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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》提分題及答案
提分題一：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求?
第1題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營??。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元貸款出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回
Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。
第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法?正確的是??。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括??。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括??。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的?對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員???。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的?對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
提分題二：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
本題 0.5 分
第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎(chǔ)知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
本題 0.5 分
第3題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】C
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
A.自然人
B.機構(gòu)
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.國家司法機關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
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