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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》提分題及答案
提分題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括( )。
�、�.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
2[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進行審查。
�、�.收入狀況
Ⅱ.職業(yè)狀況
�、�.申報的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
3[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
4[單選題] 財務顧問可通過( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。
Ⅰ.日常溝通 Ⅱ.定期回訪
�、�.事前調(diào)查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。
5[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
�、�.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
6[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是( )。
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險
�、�.增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率
Ⅳ.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。
7[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。
�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
8[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱、住所
�、�.證券公司的組織機構
�、�.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型
�、�.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。
9[單選題] 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括( )。
�、�.檢查公司財務
�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.向股東會會議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
10[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
提分題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—業(yè)務決策機構—分支機構
B.董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構
C.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
D.業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。
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