證券從業資格考試《證劵發行與承銷》預測試卷

　　對于2016年的證券從業資格考試是在5月21號，考試將近你準備得如何?以下是小編yjbys為您整理的一些關于證券從業資格考試《證劵發行與承銷》預測試卷，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　單項選擇題

　　1、(　　)是一種含權債券，兼有公司債券和股票雙重性質。

　　A.權證

　　B.債券

　　C.股票

　　D.可轉換公司債券

　　2、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬;6000萬

　　B.6000萬;3000萬

　　C.6000萬;6000萬

　　D.3000萬;3000萬

　　3、董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(　　)年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　4、申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準

　　B.營業網點在40個以上

　　C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣842元

　　D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　5、法定公積金轉增為資本的，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.35%

　　6、首次公開發行股票并在主板上市時，招股說明書備查文件不包括(　　)。

　　A.法律意見書及律師工作報告

　　B.證監會核準發行文件

　　C.財務報表及審計報告

　　D.發行方案

　　7、股份有限公司發起人的工業產權作價出資的金額不得超過公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　8、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　9、證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之一是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于其凈資產的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10、公司章程的效力終止于(　　)。

　　A.公司破產

　　B.公司被收購

　　C.公司被依法核銷

　　D.公司被清算

　　11、 公司分配當年稅后利潤，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資金的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%：50%

　　B.50%：50%

　　C.10%：10%

　　D.50%;10%

　　12、地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發行，采用單一價格(　　)招標方式，招標標的為利率。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.英國式

　　13、 上市公司發行新股時的招股說明書中，關于上市公司歷次募集資金運用的披露說法錯誤的是(　　)。

　　A.發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　B.發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　C.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明

　　D.發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　14、(　　)負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。

　　A.承銷團

　　B.發行人的董事會秘書

　　C.發行人的授權代表

　　D.主承銷商的授權代表

　　15、 首次公開發行股票并在主板上市的，發行人最近三個會計年度凈利潤應均為正數且累計至少超過人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1000萬元

　　C.5000萬元

　　D.500萬元

　　16、 發審委會議普通程序中，每次參加發審委會議的發審委委員為(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　17、下列屬于發起人的權利的是(　　)。

　　A.起草公司章程

　　B.選任公司經理

　　C.決定董事會成員

　　D.決定監事會成員

　　18、公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　19、 上市公司非公開發行股票，其發行價格不低于定價基準H前(　　)個交易日公司股票均價的(　　)。

　　A.10;90%

　　B.10;80%

　　C.20;90%

　　D.20：80%

　　20、 上市公司應當在每一會計年度結束之日起(　　)月內向中國證監會和證券交易所報送年度報告。

　　A.一個

　　B.兩個

　　C.二三個

　　D.四個

　　21、 巾小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　22、中國證監會的現場檢查包括(　　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

　　23、如創業板發行人在股票首次公開發行前6個月內進行過增資擴股，應報送新增股份持有人關于"自發行人股票上市之日起(　　)個月內，轉讓的新增股份不得超過其所持有該新增股份總額的50%"的承諾。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　24、可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過(　　)。

　　A.最近1期總凈資產額的20%

　　B.最近1期末總資產額的50%

　　C.最近1期末凈資產額的20%

　　D.最近1期末凈資產額的40%

　　25、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人(　　)次回售的權利，有關回售公告(　　)。

　　A.1;至少發布3次

　　B.2;至少發布3次

　　C.2;至少發布2次

　　D.2;至少發布5次

　　26、發行人應在發行前(　　)將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監會指定的報刊。

　　A.1至3個工作日

　　B.2至5個工作日

　　C.3至5個工作日

　　D.3至6個工作日

　　27、 下列有關股份有限公司公積金的表述中，正確的是(　　)。

　　A.資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本

　　B.法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本

　　C.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%

　　D.公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款，應當列為公司法定公積金

　　28、外國政府、企業、金融機構或國家機構在一國債券市場上發行的、以該國貨幣為面值的債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.外國債券

　　C.國際債券

　　D.本國債券

　　29、 依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監督管理的是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監會

　　D.本國債券

　　30、占有國有資產的單位設立擬發行上市公司時，資產評估報告應報送(　　)。

　　A.國家發改委

　　B.商務部

　　C.國有資產監督管理機構

　　D.中國證監會