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      1. 證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

        時(shí)間:2022-06-15 05:49:46 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

          1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

        2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

          A、利用未公開信息交易罪

          B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

          C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

          D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

          正確答案: A

          【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

          2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

          A、定向資產(chǎn)管理合同

          B、集合資產(chǎn)管理合同

          C、限定性資產(chǎn)管理合同

          D、非限定性資產(chǎn)管理合同

          正確答案: A

          【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須,將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

          3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

          A、10%

          B、20%

          C、35%

          D、50%

          正確答案: C

          【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的利益!吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

          4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

          A、2

          B、3

          C、4

          D、5

          正確答案: D

          【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

          5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。

          A、A股

          B、B股

          C、H股

          D、B股和H股

          正確答案: C

          【解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

          6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

          A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

          B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

          C、《上市公司信息披露管理辦法》

          D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

          正確答案: A

          【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

          7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

          A、1

          B、5

          C、10

          D、20

          正確答案: B

          【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

          8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

          A、1

          B、3

          C、5

          D、10

          正確答案: B

          【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。

          9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

          A、7

          B、10

          C、15

          D、20

          正確答案: B

          【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

          10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。

          A、60

          B、360

          C、90

          D、100

          正確答案: C

          【解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

          11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可分為()。

          A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

          B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

          C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

          D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

          正確答案: B

          【解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

          12、根據(jù)證券法的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

          A、35%

          B、50%

          C、75%

          D、90%

          正確答案: C

          【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

          13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

          A、股東

          B、持有人

          C、托管人

          D、基金管理機(jī)構(gòu)

          正確答案: B

          【解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

          14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。

          A、1000

          B、2000

          C、3000

          D、5000

          正確答案: C

          【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

          15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司,。供股東査閱

          A、10

          B、20

          C、25

          D、30

          正確答案: B

          【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。

          16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

          A、2

          B、5

          C、10

          D、15

          正確答案: C

          【解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

          17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

          A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

          B、保管基金資產(chǎn)

          C、代表基金行使股東權(quán)利

          D、獲取基金管理人報(bào)酬

          正確答案: B

          【解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定,基金管理人有如下權(quán)利:⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn),⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

          18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

          A、公開

          B、公平

          C、公正

          D、公認(rèn)

          正確答案: A

          【解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。

          19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

          A、投資人利益優(yōu)先原則

          B、全面性原則

          C、客觀原則

          D、及時(shí)性原則

          正確答案: A

          【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

          20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

          A、單位

          B、自然人

          C、復(fù)雜客體

          D、簡(jiǎn)單客體

          正確答案: A

          【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。


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