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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題（附答案）
預(yù)測(cè)試題一：
組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告
�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有( )。
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
�、�.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
�、�.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
�、�.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
�、�.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨(dú)立
�、�.客觀(guān)
�、�.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明
�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
預(yù)測(cè)試題二：
組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)提起訴訟
Ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
�、�.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為
�、�.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為;④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括( )。
�、�.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
�、�.辦理基金份額申購(gòu)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購(gòu)。
[第5題]改基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報(bào)告
�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
[第6題]改基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的
Ⅱ.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金或者基金份額的
Ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的
�、�.未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的;③挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
�、�.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，而不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。
[第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( )。
1.轉(zhuǎn)融資余額
�、�.轉(zhuǎn)融券余額
�、螅D(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
�、�.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業(yè)資格證書(shū)
�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件
�、�.最近12個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明
Ⅳ.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D