證券從業考試《證券市場》試題（附答案）
在現實的學習、工作中，我們最熟悉的就是試題了，試題是考核某種技能水平的標準。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？以下是小編為大家整理的證券從業考試《證券市場》試題（附答案），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券從業考試《證券市場》試題附答案 1
試題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質押回購的申報類型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質押申報
Ⅳ.部分解除質押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵守的監管要求有( )。
Ⅰ.向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
�、�.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
�、�.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有( )。
�、�.責令改正
Ⅱ.監管談話
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關于公司設立方式的說法，正確的有( )。
�、�.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發行交易當事人的行為準則包括( )。
�、�.自愿
Ⅱ.有償
�、�.誠實信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
�、�.按對客戶融券業務規模的10%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關業務經歷
Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務
�、�.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
�、�.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
�、�.專業審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書
�、�.申請公司債券上市的董事會決議
�、�.公司章程
�、�.公司營業執照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
試題二：
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業破產法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
本題 0.5 分
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關于證券發行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬于公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
本題 0.5 分
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題 0.5 分
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有人權利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業單位
B.企業法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分
證券從業考試《證券市場》試題附答案 2
一、單選題
1、從基金財產中列支的費用不包括( )。
A.基金托管人的托管費
B.基金的證券交易費用
C.基金轉換費
D.基金管理人的管理費
參考答案：C
參考解析：根據有關規定，下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、基金合同生效后的會計師費和律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、按照國家有關規定和基金合同規定可以在基金財產中列支的其他費用。
2、下列關于股票價格指數的說法，錯誤的是()。
A.股票價格指數一般由一些有影響力的機構編制，并定期及時發布
B.股票價格指數是衡量整個市場價格水平的一個總的尺度標準，能夠觀察股票市場的總體變化情況
C.股票價格指數是觀測經濟形勢和周期狀況的參考指標，被視為經濟景氣變化的晴雨表
D.股票價格指數是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標，因此股票價格指數上漲則意味著市場所有股票價格上漲
參考答案：D
參考解析：當股票指數上漲時，意味著股票的平均價格水平上漲，而不是所有股票價格上漲。
【所屬章節考點】第四章第3節—股票價格指數
3、基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值。
A. 不確定
B.固定
C.管理人隨時確定
D.托管人隨時確定
參考答案：B
參考解析：基金一般都按照【固定】的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。
【所屬章節考點】第六章第3節—基金資產估值需考慮的因素
4、上市公司向原股東配售股份，簡稱為()。
A.配股
B.定向發行
C.間接融資
D.增發
參考答案：A
參考解析：向原股東配售股份，簡稱"配股" ，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權，準其優先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權益及其對公司的控制權。
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