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2017證券從業資格考試《基礎知識》強化題及答案
強化題一：
選擇題
1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權登記日
B、股利宣布日
C、除息除權日
D、派發日
答案：A
【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價與市場利率的變動方向相反。
3.研究和發現股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。
A、賬面價值
B、清算價值
C、內在價值
D、票面價值
答案：C
【解析】研究和發現股票的內在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。
4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內資股
D、普通股票和優先股票
答案：B
【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
5.股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊資本的決議
C、對發行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項外，其余各項必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
6.無記名國債屬于( )。
A、實物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無記名國債屬于實物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機構
D、商業銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設國債
D、戰爭國債
答案：C
【解析】考察建設國債的知識
9.1997年亞洲金融危機爆發后，在這種特殊背景下，我國政府連續7年實施積極的財政政策，增發國債，這一時期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發行知識。
10.按形態分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類。
強化題二：
選擇題
1.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.證券公司的設立應當經( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務院證券監督管理機構
7.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。
A.發行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
9.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
參考答案：
1.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
2.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
3.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
4.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
5.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
6.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。
8.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
9.C。 解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
10.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
強化題三：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優先、時間優先
B.收益優先、數額優先
C.價格優先、時問優先
D.價格優先、數額優先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。
[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中規定發行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中之一是：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件;發行對象不超過10名。
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