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      2. 證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題附答案

        時(shí)間:2024-09-30 16:27:12 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題(附答案)

          預(yù)測(cè)試題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題(附答案)

          組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

          [第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(  )。

          Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

          Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

          Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

          Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:C

          [第2題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(  )。

          Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告

          Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

          Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

          Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

          A.ⅠⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第3題]申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(  )。

          Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

          Ⅱ.公司債券募集辦法

          Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

          Ⅳ.公司章程

          A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:A

          [第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

          Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

          Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

          Ⅲ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

          Ⅳ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅠⅣ

          C.ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:A

          [第5題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn),并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

          Ⅰ.占有

          Ⅱ.受益

          Ⅲ.使用

          Ⅳ.處分

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅡⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

          Ⅰ.自有資金

          Ⅱ.自有證券

          Ⅲ.依法籌集的資金

          Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

          A.ⅡⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.ⅡⅣ

          D.ⅠⅣ

          參考答案:C

          [第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(  )。

          Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

          Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

          Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

          Ⅳ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

          A.Ⅰ Ⅱ

          B.ⅠⅢ

          C.ⅠⅣ

          D.ⅡⅣ

          參考答案:B

          [第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中,應(yīng)予立案追訴的情形有(  )。

          Ⅰ.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

          Ⅱ.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

          Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

          Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

          D.ⅠⅡⅣ

          參考答案:C

          [第9題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(  )。

          Ⅰ.獨(dú)立

          Ⅱ.客觀

          Ⅲ.公平

          Ⅳ.審慎

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括(  )。

          Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

          Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

          Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

          Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明

          A.Ⅰ ⅡⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢ

          參考答案:B

          預(yù)測(cè)試題二:

          組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

          [第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法,正確的有(  )。

          Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的,有限責(zé)任公司的股東可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)提起訴訟

          Ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的,股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟

          Ⅲ.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起60日內(nèi)未提起訴訟,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

          Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅡⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅢⅣ

          參考答案:C

          參考解析: Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤,監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

          [第2題]改下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任的說法,正確的有(  )。

          Ⅰ.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金

          Ⅱ.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

          Ⅲ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的,處3年以下有期徒刑或者拘役

          Ⅳ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          參考解析: 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的,或者雖未超過三個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處三年以上十年以下有期徒刑。

          [第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(  )。

          Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

          Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

          Ⅲ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

          Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          參考解析: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

          [第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事的活動(dòng)包括(  )。

          Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

          Ⅱ.宣傳推介基金

          Ⅲ.發(fā)售基金份額

          Ⅳ.辦理基金份額申購

          A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢ

          參考答案:A

          參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動(dòng):①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

          [第5題]改基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(  )。

          Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告

          Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

          Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

          Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

          A.ⅠⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          參考解析: 《基金法》[第四十八條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán):①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

          [第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí),《證券投資基金法》可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括(  )。

          Ⅰ.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的

          Ⅱ.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

          Ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

          Ⅳ.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

          A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢ

          參考答案:D

          參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定,基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng),存在下列情形之一的,將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰:①未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。

          [第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括(  )。

          Ⅰ.具有中華人民共和國國籍

          Ⅱ.具有完全民事行為能力

          Ⅲ.通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

          Ⅳ.品行良好、正直誠實(shí),具有良好的職業(yè)道德

          A.ⅠⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:C

          參考解析: Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤,證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織,而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。

          [第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(  )。

          1.轉(zhuǎn)融資余額

          Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

          Ⅲ,轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

          Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

          A.ⅠⅡⅢ

          B.Ⅰ1ⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第9題]改財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明文件有(  )。

          Ⅰ.證券從業(yè)資格證書

          Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

          Ⅲ.最近12個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明

          Ⅳ.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

          A.Ⅰ Ⅱ

          B.ⅠⅢ

          C.ⅠⅣ

          D.ⅢⅣ

          參考答案:A

          [第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的條件有(  )。

          Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

          Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

          Ⅲ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

          Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:D

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