研究企業擴張理論的分析框架及其應用

研究企業擴張理論的分析框架及其應用

摘要：通過對企業擴張行為的動因、影響因素和邊界變化進行全面的理論梳理，文章構建了一個新的企業擴張行為分析模型，認為企業擴張行為并非是外生因素決定的，企業擴張行為的決定是內生性的，在這一企業擴張新假設條件下，企業在競爭中的知識和能力的積累是企業擴張行為取得競爭優勢的根本來源；運用這個模型對中國零售企業擴張問題進行實證研究，對我國企業擴張行為的合理化提出建議。

關鍵詞：企業擴張；分析框架；擴張黑洞；企業能力
　　
　　企業擴張(firm expansion)是企業在發展變化中的一種表現形式。它所指的就是人們通常所說的企業的成長、生長、發育，是企業的發展壯大，是企業在發展進程中的上升性、進步性特征[1](P29)，西方經濟學中類似概念如企業成長(firm growth)、企業增長、企業發展(firm development)。企業擴張是企業本質的特性決定了的，企業擴張促進了企業組織的演化[2]。改革開放后，我國成為世界上吸引外資最多的國家之一，企業擴張理論發展可以其獨特的解釋能力幫助我們理解當今我國企業擴張的一些難題，對產業格局重構及企業競爭策略的選擇都具有重要意義。
　　
　　一、企業擴張理論分析一般框架
　　
　　企業擴張理論研究的源頭可追溯到斯密的分工與報酬遞增思想。馬克思的擴大再生產理論是一種重要的企業擴張理論。新古典經濟學繼而也對此作出了自己的解釋。企業擴張理論在新制度學派那里得到重大發展。20世紀50年代后期開始，古典經濟學為代表的傳統理論受到現實的挑戰，企業擴張理論研究逐漸轉向企業內部。從彭羅斯后越來越多的學者致力于企業能力理論的研究，20世紀90年代中后期企業能力理論的提出成為企業擴張理論的主流。應該說，企業理論的發展已經涵蓋了企業擴張的方方面面，企業擴張理論研究主要分析回答了三個問題：
　　
　　(一)企業擴張的動因
　　古典和新古典經濟學的觀點，企業擴張是分工的必然結果。亞當·斯密、巴比奇、馬歇爾和楊格把分工過程看作是為什么會出現規模經濟的主要原因。按斯密的觀點，分工受市場范圍的限制，應該說，市場規模的擴大，增加了縱向分解和生產迂回性，利用規模經濟是可取的。馬歇爾(1919)認為幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規模生產的內在經濟，當市場規模擴大時，集中可以帶來更多的收益，所以企業規模趨向擴大。企業擴張的戰略目標動因是企業實現長期利潤最大化，企業的本質決定著任何國家的任何企業都要追求擴張，企業擴張是企業普遍追求的發展目標。斯密從“經濟人”和“完全競爭”的角度論證了企業規模變遷的動力和條件。由于人的利己動機，私有產權下的資本主義企業總是要追求利潤最大化，這是私有企業的唯一目的。因此，擴大再生產成為資本主義再生產的特征。新古典經濟理論認為，企業擴張行為的動因就在于對規模經濟的追求，這一階段的研究成果如靜態最優企業模型表明，對利潤最大化的追求是企業擴張的根本原因，對規模經濟的追求則是企業擴張的直接原因[3]。奈特(knight，1965)指出，企業獲得壟斷收益的可能性為持續的和無限的企業擴張提供了強有力的動機。
　　科斯的企業理論主要是運用交易費用概念解釋了企業存在及擴張的意義，也就是交易費用的節約是企業存在擴張以及替代市場的根本原因。當市場的交易費用大于企業內部的組織費用時，企業就是比市場更有效率的調節機制，因而企業的存在和擴大規模就是必然的結果了。組織費用表明，企業擴張愈快，管理成本就會遞增，這就是科斯所說的企業節約的市場交易費用等于遞增的組織成本時，企業的最大規模也就被決定了，企業規模發展達到了靜態均衡。在動態過程中則不然，當既有的靜態均衡被打破時，企業規模將繼續趨向擴張。反之，企業邊界就會受到抑制和收斂�？扑沟淖冯S者中的代表人物威廉姆森、張五常和楊小凱等人發展了交易費用理論，威廉姆森沿用科斯的交易費用分析方法，提出了“市場失靈”的概念，分析直接影響企業組織規模的原因。因此，交易費用標準是企業存在擴張與效率的根源。
　　諾思(1971)、姆塞茨(1988)側重于制度因素來分析企業的擴張，認為只有在制度創新拉動下的技術創新才是企業擴張的源動力。阿爾列欽還從組織制度角度將企業看成一個“團隊”，而企業的擴張是團隊效率在市場價值增加上的反映。德勒和威廉姆森則從企業的管理體制上分析了企業治理結構的變革引發現代大工商企業的出現和擴張。巴克萊、卡森和拉格費等沿用了科斯等人的觀點，闡述了內部化引起企業規模經濟的原因。從“信息成本”方面看，阿羅(1974)把企業之所以要擴張歸結于信息的不可逆性，“一條信息能夠以任意的規模在生產中加以運用，從而激勵人們不斷擴大企業規�！盵4](P201)。
　　20世紀80年代的一些經濟學家研究力圖體現新科技、高信息時代的企業生存與發展特點，最具代表性的觀點將企業的擴張與發展視為企業能力建立，如南達(Nanda)等人的研究。他們認為，信息時代的市場變化和技術進步迅速改變著整個經濟結構，環境迫使企業對能力存量不斷進行質的改變，能力更新構成了產業動態性的驅動力。它使企業在面對變化的市場環境時，能夠快速整合、建立和重構其內外部資源、技能和能力，迅速形成新的競爭優勢。新的市場需求和新技術的出現成為拉動企業增長的誘因，而富于進取的企業管理能力的增加是企業擴張的動因[5]。
　　
　　(二)企業擴張的決定因素
　　對于企業擴張到底是由哪些因素決定的理論解釋，現有的理論往往是從企業的一個側面研究企業擴張，難免以偏概全。縱觀這些不同角度的研究解釋，筆者大致把他們分為企業擴張決定因素研究兩個方面：外生觀和內生觀。
　　
　　1．企業擴張外生決定論
　　對于企業擴張決定因素的早期研究都是從較宏觀的角度出發的，他們為企業擴張理論的研究提供了寶貴的經驗積累，但由于這些理論對企業本質的認識不夠深入，所以在指導企業實踐中較為乏力。亞當·斯密第一次系統地闡述了勞動分工是如何促進生產率并而影響企業擴大再生產的。斯密把規模報酬遞增歸功于技術進步和技術變遷，認為隨著企業規模的擴大，企業內部就可以采用更加細密化的專業化技術，而新的專業化技術能使勞動分工進一步深化，這是一個周而復始的過程，直至市場范圍對其約束。新古典企業理論主要是從技術的角度來定義企業的邊界變更，從比較靜態角度認為固定成本約束著企業擴張。馬歇爾(1919)認為，幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規模生產的內在經濟，資本增大可獲更多競爭優勢。其后，泰勒爾的企業規模擴大理論指出，企業規模的一個主要決定因素是它能夠利用規�；蚍秶�經濟的程度。如企業發展也有極限，即企業家極限、市場極限和技術極限。
　　制度學派科斯的企業邊界論或者企業規模決定論認為，交易成本包括搜尋費用、談判費用和實施費用，市場交易成本與企業組織成本比較與選擇的結果決定了企業規模[6]。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一個簡化模型歸納交易費用學派關于企業規模決定的基本思想，威廉姆森一方面繼續沿用了科斯的交易費用的分析方法，另一方面威

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