2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題
關(guān)于發(fā)行債券是發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為，債券發(fā)行是證券發(fā)行的重要形式之一。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.下列屬于以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有( )。
A.利率互換
B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C.信用互換
D.保證金互換
2.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括( )。
A.交易場所和交易組織形式不同
B.交易的監(jiān)管程度不同
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
3.中國金融期貨交易所有權(quán)根據(jù)滬深300股指期貨的市場情況采取( )等風(fēng)險控制措施。
A.暫停交易
B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.強(qiáng)行平倉
D.無限制的出倉
4.下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述中正確的是( )。
A.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票
B.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票
C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票通常會增加股份公司的股本
D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票通常不會增加股份公司的股本
5.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指( )。
A.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
C.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
6.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有( )。
A.存券銀行
B.登記公司
C.托管銀行
D.中央存托公司
7.在證券發(fā)行市場中，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.政府
D.慈善機(jī)構(gòu)
8.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。
A.對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C.股票價格的日漲跌幅限制為5%
D.受到證券交易所公開譴責(zé)
9.深圳證券交易所選取成分股一般原則有( )。
A.有一定的上市交易時間
B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.研究公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)發(fā)展前景
10.下列屬于公司的公積金來源的是( )。
A.股票溢價發(fā)行時超過股票面值的溢價部分
B.股東大會決議后提取的任意公積金.
C.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)’
參考答案及解析:
1.BC�！窘馕觥啃庞醚苌ぞ呤侵敢曰A(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
2.ABCD�！窘馕觥孔鳛橐环N標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間也存在以下區(qū)別：(1)交易場所和交易組織形式不同;(2)交易的監(jiān)管程度不同;(3)金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。
3.ABC�！窘馕觥恐袊鹑谄谪浗灰姿袡�(quán)根據(jù)滬深300股指期貨的市場情況采取提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、限制出倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉或者其他風(fēng)險控制措施。
4.AD。【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
5.BD。【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的'轉(zhuǎn)債更高的利率。
6.ACD�！窘馕觥繀⑴c美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：(1)存券銀行;(2)托管銀行;(3)中央存托公司。
7.ABC�！窘馕觥吭谑袌鼋�(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。
8.BC�！窘馕觥可鲜薪灰坠善钡奶貏e處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理(簡稱“退市風(fēng)險警示”)和其他特別處理。退市風(fēng)險警示的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。
9.ABC�！窘馕觥可钲谧C券交易所選取成分股的一般原則有：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);(3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
10.ABCD�！窘馕觥抗镜墓e金來源包括：(1)股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金;(2)依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金;(3)股東大會決議后提取的任意公積金;(4)公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分;(5)公司從外部取得的贈與資產(chǎn)。如從政府部門、國外部門及其他公司等得到的贈與資產(chǎn)。
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