為追求更多的利潤(rùn)展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)先在部門內(nèi)展開。“競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是許多較小的資本家垮臺(tái)，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅”。[2](p722)部門內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了部門內(nèi)生產(chǎn)的集中，形成了個(gè)別企業(yè)對(duì)部門生產(chǎn)的壟斷并獲得了暫時(shí)的壟斷利潤(rùn)。這一部門壟斷利潤(rùn)的存在，導(dǎo)致其他部門資本家的介入，競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果是形成了一個(gè)資本的社會(huì)平均利潤(rùn)率。當(dāng)企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模所帶來(lái)的利潤(rùn)率低于資本的社會(huì)平均利潤(rùn)率時(shí)，資本家就會(huì)停止擴(kuò)張，將企業(yè)規(guī)模退回到等于資本的社會(huì)平均利潤(rùn)率的那一點(diǎn)上。當(dāng)然，這是資本家通過(guò)多次的試錯(cuò)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的。（這句話去）（4）社會(huì)對(duì)產(chǎn)品的最終需求規(guī)模。從資本運(yùn)動(dòng)的總公式看，資本家要擴(kuò)大自己企業(yè)的規(guī)模必須將自己在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值的全部或一部分轉(zhuǎn)化為資本。剩余價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)、實(shí)現(xiàn)多少在很大程度上取決于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，而這一規(guī)模本質(zhì)上是由社會(huì)再生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律決定的比例關(guān)系決定的，這一比例關(guān)系的直接體現(xiàn)就是社會(huì)對(duì)該產(chǎn)品的最終需求規(guī)模。當(dāng)一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品就可滿足社會(huì)對(duì)該產(chǎn)品的最終需求時(shí)，這個(gè)企業(yè)的規(guī)模就達(dá)到了極限。從馬克思關(guān)于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大界限的一系列論述看，我們不難得出這樣的結(jié)論：一個(gè)國(guó)家、一定歷史階段上，某一具體企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的界限是由上述四個(gè)條件的交集決定的。這比西方現(xiàn)代企業(yè)理論提出的“邊際交易成本等于邊際管理成本”的邊界認(rèn)識(shí)無(wú)疑全面地多、深刻地多。
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