經濟學位論文的開題及寫作
論文摘要 本文對經濟類學位論文及開題報告的內容、結構進行了分析，重點討論了論文寫作中理論分析和實證分析應包含的內容，以及如何在理論分析和實證分析中取得創新。
論文關鍵詞 學位論文 開題報告 內容與結構
Key Words Graduation thesis Writing-plan report Content and structure
畢業論文的寫作是接受高等教育的學生在取得相應學位前必須經歷的一個環節，本人結合自己在取得經濟學學士、碩士、博士學位過程中的一些經驗和感受，就經濟類學位論文的開題及寫作談幾點看法，重點討論理論分析和實證分析應包含的內容及如何取得創新。本文結構如下：第一部分分析開題報告的步驟與內容，第二部分分析畢業論文的內容與結構，第三部分給出論文寫作的一個實例。
一、開題報告的步驟與內容
開題報告是關于開展課題或論文寫作的計劃報告，由畢業生個人完成，向導師、評議小組等匯報，目的是①說服導師、評議小組同意報告人進行下一步的論文寫作工作；②對下一步的工作如何做得到導師和評議小組成員的修正、指導。開題報告的字數大約占畢業論文字數的10~20％。
（一）開題報告的步驟。開題報告的步驟具體包括：選題；收集資料、分析資料，對課題進行初步研究；確定題目；開題報告的書面寫作；向導師、評議小組匯報；進行論文寫作或重復上述步驟。
1、關于選題。
（1）選題應是本人熟悉的內容，應能夠發揮自己的特長，內容應是與本專業相關的，部分本科生在畢業論文的選題時不自覺地寫其他專業的題目，這應是極力避免的。
（2）選題的題目要小，即討論問題的范圍要小，如“農村社會保障制度研究”較之“社會保障制度研究”在選題范圍上要小，而寫農村社會保障制度中資金的籌集、運用或養老保險、合作醫療等其中的一個方面則更有針對性。
（3）選題要有時效性，而實效性是相對的，如現在“三農問題”是熱點，分析唐宋時期的土地制度可能對我國未來的土地改革有借鑒意義，但分析1955~1978年之間我國的土地制度可能就過時了。
（4）題目的名稱要規范、簡潔、無歧義。
2、關于資料的收集。
（1）在資料的收集上，前期面亦廣，后期亦窄，故應盡快確定題目；
（2）論文寫作需要參考與課題相關的各種文章書籍資料，一般而言，學士、碩士、博士論文可能分別需要10、30、100篇左右。從已經出版成書的博士論文看，參考文獻有30篇的，也有300多篇的。
（3）重要的資料可采取復印的方式保存，看到與論文相關的資料時，可記錄下該資料的名稱、觀點、頁碼等，以在以后的寫作中參考。同時，收集資料時要記錄下對參考文獻要求的各個項目。
（二）開題報告的內容。開題報告一般包括以下幾方面的內容：
1、選題意義。選題意義包括理論意義和現實意義，前者指能夠提出一種新的理論、觀點或用具體的數據驗證某種尚待證明的已有理論，后者則涉及研究問題的現實背景、能夠對有關的經濟主體和政策當局提供建議或做出評價。
2、文獻綜述。文獻綜述部分包括理論的淵源、國內外在該課題上已有的研究，本人對有關理論演進過程的評價等，在此基礎上指出已有研究的欠缺之處，并提出自己要研究的問題。
3、研究方法。即論文寫作涉及的研究方法，具體的名稱很多、含義不等。在開題報告中可以簡略陳述自己的“研究方法”，因為這涉及到方法論的問題，而方法論又與哲學相聯系，往往難以表達清楚而容易導致歧義。
4、可能取得的創新之處與可能遇到的困難。應清楚地寫出預期的成果或創新之處，這是開題報告的重點，有創新、有成果才能讓別人覺得你的工作有價值。同時對已經具備的研究條件和可能存在的困難、問題進行客觀的陳述，以獲得評議小組老師的幫助和指導。
5、論文提綱。對于論文提綱有兩種看法：一是粗略的提綱即可，一般具體到章；二是詳細的提綱，細化到章下面的每一節。詳細的提綱可能更好，因為這表明報告人已經做了很多工作，開題報告更容易通過。
6、參考文獻。列出的參考文獻應包括：①已經看過的；②已經搜集到但沒有看過的；③尚未搜集到但與本課題密切相關的、需要別人提供的。論文定稿后，參考文獻則只涉及引用或借鑒過的。參考文獻的引用要規范。
二、學位論文的結構與內容
一般而言，經濟類學位論文應包括四部分內容：①文獻綜述（包括研究意義、問題的提出等）；②理論分析；③實證分析；④研究結論及政策含義。這四部分內容的邏輯是：首先在前人研究的基礎上提出自己的問題或觀點，其次從理論上對該問題進行分析、證明，然后再對該問題或觀點用事實加以證明，最后得出結論、給出結論的含義。
關于論文的結構，即如何組織上述內容，最緊湊的是采取順序型結構，即按“提出問題——理論分析——實證分析——得出結論”的順序組織內容，但難度往往較大，尤其是討論問題的范圍較廣、論文篇幅較長時。另一種常見結構是先總后分型結構，即先提出問題，對問題給出若干解釋或分解成若干子問題，然后對每一種解釋、子問題給出“理論分析——實證分析”。如果論文的各個章節存在一種邏輯關系，表明論文在結構上很嚴謹；如果各個章節之間沒有邏輯關系、聯系不密切，是一種松散的結構，內容再好也很難稱之為一篇優秀的學位論文。
（一）文獻綜述。該部分與開題報告中的相關內容近似，具體包括①選題意義；②文獻綜述（文獻必須是與要討論的問題相關的，做的好可以單獨構成一篇文章）；③問題的提出；④分析的框架（范式）、對有關名詞、術語、概念的界定；⑤研究方法；⑥論文的創新點與不足之處、有待進一步研究的問題等。
（二）理論分析。
1、理論分析應注意的問題。理論分析的目的是在理論上支持、證明論文提出的觀點。經濟理論是解釋經濟現象的一套簡單的邏輯體系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符號（如數學符號）表示。如果論文中提出的觀點、理論能夠很好的解釋一種經濟現象、并能夠準確預測某一種經濟現象的發生，就是一種好的觀點或理論。但同一種經濟現象，可由不同的理論來解釋，而不同理論流派首先或基本的區別在于其前提假設上（當然，主流經濟學有著共同遵守的假設，比如理性人假設、資源的有限性假設），如考夫曼（2001，p.507）分析的貨幣主義與凱恩斯主義在前提假設上存在的區別、王廣謙（2003，p.413~415）討論的金融市場理論和行為金融理論在前提假設上的區別，而兩種理論由不同的前提假設出發，經分析推理得出的結論及政策含義就存在巨大差異。因此，在論文寫作、進行理論分析時，討論應在一套理論體系（或者說一個分析平臺、框架、參照系）內展開，借用、引用不同的理論時應注意彼此在研究的前提、得出的結論上是否沖突；同時理論的正確與否應看其內部邏輯推理是否一致、能否被經驗證明或證偽，不要斷章取義、隨便引用某個經濟學家的話來佐證論文的觀點；不要出現同時贊同市場和贊同政府的傾向，觀點在前后應該具有一致性；如果論文討論的是非主流經濟理論，比如行為金融理論，那么引用某些普遍的結論，如競爭比壟斷更有效率、需求曲線向右下方傾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的觀點（或“理論”、“理論”的結論及推論）應是自洽的，能夠相互解釋、相互之間不矛盾。2、關于理論分析中的創新。一篇論文的重點、價值在于創新，但理論創新難度很大，因而一般盡量不要試圖提出什么新的理論或試圖綜合兩種理論。但在理論分析中，創新可體現在以下幾個方面：
（1）對已有的理論進行評述，將部分文獻綜述的內容擴展、加以詳細論述，來證明論文提出的觀點。這往往是理論分析的普通形式，是部分碩士、博士論文的大頭。
（2）在他人的基礎上，對已有的理論或模型進行演繹、推理，或補充、改進，得出新的結論，以更適應我國當前的現實（這應該也算一種創新）。
（3）評述若干種理論，指出其不足之處，然后提出自己的觀點，雖然你沒有在理論上證明該觀點，而只是在后面的實證分析中證明。
（4）用一種新的方法或過程證明一種理論或觀點，雖然別人曾經證明過，但你的論證更有效率（證明更簡短）、或更新穎（如使用博弈論來證明原來的觀點），這構成了理論證明過程的創新。
（三）實證分析。實證分析也可稱為經驗分析，目的在于用事實來支持論文所提出的觀點或證明某一種理論，具體包括兩種分析方法，一是統計分析，其中案例分析是其中的特例（樣本只有一個），二是回歸分析。對于某一種的觀點，只要舉出一個例子來證實就可以了（暫時可以被接受），而如果驗證的結果是事實與理論不符，應分析其可能的原因：①事實與理論不對應，該理論本來就不是解釋這種現象的；②理論不正確，只要一個反例就可否定一個理論（用事實來證偽），沒有反例的理論被認為是暫時可以接受的假說；③理論提出的背景與我國當前的現實不一致，要分析不一致的地方，然后改進理論，或提出改變現實的政策建議。
與理論分析相比，實證分析應成為寫作、選題的重點。因為理論創新很難，而實證分析則可以且能夠體現論文寫作過程中付出的工作量，使論文可較易通過。畢業論文（尤其是學士、碩士畢業論文）應以實證分析為主，實證分析的內容可包括：
1、案例的調查、分析，可包括：具有一定創新意義的案例分析，如果該案例可以否定一個理論，或者說明這個理論在某個領域不適用；具有現實意義的社會調查，如當前有關“三農”問題的調查；在一個新的領域內做的調查，別人沒有做過或很少做過，如結合自身情況對大學生借貸狀況進行的調查。
2、發現一個證據，可以證明別人已經提出的但尚未被人證明過的理論，如林毅夫（2000，p.261~295）的文章“食物的供應量、食物獲取權與中國1959~1961年的饑荒”，是第一篇用計量經濟學方法檢驗1998年諾貝爾經濟學獎獲得者Sen的理論（“食物獲取權的被剝奪是饑荒發生的最根本原因”）的論文，屬于實證分析中的創新。
3、用大樣本的數據來驗證一種理論，或用一種新的方法驗證一種理論或觀點，雖然他人曾經用過同樣的數據，但自己使用的數據更多、周期更長（如利用每年都在增長的股市數據）、論證更有效率（證明更簡短）、更有說服力（如使用計量經濟學的最新成果來證明），則具有一定的創新價值。
4、進行歷史分析或比較分析，收集的資料比別人全，或發現新的證據、能夠提出新的觀點，或有第一手的資料（如直接翻譯的外文或自身調查得來的資料），這樣的實證分析往往會成為論文中的出彩點。
5、研究結論及政策含義。這是論文中所占比例最少的部分，大約占論文整體的5％。研究結論是論文各部分得出結論的總結，政策含義（建議）則是根據結論自然延伸、推導出來的，后面不需要再解釋原因。因而，各條研究結論、政策含義可能只需要一句話。
6、論文寫作中其他應注意的問題。論文的寫作是建立在他人已有研究基礎上的，肯定涉及他人的觀點、資料（包括外文資料），但引用時均應注明出處，切忌抄襲；論文不要寫成說明材料或教科書，而應有自己的觀點，因為論文是給導師以及這個領域內的專家看的；也不要將論文寫成領導報告或政策建議，論文的重點在于其創新之處。
三、論文寫作的一個實例分析
以下以林毅夫的《中國的農村改革與農業增長》為例，對其內容、結構進行簡要分析。該文發表于《美國經濟評論》，中文版見林毅夫（1994，p.76~106）。
該文共分六節，第一節“引言”，包括：文章分析的背景，提出論文分析的目的，指出已有研究存在的缺陷，指出研究的理論基礎－格里克斯生產函數，以及數據的來源。第二節“中國的農村改革”，對中國的農村改革進行了回顧，包括價格改革、制度改革、市場與計劃改革。第三節“數據”，簡要概述了經驗評價中使用的數據。第四節“函數形式的說明與結果”，討論了估計方法，報告了經驗結果。第五節“1978~1984年和1984~1987年農業增長的源泉”，報告了1978~1984年及1984~1987年的增長測算結果。第六節“結論性評述”，總結了研究的結論（“1978~1984年間農業產值的增加中，農作制度改革的貢獻占46.89％，化肥增加或者說技術的貢獻占32.2％，購銷體制或者農作物價格提高的貢獻很小”）和政策含義（“家庭農場是發展中國家農業增長更為適當的制度，中國的未來改革應該加強剛剛建立起來的農戶制度的地位”）。
在結構上，這篇論文的第一節可認為是文獻綜述部分，之后并沒有單獨的理論分析，而是將重點放在了從第二節到第五節的實證分析上，最后一節屬于研究結論與政策含義。
這篇論文用生產函數理論、中國的制度變革數據驗證了“制度對產出具有重大影響”的新制度經濟學觀點，并量化了“制度因素對經濟增長的作用”，具有很大的開創性，所以被刊登原創性論文的《美國經濟評論》錄用，成為中國在該雜志發表論文的第一人。
參考文獻
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