2017年證券從業(yè)資格考試習(xí)題
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證券從業(yè)資格考試習(xí)題
(1) 下列不屬于申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：① 通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(2) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告
B: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C: 證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D: 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
(3) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。選項(xiàng)D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。
(4) 依法對(duì)證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A: 證監(jiān)會(huì) B: 銀監(jiān)會(huì) C: 保監(jiān)會(huì)D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
(5) 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及參考答案2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及參考答案。
A: 風(fēng)險(xiǎn)說明書B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
(6) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(7) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(8) 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
(9) 收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
(10) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A: 監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B: 投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
D: 董事會(huì)——投資決策部門的二級(jí)體制
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
(11) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
A: 質(zhì)押
B: 抵押
C: 第三方存管
D: 托管
答案:D
解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
(12) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60% B:
B: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個(gè)月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
C: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D: 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
答案:A
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 故選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
(13) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)
B: 新設(shè)分立不完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配
C: 財(cái)產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障
D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)
答案:B
解析: 對(duì)于新設(shè)分立，完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及參考答案證券從業(yè)資格
(14) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行資格審查。
A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人
答案:A
解析: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(15) 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起( )日后，公告其收購要約。
A: 7
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約。
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