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2022年證券從業(yè)資格考試基礎知識題
無論在學習或是工作中，我們都不可避免地會接觸到試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編精心整理的證券從業(yè)資格考試基礎知識題，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題1
一、選擇題
【真題1】(單項選擇題)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A.供求關系
B.公司經營狀況
C.宏觀經濟因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關系的變化是引起股價變動的直接原因，公司經營狀況、宏觀經濟發(fā)展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過作用于供求關系影響股票的價格。故選A。
【真題2】(單項選擇題)下面關于股票性質描述錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。
【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是( )。
A.債券證券
B.證權證券
C.物權證券
D.債權證券
【答案】C
【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項選擇題)最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。故選A。
【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )。
A.資產收益
B.對公司財產的'直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
二、判斷題
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
【真題10】(判斷題)無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無記名股票與記名股票的區(qū)別并不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題2
單項選擇題
1、 擁有龐大資金的交易專家在進行避險交易時，通常會一次性針對所有持股進行保值避險。（ ）
2、 （ ）假說是進行技術分析最根本、最核心的因素。
A．價格圍繞價值波動
B．價格沿趨勢移動
C．市場行為涵蓋一切信息
D．歷史會重演
3、 公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場類型。（ ）
4、 在財政收支平衡條件下，財政支出的總量也能擴大和縮小總需求。但財政支出的結構不會改變消費需求和投資需求的結構。（ ）
5、（ ）的出現(xiàn)標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產定價模型
C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
6、關于金融工程，下列說法正確的'是（ ）。
A．金融工程是一個交叉性學科領域
B．金融工程就是金融產品定價
C．金融工程就是金融工具創(chuàng)新
D．金融工程就是金融風險管理
7、 大多數(shù)投資者都是追求收益而又厭惡風險的。（ ）
多項選擇題
8、 國債的主要功能有（ ）。
A．調節(jié)國民收入初次分配形成的格局
B．調節(jié)國民收入的使用結構和產業(yè)結構
C．調節(jié)資金供求和貨幣流通量
D．調節(jié)國際收支平衡
9、 下列有關總量分析和結構分析的論述，正確的有（ ）。
A．總量分析要服從于結構分析的目標
B．結構分析是總量分析的深化和補充
C．結構分析要服從總量分析的目標
D．兩者應結合運用
10、 以下屬于同步性指標的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個人收入
C．GDP
D．社會商品銷售額
證券從業(yè)資格考試基礎知識題3
單項選擇題
1、 以下關于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的`風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A．組合風險
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產配置的買入并持有策略的特點有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
證券從業(yè)資格考試基礎知識題4
(判斷題)
全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《證券交易》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
現(xiàn)階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
(判斷題)
證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的`證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎知識》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
本題所要考核的知識點是交易原則和交易規(guī)則。
證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格、達成交易。
證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經中國證監(jiān)會批準的其他交易方式進行。
所以，本題說法正確。
【考點】
證券交易所
(判斷題)
發(fā)行人應披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務的情況。對存在相同、相似業(yè)務的，發(fā)行人應對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。( )
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》真題判斷題第49題
【正確答案】A
【題目解析】
略。
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