2017證券從業資格《基本法律法規》考試習題「附答案」
一、單項選擇題
第 1 題
下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關于加強證券經紀業務管理的規定》
�、�.《證券公司監督管理條例》
· A.ⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅢ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
第 2 題
按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括( )。
Ⅰ.合規風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅠⅢ
· C.ⅢⅣ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：A
證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
第 3 題
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務
· A.ⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅠⅡⅢ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的`規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。
第 4 題
上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續虧損
�、�.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司被宣告破產
�、�.公司有重大違法行為
· A.Ⅲ;Ⅳ
· B.Ⅰ;Ⅳ
· C.Ⅱ;Ⅲ
· D.Ⅰ;Ⅳ
· 參考答案：D
根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
第 5 題
參加證券業從業資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
· A.ⅠⅢⅣ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅣ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：A
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第 6 題
證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
�、�.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書
�、�.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明
· A.ⅢⅣ
· B.ⅠⅡ
· C.ⅢⅢ
· D.ⅡⅣ
· 參考答案：B
證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
第 7 題
下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額
· A.ⅠⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅠⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：D
根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
第 8 題
證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告
�、�.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告
· A.ⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。
第 9 題
下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為
· A.ⅠⅣ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅣ
· D.ⅠⅢ
· 參考答案：A
根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
第 10 題
設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
�、�.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
�、�.國務院證券監督管理機構規定的其他條件
· A.ⅠⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅡⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅢ
· 參考答案：C
根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。
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