2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試試題及答案
測試試題一：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實(shí)際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機(jī)關(guān)
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
7[單選題] 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的( )。
A.原證券賬戶結(jié)算證明
B.原資金賬戶結(jié)算證明
C.原資金賬戶凍結(jié)證明
D.原證券賬戶凍結(jié)證明
參考答案：D
參考解析：補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。
10[單選題] 協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協(xié)商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.同時設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.單純設(shè)立
參考答案：C
參考解析：募集設(shè)立又稱漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。
13[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)
B.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
C.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因其出具的評估結(jié)果、驗資或者驗證證明不實(shí)，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：C
參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。
15[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
A.中國人民銀行
B.地方人民的政府
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民的政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
16[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動是( )。
A.生產(chǎn)運(yùn)營
B.運(yùn)營管理
C.市場營銷
D.公司經(jīng)營
參考答案：D
參考解析：公司經(jīng)營是公司最基本的活動。
18[單選題] 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
A.風(fēng)險種類
B.風(fēng)險標(biāo)的
C.風(fēng)險起因
D.風(fēng)險影響
參考答案：C
參考解析：按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
19[單選題] 同自營業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在4個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
20[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓
C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告
B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C.證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
22[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得
B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C.清算組成員利用職權(quán)假公濟(jì)私、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權(quán)假公濟(jì)私、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
25[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。
26[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。
27[單選題] 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：D
參考解析：客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。
28[單選題] 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。
29[單選題] 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易。
30[單選題] 下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。
31[單選題] 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.證券交易所
D.經(jīng)理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是( )。
A.承擔(dān)賠償責(zé)任
B.維護(hù)委托人的權(quán)益
C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
參考答案：C
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。
34[單選題] 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。
A.風(fēng)險說明書
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
36[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
37[單選題] 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
38[單選題] 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
39[單選題] 公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
41[單選題] 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。
42[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
43[單選題] 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
44[單選題] 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
46[單選題] 設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊資本
D.實(shí)收資本
參考答案：B
參考解析：申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實(shí)繳資本。
47[單選題] 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn);出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。
48[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
49[單選題] ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協(xié)商記入
參考答案：A
參考解析：相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
�、�.客體要件
�、�.客觀要件
�、�.主體要件
�、�.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個方面。
52[單選題] 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
�、�.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
�、�.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
53[單選題] 屬于基金巨額贖回的有( )。
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%
Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
54[單選題] 以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易
�、�.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
�、�.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。
55[單選題] 從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
�、�.B股
�、�.權(quán)證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是( )。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
�、�.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
�、�.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
57[單選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
�、�.合法合規(guī)原則
Ⅱ.集中管理原則
�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則
Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
58[單選題] 合規(guī)管理的基本原則包括( )。
�、�.客觀性原則
�、�.協(xié)調(diào)性原則
�、�.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
59[單選題] 對于公募證券投資基金的表述，正確的是( )。
�、�.發(fā)行對象為特定投資人
�、�.需要公開披露招募信息
�、�.面向社會公開發(fā)行
�、�.發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：私募基金是只能采取非公開發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
60[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是( )。
�、�.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
�、�.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
�、�.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答2次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任：股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
61[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括( )。
1.資金賬戶的開戶和銷戶
�、�.開通客戶交易委托品種
�、�.交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
62[單選題] 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。
�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域
�、�.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
�、�.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制
�、�.制訂接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制。
63[單選題] 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
�、�.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人
Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：變相公開發(fā)行證券的特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
64[單選題] 下列關(guān)于基金的說法，錯誤的是( )。
�、�.封閉式基金沒有規(guī)模限制
Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定
�、�.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
�、�.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
65[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。
�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時
�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時
Ⅳ.董事會認(rèn)為必要時
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第101條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;③單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時：④董事會認(rèn)為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
66[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。
Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
�、�.接受他人委托從事證券投資
�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。
67[單選題] 下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是( )。
�、�.聯(lián)席會員
�、�.特別會員
Ⅲ.臨時會員
�、�.普通會員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會員分為3類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。
68[單選題] 下列屬于基金市場營銷特殊性的是( )。
�、�.專業(yè)性
�、�.一次性
Ⅲ.持續(xù)性
�、�.服務(wù)性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下5個方面：①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。記憶難度：容易(2)一般(0)難(2)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
69[單選題] 以下屬于基金合同當(dāng)事人的有( )。
�、�.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
�、�.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。
70[單選題] 基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項包括( )。
�、�.基金合同摘要
�、�.基金財務(wù)狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
�、�.基金托管人報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。
71[單選題] 下列關(guān)于分級基金特點(diǎn)的表述，正確的是( )。
�、�.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
�、�.一只基金，多類份額，多種投資工具
�、�.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作
�、�.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：分級基金的特點(diǎn)：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。
72[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是( )。
�、�.協(xié)會會員基本信息
Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
�、�.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。
73[單選題] 關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是( )。
Ⅰ.適合長期投資
�、�.既適合短期投資，也適合長期投資
�、�.沒有投資風(fēng)險
�、�.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。
74[單選題] 關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是( )。
�、�.基金合同期限在5年以上
�、�.基金份額持有人不少于10000人
�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項表述錯誤。
75[單選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
�、�.全資擁有
�、�.控股
�、�.其他
Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
76[單選題] 下列選項中，屬于衍生金融工具的是( )。
�、�.遠(yuǎn)期合約
Ⅱ.期貨合約
�、�.股票
�、�.互換協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷增加。
77[單選題] 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的是( )。
�、�.每一有效申購單位配一個號
�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查認(rèn)購的一般性原則，題中4個選項都正確。
78[單選題] 基金季度報告主要包括( )。
Ⅰ.投資組合報告
�、�.開放式基金份額變動
Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)
�、�.管理人報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。
79[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
�、�.一級市場中的虛假陳述
�、�.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三級市場中的虛假陳述
�、�.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
80[單選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
�、�.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
�、�.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
81[單選題] 以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是( )。
�、�.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶
�、�.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
�、�.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。
82[單選題] 意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買賣方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
83[單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
�、�.QDII基金可單獨(dú)或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有( )。
�、�.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
�、�.審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答3次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準(zhǔn)董事會的報告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
85[單選題] 下列屬于基金售后服務(wù)的是( )。
�、�.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
�、�.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
�、�.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
�、�.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。
86[單選題] 屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是( )。
�、�.對基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
�、�.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
�、�.對有關(guān)基金和行政許可項目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)。
87[單選題] 財務(wù)顧問服務(wù)對象有( )。
�、�.企業(yè)
�、�.個人
�、�.政府
�、�.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
88[單選題] 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照( )與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
�、�.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
�、�.業(yè)務(wù)能力
�、�.業(yè)務(wù)時間長短
�、�.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
89[單選題] 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
�、�.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
�、�.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是( )。
�、�.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購買實(shí)物商品
�、�.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
91[單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括( )。
�、�.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
�、�.限制交易
�、�.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
92[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
�、�.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金
�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
93[單選題] 上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
�、�.責(zé)令改正
�、�.責(zé)令定期報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
94[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括( )。
�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
95[單選題] 基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
�、�.易得性原則
�、�.規(guī)范性原則
�、�.真實(shí)性原則
�、�.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。
96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)至少提前30日公告的大會事項包括( )。
Ⅰ.表決方式
�、�.基金份額持有人名錄
�、�.召開時間
Ⅳ.審議事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
97[單選題] ETF不屬于( )。
�、�.保本基金
Ⅱ.主動型基金
�、�.基金中的基金
�、�.指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。記憶難度：容易(0)一般(2)難(2)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
98[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
�、�.人員財務(wù)信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是( )。
�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為
�、�.不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ.任職時間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：①不直接從事經(jīng)營管理;②能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。
100[單選題] 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控( )的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
�、�.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;③其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
測試試題二：
一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對( )負(fù)責(zé)。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監(jiān)事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議
B.必須經(jīng)股東大會決議
C.A股東自行辦理擔(dān)保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機(jī)構(gòu)
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。
A.沒收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.實(shí)名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權(quán)的是( )。
A.對發(fā)行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是( )。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒收全部財產(chǎn)
C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人
B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決
C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán);不購買的，視為同意
C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任
D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)
31.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.月
B.年
C.季
D.周
32.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿之日
D.執(zhí)行期問屆滿次日
35.下列選項中，說法正確的是( )。
A.當(dāng)股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定
B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料
C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會
D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立
36.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票
B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
37.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是( )。
A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦
C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
40.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.委托他人代為買賣證券
C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.將自營賬戶借給他人使用
41.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向( )申請融資融券交易權(quán)限。
A.證券交易所
B.托管機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
42.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
43.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
44.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
45.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
46.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以違法所得10倍的罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款
47.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報( )備案。
A.證券公司
B.證監(jiān)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.中國人民銀行
48.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是( )。
A.限制民事行為能力
B.因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年
C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
49.下列選項中，不正確的是( )。
A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定
B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣
C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本
50.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務(wù)登記證
D.財務(wù)會計報告
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有( )。
�、�.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份
�、�.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手
�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在( )進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
�、�.國家財政部網(wǎng)站Ⅳ.中央銀行網(wǎng)站
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
Ⅰ.沒收業(yè)務(wù)收入
�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括( )。
�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
�、�.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施的有( )。
�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人
�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中，說法正確的有( )。
�、�.項目經(jīng)理是高級管理人員
�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系
�、�.實(shí)際控制人是公司的股東
Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營業(yè)務(wù)的含義包括( )。
�、�.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅱ.以營利為目的
Ⅲ.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)
Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
�、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實(shí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括( )。
�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價
Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售
�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有( )。
Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)
�、�.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理
�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施有( )。
�、�.對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查
�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
�、�.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。
�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《證券法》的目的有( )。
�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
�、�.維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款
�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款
�、�.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并
處以10萬元以上60萬元以下的罰款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪其政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由( )核準(zhǔn)。
�、�.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。
Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。
�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票
�、�.基金
Ⅲ.債券
�、�.央行票據(jù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.上市公司終止股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
Ⅲ.公司解散
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
A.ⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ ⅢⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形
�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅠⅡ
74.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
�、�.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分
Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有( )。
�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司
�、�.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個人獨(dú)資企業(yè)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
77.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在( )。
�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性
�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有( )。
�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開
Ⅲ.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.誠信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息
�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、( )、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額
�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。
�、�.公司有重大違法行為
�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有( )天回購品種。
�、�.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28
A.ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
84.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有( )。
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料
Ⅲ.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正
�、�.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有( )。
�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金
Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據(jù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.1Ⅲ
D.ⅠⅣ
86.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有( )。
�、�.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度
Ⅱ.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行
�、�.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系
�、�.證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。
�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資
�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明
�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)
�、�.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
88.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括( )。
�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異
Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異
�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項
�、�.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )等。
Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告
�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報
A. ⅠⅡⅢ
B .ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣⅢⅣ
90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有( )。
�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會
�、�.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說法正確的有( )。
Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
�、�.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款
�、�.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款
�、�.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民的政府財政部門責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是( )。
�、�.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨(dú)立董事
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
93.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有( )。
�、�.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊
�、�.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金
Ⅲ.只能向不特定對象募集資金
�、�.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
94.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的信息有( )。
�、�.參股及控股情況Ⅱ.負(fù)債及或有負(fù)債情況
�、�.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務(wù)收支狀況
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計
Ⅱ.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱
�、�.公司分配當(dāng)年稅后利潤時。應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
Ⅳ.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有( )。
�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作
Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ.制定公司的基本管理制度
Ⅳ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
97.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有( )。
�、�.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.全國性證券交易所
�、�.全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
�、�.違背客戶的委托為其買賣證券
�、�.挪用客戶賬戶上的資金
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
99.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事
�、�.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.有過錯的實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查，采取的措施有( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查
�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
�、�.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
一、選擇題
1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)。
2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進(jìn)行表決。
4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍１痉ǖ?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。
10.D[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
11.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。
14.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民的政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
20.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
21.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息�；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
24.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。
26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
27.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。故選項C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。
29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。故選項D正確。
31.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
32.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)韻，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
33.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
34.C[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
35.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項D不正確。
36.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
37.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
38.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
39.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
40.B[解析]證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
41.A[解析]取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向證券交易所申請融資融券交易權(quán)限。
42.C[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示.損害客戶利益的行為。
43.C[解析]根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。
44.D[解析]根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。
45.D[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
46.B[解析]根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
47.B[解析]根據(jù)《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
48.B[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪其政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
49.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項A錯誤。
50.C[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
二、組合型選擇題
51.D[解析]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手.或者交易金額不低于100萬元人民幣。
52.B[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的.請及時向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)舉報。
53.A[解析]根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的。責(zé)令改正，給予警告.沒收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
54.D[解析]客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
55.C[解析]根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
56.A[解析]根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第3條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
57.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項1錯誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。
58.A[解析]證券自營業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券A營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣;②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為;③在從事自營業(yè)務(wù)時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。
59.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價;不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。
61.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
62.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
63.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理.不得混合操作。
64.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。
65.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。
66.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
68.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
69.A[解析]試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。
70.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
71.D[解析]以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。
72.D[解析]根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況�；蛘邔ω攧�(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
73.A[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;②不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形;④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法;⑤有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
74.A[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
75.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過專門賬戶投資運(yùn)作;⑤較嚴(yán)格的信息披露。
76.A[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
77.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
78.C[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
79.A[解析]根據(jù)《公司法》第110條的規(guī)定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi).召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。
80.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第7條的規(guī)定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會A律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
81.D[解析]客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
82.A[解析]根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
83.D[解析]國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。
84.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會進(jìn)行核對。會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。
85.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國債、其他上市債券;④權(quán)證。
86.D[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程作書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。
87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。
88.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中同證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。
89.A[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
90.D[解析]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃。
91.B[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。本法第199條的規(guī)定.公司的發(fā)起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民的政府財政部門責(zé)令改正。處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
92.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
93.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
94.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
95.A[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。
96.B[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
97.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、全國性證券交易所、全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會、會員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠信信息交流渠道。
98.A[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
99.A[解析]根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
100.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強(qiáng)化測試題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》測試題（附答案）08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》模擬試題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測試題及答案08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》考試題及答案08-13