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2017年證券從業考試《發行承銷》練習題及答案
證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。它是證券經營機構最基礎的業務活動之一。那么，下面是小編為大家分享證券從業考試《發行承銷》練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.普通程序中每次參加發審委會議的發審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
2.根據《證券法》的規定，創業板上市，股份有限公司申請在深圳證券交易所股票上市必須符合()。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B.公開發行的股份達公司股份總數的20%以上
C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
3.創業板首次公開發行股票持續督導的期間為()。
A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市次年起計算
B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市之日起計算
C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市次年起計算
D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市之日起計算
4.財務公司要作為詢價對象，應成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
5.初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對()進行同比例配售。
A.網下有效申購總量
B.網下配售數量
C.全部有效申購
D.申購總量
6.發行人應當遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務
狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
A.及時性
B.準確性
C.重要性
D.完整性
7.發行人應披露交易金額在()或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展
或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.1000萬元以上
B.300萬元以上
C.200萬元以上
D.500萬元以上
8.實際控制人應披露到()為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體
9.招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后()個月內有效。特別情況下發
行人可申請適當延長，但至多不超過()個月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
10.發行人編制合并財務報表的，應()。
A.披露合并財務報表
B.披露母公司財務報表
C.披露子公司財務報表
D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表
11.向不特定對象公開募集股份，必須符合最近()個會計年度連續盈利�？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以()者作為加權平均資產收益率的計算依據。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
12.上市公司最近()內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
13.向不特定對象公開募集股份應當符合最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低
于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
14.上市公司發行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新
提請()表決。
A.1，股東大會
B.2，股東大會
C.1，董事會
D.2，董事會
15.公開募集證券說明書自()內有效。
A.最后簽署之日起3個月
B.最后簽署之日起6個月
C.最后簽署之日起l2個月
D.最后簽署之日起2年
16.發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用()。表決投票時同意票數達到()票為通過。
A.特別程序，3
B.一般程序，3
C.特別程序，7
D.一般程序，7
17.()增發新股可流通部分上市交易，當日股票不設漲跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
18.發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民
幣()。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.6000萬元
19.可轉換公司債券自轉換期結束之前的()停止交易。
A.第5個交易日起
B.第7個交易日起
C.第l0個交易日起
D.第20個交易日起
20.可交換公司債券面值為每張人民幣()元，發行價格則由上市公司股東和保薦機構
通過市場詢價確定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
參考答案及解析:
1.C
【解析】發審委會議審核發行人股票發行申請，適用普通程序規定。每次參加發審委會
議的發審委委員為7名。
2.A
【解析】本題考查股份有限公司申請其股票上市的條件。
3.D
【解析】本題考查創業板首次公開發行股票持續督導的期間的概念。
4.C
【解析】財務公司要作為詢價對象，應成立2年以上，注冊資本不低于3億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
5.C
【解析】初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對全部有效申購進行同比例配售。
6.C
【解析】發行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
7.D
【解析】發行人應披露交易金額在500萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
8.A
【解析】實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。
9.D
【解析】招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內有效。特別情況
下發行人可申請適當延長，但至多不超過l個月。
10.D
【解析】發行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表。
11.B
【解析】上市公司申請發行新股，必須符合最近3個會計年度連續盈利�？鄢墙洺Ｐ�
損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據。
12.B
【解析】上市公司最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
13.A
【解析】向不特定對象公開募集股份應當符合最近3個會計年度加權平均凈資產收益率
平均不低于6%的要求。
14.A
【解析】上市公司發行新股決議l年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須
重新提請股東大會表決。
15.B
【解析】公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內有效。
16.A
【解析】發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用特別程序。表決投票時同意票
數達到3票為通過。
17.D
【解析】L日增發新股可流通部分上市交易，當日股票不設漲跌幅限制。
18.D
【解析】發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民
幣6000萬元。
19.C
【解析】可轉換公司債券自轉換期結束之前的第l0個交易日起停止交易。
20.C
【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣]00元，發行價格則由一E市公司股東和保薦
機構通過市場詢價確定。
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