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      2. 證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案

        時間:2024-06-05 22:35:51 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案

          A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

          B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

          C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

          D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請并符合條件

          參考答案:D

          [第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險,單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

          A.10%

          B.20%

          C.30%

          D.40%

          參考答案:D

          [第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于(  )年。

          A.5

          B.10

          C.15

          D.20

          參考答案:B

          [第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(  )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

          A.10%

          B.20%

          C.30%

          D.40%

          參考答案:A

          [第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(  )個完整的會計年度。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:A

          [第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

          A.1%以上3%以下

          B.1%以上5%以下

          C.5%以上7%以下

          D.3%以上7%以下

          參考答案:B

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:C

          [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(  )日內(nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

          A.10

          B.15

          C.20

          D.25

          參考答案:B

          [第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人,聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起(  )個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

          A.1

          B.3

          C.5

          D.7

          參考答案:B

          [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

          A.1倍以上2倍以下

          B.1倍以上3倍以下

          C.1倍以上4倍以下

          D.1倍以上5倍以下

          參考答案:D

          [第11題]集合計劃終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi),將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。(  )

          A.5;5

          B.5;15

          C.15;5

          D.15;15

          參考答案:B

          [第12題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(  )人的為公開發(fā)行證券。

          A.100

          B.200

          C.300

          D.400

          參考答案:B

          [第13題]證券公司如需申請保薦機(jī)構(gòu)資格,則其最近(  )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:C

          [第14題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(  )時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

          A.10%

          B.20%

          C.30%

          D.40%

          參考答案:C

          [第15題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(  )。

          A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

          B.證券公司

          C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

          D.證券推廣機(jī)構(gòu)

          參考答案:A

          [第16題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:C

          [第17題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員,由(  )決定聘任。

          A.股東會

          B.董事會

          C.監(jiān)事會

          D.總經(jīng)理

          參考答案:B

          [第18題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:B

          [第19題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前(  )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.15

          參考答案:B

          [第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的(  )。

          A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)

          B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

          C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)

          D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

          參考答案:B


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