如何創(chuàng)作經(jīng)濟學論文？
閱讀提示：讀者對象為大學本科生和碩士研究生。如果你對寫作經(jīng)濟學論文沒有什么疑惑，那么你不應奢望本文會提供更新鮮或是更實用的內容。
絕大多數(shù)學習和研究成果總是通過學術論文來體現(xiàn)的，經(jīng)濟學也不例外。但是經(jīng)濟學論文的寫作在許多方面不同于其他社會科學。盡管我們從小學就開始練習寫作文，但是符合國際主流標準的經(jīng)濟學論文仍有許多獨特的地方，因此許多人對于如何寫經(jīng)濟學論文感到無從下手。我接觸過不少經(jīng)濟學科班出身的名牌大學本科生和研究生，發(fā)現(xiàn)他們對于如何寫標準的經(jīng)濟學論文也感到迷茫，教師們幾乎從來沒有教授過如何創(chuàng)作經(jīng)濟學論文。聯(lián)想到國外大學一入學即對新生進行關于學術道德和學術創(chuàng)作的教育，痛感這實在是我國經(jīng)濟學教育的悲哀。我還不是經(jīng)濟學家，按說沒有資格跟大學生和研究生談如何寫經(jīng)濟學論文，但是考慮到經(jīng)濟學論文寫作本身有一些形式化的“技巧”——這些技巧與論文質量沒有必然聯(lián)系；同時也考慮到我的“矜持”可能使我的師弟師妹們失去一個學習的機會——哪怕我說錯了讓他們批判也有利于他們的進步吧。因此，我愿意將我自大學二年級發(fā)表論文以來的一些所思所想、所感所悟告訴大家，與大家一起探討這個問題。
發(fā)現(xiàn)一個好問題
盡管有不少的文章談到如何創(chuàng)作經(jīng)濟學論文，但是恐怕沒有誰會否認應該從這里起步。學術研究總是從對一個問題感興趣開始的，所以能否提出一個“好的”問題就基本決定了論文的質量了。現(xiàn)代經(jīng)濟學被認為是解釋世界的科學，而不是改造世界的科學。因此，同學們不要立足于為解決問題而寫論文，即便想解決問題，也要從分析問題入手。繞來繞去反正都離不開“問題”。那么如何發(fā)現(xiàn)問題呢？我把問題的來源歸納為四種途徑：一是真實世界，二是大眾傳媒，三是與人溝通，四是閱讀文獻。前面兩種途徑是通過現(xiàn)象來發(fā)現(xiàn)問題，而后面兩種途徑則通常是從問題到問題。
在真實的世界里發(fā)現(xiàn)問題可能是最主要的途徑，許多經(jīng)濟學家都承認他們的靈感來自于對真實世界的感悟。因此，只要你細心觀察周圍的世界，多到企業(yè)或者市場里去逛逛，就有發(fā)現(xiàn)問題的機會。我們常說學經(jīng)濟學需要有“經(jīng)濟學感覺”，我理解，除了指能夠理解數(shù)學模型背后的經(jīng)濟涵義之外，更重要的是能將經(jīng)濟學理論與現(xiàn)實相對接。比如，在市場上看到買賣雙方討價還價，要能夠理解這就是“價格歧視”。因為存在價格談判說明商販對不同的顧客索要了不同的價格。
中國的學生課業(yè)負擔較重，學校又很少安排學生去“體驗”市場經(jīng)濟，因此通常沒有多少機會去企業(yè)和市場。一個替代的辦法就是借助大眾傳媒，比如電視、報紙、雜志、網(wǎng)絡等。這些傳媒通常有很多內容是關于經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟理論的，而且通常是比較典型的現(xiàn)象或者是熱點問題和難點問題。我的經(jīng)驗是，對于這些經(jīng)濟類的報道，你不必完全相信他們的分析，但是可以關注他們說的現(xiàn)象，然后用自己的理論和頭腦來分析。大眾傳媒放送給你的經(jīng)濟報道，你可以視之為“案例”。因為我從來不看電視，所以只能談談其他幾種我認為容易使你發(fā)現(xiàn)問題的媒體。我愿意推薦的經(jīng)濟類報紙是《中國經(jīng)營報》、《經(jīng)濟觀察報》、《21世紀經(jīng)濟報道》和《經(jīng)濟學消息報》，這些報紙時效性強、內容新穎，而且資深記者的報道通常有一定的深度。雜志相對于報紙而言，可能更徹底、更有深度，較好的中文雜志（不是學術期刊）比如《南方窗》《中國企業(yè)家》《世界經(jīng)理人文摘》等。至于網(wǎng)絡，那就比較多了，我認為不錯的財經(jīng)類網(wǎng)站有新浪網(wǎng)（sina.com.cn）、國研網(wǎng)（drcnet.com）、中經(jīng)網(wǎng)（cei.gov.cn）、中國資訊行（chinainfobank.com）等。
這兩種途徑都是試圖從現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)問題。那么，哪些經(jīng)濟現(xiàn)象通常是有價值的現(xiàn)象呢？一般認為有四個標準。標準之一，一種新的現(xiàn)象，比如聯(lián)產承包責任制、股份合作制[1]，這種現(xiàn)象最容易引起學界關注。標準之二，與現(xiàn)有理論相悖的現(xiàn)象，比如傳統(tǒng)理論認為“分成租佃”是不合理的，但是它卻在臺灣廣泛存在并具有較好的經(jīng)濟績效[2]。這種“推翻”現(xiàn)有理論的現(xiàn)象也是經(jīng)濟學家求之不得的好素材。標準之三，與現(xiàn)行經(jīng)濟政策相悖的現(xiàn)象。比如，屢禁不止的溫州地下“錢莊”。既然“野火燒不盡”，那么必定有其存在的經(jīng)濟原因，探討這種原因可以為制訂新的政策或解釋制度變遷提供理論依據(jù)。標準之四，兩種相互矛盾但同時存在的現(xiàn)象。比如為什么有的地方私營企業(yè)不如國有企業(yè)而有的地方卻相反？尋找其中的約束條件就可以解釋這種現(xiàn)象從而理解企業(yè)發(fā)展的環(huán)境。
發(fā)現(xiàn)問題的第三種途徑是與人溝通，比如和學者對話，聽著名經(jīng)濟學家做報告，和企業(yè)界人士聊天，跟經(jīng)濟類記者侃大山。與上述人對話，可以獲得許多你難以獲得的信息，幫助你打開通往真實經(jīng)濟世界的大門。同等重要的是，他們的話題總是帶有不同的問題，這就使你直接接觸了問題，而不是經(jīng)由現(xiàn)象再到問題。有些時候，你和別人對話，包括你給別人“講課”，可能不會使你學到什么新的東西，但是也許會幫助你整理近期的思維，或者促使你思考一些問題。
最后一種途徑是閱讀文獻。如果以上三種途徑都暫時無法幫助你找到一個問題，那么我建議你找一個比較感興趣的領域，然后閱讀該領域內的專業(yè)文獻。讀文獻不是盲目地讀，而是有選擇地讀。比如你對經(jīng)濟增長感興趣，那么你可以找一篇有關經(jīng)濟增長方面的近期“綜述”（它很可能出現(xiàn)在JEL上）或者最重要的著作，根據(jù)它后面提供的參考文獻，按圖索驥，盡量找來并逐一閱讀。比較權威的文獻通常是比較重要的，英文的有AER、JPE、Econometrica、QJE、JEL、RES等，中文的有《經(jīng)濟研究》、《中國社會科學》、《管理世界》等。在閱讀過程中，你將會發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟學家們對于同一個問題可能有不同的觀點、材料、分析方法，會在文章末尾提出自己還沒有解決的問題。這些問題可能會啟發(fā)你的問題。
提煉經(jīng)濟學問題
假定你通過上述途徑已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了一個自認為“好的”的問題，那么你離正式動筆仍然有一段距離。首先，你需要把自己的問題用一句話概括出來，做不到這點就說明你對于自己的問題是什么還不清楚。譬如，你觀察到市場上到處都是“砍價”聲，你聯(lián)想到經(jīng)濟學教科書上一般都說“價格是給定的”，那么你可以提出自己的問題：“砍價”為什么會發(fā)生呢？其次，你必須用一句經(jīng)濟學的語言來描述你的問題。譬如，消費者和銷售者之間為什么會發(fā)生價格談判呢？只有用經(jīng)濟學語言描述你的問題，才能檢驗你的問題是否是一個經(jīng)濟學問題，從而確保你要寫的論文是“經(jīng)濟學”論文而不是“管理學”或者別的論文。
所謂的經(jīng)濟學問題，不是說提問中包含了經(jīng)濟學術語就是經(jīng)濟學問題，而是說提出的問題本身符合所用的經(jīng)濟學術語，同時這個問題遵守了經(jīng)濟學現(xiàn)有的學術傳統(tǒng)。我要提醒讀者的是，千萬不要忽略這個過程，因為很多人不理解這個過程因此提出了很多在經(jīng)濟學家看來根本不是問題的“偽問題”。比如，很多中國的經(jīng)濟學者在討論國有企業(yè)問題時，動輒論及“國有企業(yè)的委托代理問題”，實際上委托代理理論根本不適合分析國有企業(yè)。因為國有企業(yè)的所有者（全體公民）根本就不是一個“經(jīng)濟人”，無法最大化自己的成本和收益，也控制不了“代理人”（國企管理者），這與委托代理框架是不相容的，因此根本就是一個偽問題！再有，一些人的碩士或博士論文題目是“如何增強企業(yè)的競爭力”之類。這也不是一個經(jīng)濟學問題，因為它要探討的不是一個經(jīng)濟學問題，而是一個企業(yè)管理的問題。經(jīng)濟學傳統(tǒng)中不存在什么“競爭力”，就算有相應的術語（利潤最大化？）遙相呼應，那也不屬于經(jīng)濟學問題。因為經(jīng)濟學只解決“是什么”，至于“如何做”那是管理學的問題。
一旦你已經(jīng)明確了一個經(jīng)濟學問題，那么你就要試圖解答它，這才是研究的開始。在解答的過程中，必定要經(jīng)歷很多苦惱和困惑，要不斷地向專家請教，查找專業(yè)文獻，苦思冥想。如果你找到了答案，那么恭喜你，因為你已經(jīng)邁出了重要的一步。接下來，你要適當壓抑一下自己的興奮，把答案記下來或者留在腦海里一段時間，看它是否真的站得住腳，有沒有可能再完善。如果你對自己的idea確認無疑，那么現(xiàn)在可以找人初步驗證一下。建議你找兩種人：專家和普通百姓。比如說，你認為存在“砍價”是因為賣者有意實行價格歧視，而價格歧視產生的原因是因為買者并不完全掌握商品的價格信息。賣者通過“砍價”來甑別不同的買者，對擁有信息優(yōu)勢的買者收低價，對沒有信息優(yōu)勢的買者收高價。你現(xiàn)在可以把這個idea首先告訴在價格理論方面比較擅長的經(jīng)濟學教授。他們的回答應該有三種可能：贊成并認為你提出了一個新idea，贊成但是認為別人已經(jīng)提出了這個idea，反對并認為你是錯的。同時，我還建議你把自己的idea用大白話告訴那些市場上的小販子或者家庭婦女。如果他們都能理解并贊同你的idea，那么你很有可能屬于前面那個教授說的前兩種情況。如果他們感到不可理解或者根本不同意，那么你很可能就屬于第三種情況了。
理論創(chuàng)新的三個方面
在我看來，創(chuàng)新的論文應該符合“三新”。第一，你提出了新的觀點嗎？如果沒有，那么你是否使用了新的分析方法？如果也沒有，那么你是否提供了新的經(jīng)驗證據(jù)？一句話，你總得給讀者一些新的東西。如果上述回答都是否，那么我認為這樣的文章寫的價值就不大了——除非你純粹想練筆或者滿足你的發(fā)表欲[3]。
現(xiàn)在我們來繼續(xù)前面的話題。如果你將自己的idea告訴專家和老百姓后，他們都表示不同意，那么你的結局就可能比較郁悶了。我建議你暫時將自己的想法壓制一段時間，或者你也可以進入下一步的工作。
無論你的idea屬于第一種情況還是第二種情況，你都可以進行下一步的工作，即查閱相關文獻。以前面“砍價”的故事為例，實際上你明白自己提出的經(jīng)濟學問題屬于價格歧視理論和信息經(jīng)濟學或者博弈論，那么你應該查閱這方面的文獻，以驗證你的idea。如果你確實發(fā)現(xiàn)理論上還沒有人將信息甑別機制用于價格歧視的話，那么你很能提出了一種嶄新的思想！這樣的話，你就初步實現(xiàn)了理論創(chuàng)新的第一個方面（我認為也是最重要的一個方面），即提出了新的觀點。
不過對于絕大多數(shù)經(jīng)濟學人而言，一般沒有這么幸運。當你閱讀了某一領域內的全部主要文獻后，你將會悲觀地發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟學發(fā)展了200多年了，凡是你能想到的別人都已經(jīng)想到了，你沒有想到的別人也幫你想到了！但是不要氣餒，再看看你是否有希望在另外兩個方面進行創(chuàng)新。比如說，你可能會發(fā)現(xiàn)已有經(jīng)濟學家提出過類似的想法，不過他沒有明確提出“信號甑別”的概念，或者是提出了這個概念但是用的分析方法是靜態(tài)均衡。那么，你可以用信息經(jīng)濟學的理論深化他的思想，或者用博弈論的方法進行比較靜態(tài)、動態(tài)優(yōu)化甚至一般均衡的分析。這樣，你就相當于利用新的分析工具豐富和一般化了現(xiàn)有的思想。不要小看這第二種創(chuàng)新，實際上絕大多數(shù)經(jīng)濟學家一輩子都是在做這種事情，甚至做這種事情還能得到諾貝爾經(jīng)濟學獎呢。典型的例子就是張五常和斯蒂格里茨（Stiglitz）的故事。張五常在其博士論文《佃農理論》中率先提出了“分成契約是信息約束下風險規(guī)避的理性選擇”這一原創(chuàng)性思想。但是張五常的論文討論的是農業(yè)契約問題，用的數(shù)學是靜態(tài)局部均衡。斯蒂格里茨用更復雜的數(shù)學建立了一個一般均衡的模型，從而將張五常的思想一般化，為信息經(jīng)濟學的發(fā)展作出了貢獻并因此而榮膺諾貝爾經(jīng)濟學獎[4]。而泰勒爾（Tirole）可以算是利用分析方法取勝的另一位大贏家了。
即便前兩種創(chuàng)新你都沒有希望了，你仍然不要感到絕望，因為你還有第三條道路。假如你發(fā)現(xiàn)自己的idea已經(jīng)被別人開發(fā)了，別人的論證方法也很嚴密科學，但它未必具有普適性甚至未必正確。那么你可以對該idea做一些計量檢驗。比如，你找了100個案例，其中50個是社區(qū)市場，50個是旅游區(qū)市場。你可能會發(fā)現(xiàn)，旅游區(qū)市場存在比社區(qū)市場更頻繁的討價還價�；仡櫼幌虑懊嬷v的“好的”現(xiàn)象的四個標準，你將發(fā)現(xiàn)你找到了第四類有價值的現(xiàn)象。深究下去，你可能有新的發(fā)現(xiàn)：信息獲取、價格歧視與人口流動有關！這樣，你通過計量檢驗修正了前人的模型，然后提出了新的解釋。也有一些經(jīng)濟學者通過對中國數(shù)據(jù)的計量檢驗，驗證或修正了國外經(jīng)濟學家的模型，這也算是一種貢獻吧。
需要補充說明的是，當你要提出一種新的idea時，有可能在現(xiàn)有的學術傳統(tǒng)中找不到合適的術語來描述它，那么你會想“創(chuàng)造”一個新的術語。經(jīng)濟思想史的演進表明，理論的創(chuàng)新總是伴隨著概念的創(chuàng)新，因此新的術語總是層出不窮。但經(jīng)濟學家同時又很忌諱提出新的術語，因為這通常難以得到同行的認可。我個人的意見是，提出一個新的術語要符合以下三個要求。第一，現(xiàn)有的理論的確無法表達你的思想，比如“信息甑別”，這個術語以前是沒有的，也難以通過其他相關詞來替代。第二，你提出的新術語比現(xiàn)有的術語表達起來更清楚、更“經(jīng)濟”，經(jīng)濟學本身也是要講究經(jīng)濟效果的。比如，奈特（F. Knight）在表達商業(yè)環(huán)境中難以度量的風險時，提出“不確定性”（uncertainty）來取代“風險”（risk）。第三，你的術語最好能夠數(shù)學模型化，這樣你可以更方便地在模型中描述它從而更容易得到同行認可。需要注意的是，一定要特別留心第一個要求。有人在研究中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時，提出所謂“模糊產權理論”。實際上產權的內涵本身就說明它是存在剩余控制的模糊權利，再發(fā)明一個名詞試圖“創(chuàng)新”理論，實際上沒有必要[5]。
論文的結構
提出問題，分析問題，并且閱讀了參考文獻之后，你終于可以動手寫論文的第一稿了。按照西方主流學報的標準，經(jīng)濟學論文通常由下面幾個部分構成。
導論 這是提出問題的部分，即告訴讀者你為什么要研究這個問題。比如，認為現(xiàn)有的理論不能解釋某一現(xiàn)象，或者要澄清對某一問題的認識，又或者是質疑現(xiàn)有理論，等等。導論要精彩、短小，讓讀者（尤其是編輯）在盡量短的時間內明白你的論文要說什么，并且對你說的感興趣。因為要“出彩”，一些經(jīng)濟學家甚至在論文的開頭干脆講起了故事�？唆敻衤↘rugman）尤其是這方面的高手。但是不管怎樣，在導論中你要表達出本文的主要觀點和命題。這樣做的好處是，許多沒有時間看你全文的人也可以了解你的觀點。
綜述 這是你查閱相關文獻的成果。任何研究都要建立在前人的基礎上，并且遵守學術傳統(tǒng)，而不是空穴來風。你需要告訴讀者，關于這個問題前人研究到了何種地步，有什么缺陷，應該在哪些方面進行拓展。這一方面是對前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章價值何在。任何與本文相關的重要成果都應當在綜述中得到體現(xiàn)，并且在參考文獻中列出。綜述不是概述，不能泛泛地引用和概括，要有揚棄，特別是有批評。否則，如果別人都做好了，要你寫文章干嘛。綜述比較容易看出作者對該領域所下的工夫，因為作者需要廣泛閱讀，理解不同論文在關鍵假設和模型上的主要分歧。好的綜述本身就是一篇獨立的文章[6]。一般認為，學術論文沒有綜述是不可思議的。遺憾的是，中國所謂的經(jīng)濟學期刊上，絕大多數(shù)論文根本不做任何綜述，也不梳理前人的成果。
故事 在進入模型之前，用一個虛擬的故事來說明會使你的論文在嚴謹之外增添通俗之美，更重要的是讓別人形象地理解你的數(shù)學模型的經(jīng)濟含義。故事可以從簡單的場景開始，通常是一個時期，2種物品，2個人（企業(yè)），然后再用一些簡單的數(shù)據(jù)勾勒一下基本的命題。
模型 將故事中的基本要素用數(shù)學符號表示出來，并且建立方程，這就是數(shù)學建模。如何建模本身就足以寫一篇長長的文章來討論，這里我只簡單地介紹幾個需要注意的方面。一是模型要提煉出問題的關鍵因子，假設要簡單有效。二是遵循瓦里安（Varian）提出的KISS原則: Keep it simple, stupid。即盡可能地簡單，而不是越復雜越高深。三是最好能在現(xiàn)有模型的基礎上做，這樣省事而且容易得到別人認可。四是在逐步放松假設后，通過方程式的計算導出基本命題。
檢驗 即利用樣本數(shù)據(jù)對理論模型進行計量檢驗，這又涉及計量經(jīng)濟學的內容，技巧很多。因為并不是所有的變量都可以量化，許多理論文章有可能不進行計量檢驗，而是通過對某一行業(yè)的具體案例來檢驗。
結尾 實際上是一個自我評論，總結你文章中的主要結論，并且指出放松某些假設后可能會如何影響結論，就可能的以及事實的批評做簡單的回應，明確說明自己的論文為什么忽略了一些被認為有價值的問題，以及本文下一步的研究計劃。
補充說明
1、不是所有的論文都有如此嚴格的標準，但沒有這些嚴格要求的文章不是經(jīng)濟學論文。案例分析、報告、政策建議、經(jīng)濟散文、普及性文章不在本文討論之列。
2、學會利用網(wǎng)絡查找參考文獻，推薦使用Google搜索。網(wǎng)上論文最重要的來源是作者的個人主頁、syllabus（課程提綱）或者reading list（參考書目）。如果鏈接指向JSTOR、OCLC下的ECONLIT，那么你干脆放棄，因為國內只有幾所高校購買了它們的內容。在你論文后面將使用過的參考文獻按音序排出，國內的仿照《經(jīng)濟研究》，國外的仿照AER。記住不要遺漏。
3、論文初稿完成后，最好舉行一個專題研討（Seminar），像我們青年讀書會那樣，可以讓你的同行、同學幫你發(fā)現(xiàn)許多專家發(fā)現(xiàn)不了、你自己想不到的大小失誤。
4、關于如何投稿的建議，建議你看何帆博士在《經(jīng)濟學家茶座》總第九輯上的文章；關于論文JEL的分類，參考《經(jīng)濟研究資料》2002年第2期；比較接近“標準”的國內論文，參看張維迎教授在《經(jīng)濟研究》1998年第七期上的論文《控制權損失的不可補償性與國有企業(yè)兼并中的產權障礙》。
5、我必須提醒讀者的是，看完本文并且切實按要求去做也不能保證你會寫出高質量的論文，更不能保證你能成為一個經(jīng)濟學家。因為本文的作者現(xiàn)在只是一個博士候選人而已。
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