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經(jīng)濟學位論文的開題及寫作
論文摘要 本文對經(jīng)濟類學位論文及開題報告的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進行了分析，重點討論了論文寫作中理論分析和實證分析應包含的內(nèi)容，以及如何在理論分析和實證分析中取得創(chuàng)新。
論文關(guān)鍵詞 學位論文 開題報告 內(nèi)容與結(jié)構(gòu)
Key Words Graduation thesis Writing-plan report Content and structure
畢業(yè)論文的寫作是接受高等教育的學生在取得相應學位前必須經(jīng)歷的一個環(huán)節(jié)，本人結(jié)合自己在取得經(jīng)濟學學士、碩士、博士學位過程中的一些經(jīng)驗和感受，就經(jīng)濟類學位論文的開題及寫作談幾點看法，重點討論理論分析和實證分析應包含的內(nèi)容及如何取得創(chuàng)新。本文結(jié)構(gòu)如下：第一部分分析開題報告的步驟與內(nèi)容，第二部分分析畢業(yè)論文的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)，第三部分給出論文寫作的一個實例。
一、開題報告的步驟與內(nèi)容
開題報告是關(guān)于開展課題或論文寫作的計劃報告，由畢業(yè)生個人完成，向?qū)�、評議小組等匯報，目的是①說服導師、評議小組同意報告人進行下一步的論文寫作工作；②對下一步的工作如何做得到導師和評議小組成員的修正、指導。開題報告的字數(shù)大約占畢業(yè)論文字數(shù)的10~20％。
（一）開題報告的步驟。開題報告的步驟具體包括：選題；收集資料、分析資料，對課題進行初步研究；確定題目；開題報告的書面寫作；向?qū)�、評議小組匯報；進行論文寫作或重復上述步驟。
1、關(guān)于選題。
（1）選題應是本人熟悉的內(nèi)容，應能夠發(fā)揮自己的特長，內(nèi)容應是與本專業(yè)相關(guān)的，部分本科生在畢業(yè)論文的選題時不自覺地寫其他專業(yè)的題目，這應是極力避免的。
（2）選題的題目要小，即討論問題的范圍要小，如“農(nóng)村社會保障制度研究”較之“社會保障制度研究”在選題范圍上要小，而寫農(nóng)村社會保障制度中資金的籌集、運用或養(yǎng)老保險、合作醫(yī)療等其中的一個方面則更有針對性。
（3）選題要有時效性，而實效性是相對的，如現(xiàn)在“三農(nóng)問題”是熱點，分析唐宋時期的土地制度可能對我國未來的土地改革有借鑒意義，但分析1955~1978年之間我國的土地制度可能就過時了。
（4）題目的名稱要規(guī)范、簡潔、無歧義。
2、關(guān)于資料的收集。
（1）在資料的收集上，前期面亦廣，后期亦窄，故應盡快確定題目；
（2）論文寫作需要參考與課題相關(guān)的各種文章書籍資料，一般而言，學士、碩士、博士論文可能分別需要10、30、100篇左右。從已經(jīng)出版成書的博士論文看，參考文獻有30篇的，也有300多篇的。
（3）重要的資料可采取復印的方式保存，看到與論文相關(guān)的資料時，可記錄下該資料的名稱、觀點、頁碼等，以在以后的寫作中參考。同時，收集資料時要記錄下對參考文獻要求的各個項目。
（二）開題報告的內(nèi)容。開題報告一般包括以下幾方面的內(nèi)容：
1、選題意義。選題意義包括理論意義和現(xiàn)實意義，前者指能夠提出一種新的理論、觀點或用具體的數(shù)據(jù)驗證某種尚待證明的已有理論，后者則涉及研究問題的現(xiàn)實背景、能夠?qū)τ嘘P(guān)的經(jīng)濟主體和政策當局提供建議或做出評價。
2、文獻綜述。文獻綜述部分包括理論的淵源、國內(nèi)外在該課題上已有的研究，本人對有關(guān)理論演進過程的評價等，在此基礎(chǔ)上指出已有研究的欠缺之處，并提出自己要研究的問題。
3、研究方法。即論文寫作涉及的研究方法，具體的名稱很多、含義不等。在開題報告中可以簡略陳述自己的“研究方法”，因為這涉及到方法論的問題，而方法論又與哲學相聯(lián)系，往往難以表達清楚而容易導致歧義。
4、可能取得的創(chuàng)新之處與可能遇到的困難。應清楚地寫出預期的成果或創(chuàng)新之處，這是開題報告的重點，有創(chuàng)新、有成果才能讓別人覺得你的工作有價值。同時對已經(jīng)具備的研究條件和可能存在的困難、問題進行客觀的陳述，以獲得評議小組老師的幫助和指導。
5、論文提綱。對于論文提綱有兩種看法：一是粗略的提綱即可，一般具體到章；二是詳細的提綱，細化到章下面的每一節(jié)。詳細的提綱可能更好，因為這表明報告人已經(jīng)做了很多工作，開題報告更容易通過。
6、參考文獻。列出的參考文獻應包括：①已經(jīng)看過的；②已經(jīng)搜集到但沒有看過的；③尚未搜集到但與本課題密切相關(guān)的、需要別人提供的。論文定稿后，參考文獻則只涉及引用或借鑒過的。參考文獻的引用要規(guī)范。
二、學位論文的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
一般而言，經(jīng)濟類學位論文應包括四部分內(nèi)容：①文獻綜述（包括研究意義、問題的提出等）；②理論分析；③實證分析；④研究結(jié)論及政策含義。這四部分內(nèi)容的邏輯是：首先在前人研究的基礎(chǔ)上提出自己的問題或觀點，其次從理論上對該問題進行分析、證明，然后再對該問題或觀點用事實加以證明，最后得出結(jié)論、給出結(jié)論的含義。
關(guān)于論文的結(jié)構(gòu)，即如何組織上述內(nèi)容，最緊湊的是采取順序型結(jié)構(gòu)，即按“提出問題——理論分析——實證分析——得出結(jié)論”的順序組織內(nèi)容，但難度往往較大，尤其是討論問題的范圍較廣、論文篇幅較長時。另一種常見結(jié)構(gòu)是先總后分型結(jié)構(gòu)，即先提出問題，對問題給出若干解釋或分解成若干子問題，然后對每一種解釋、子問題給出“理論分析——實證分析”。如果論文的各個章節(jié)存在一種邏輯關(guān)系，表明論文在結(jié)構(gòu)上很嚴謹；如果各個章節(jié)之間沒有邏輯關(guān)系、聯(lián)系不密切，是一種松散的結(jié)構(gòu)，內(nèi)容再好也很難稱之為一篇優(yōu)秀的學位論文。
（一）文獻綜述。該部分與開題報告中的相關(guān)內(nèi)容近似，具體包括①選題意義；②文獻綜述（文獻必須是與要討論的問題相關(guān)的，做的好可以單獨構(gòu)成一篇文章）；③問題的提出；④分析的框架（范式）、對有關(guān)名詞、術(shù)語、概念的界定；⑤研究方法；⑥論文的創(chuàng)新點與不足之處、有待進一步研究的問題等。
（二）理論分析。
1、理論分析應注意的問題。理論分析的目的是在理論上支持、證明論文提出的觀點。經(jīng)濟理論是解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的一套簡單的邏輯體系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符號（如數(shù)學符號）表示。如果論文中提出的觀點、理論能夠很好的解釋一種經(jīng)濟現(xiàn)象、并能夠準確預測某一種經(jīng)濟現(xiàn)象的發(fā)生，就是一種好的觀點或理論。但同一種經(jīng)濟現(xiàn)象，可由不同的理論來解釋，而不同理論流派首先或基本的區(qū)別在于其前提假設(shè)上（當然，主流經(jīng)濟學有著共同遵守的假設(shè)，比如理性人假設(shè)、資源的有限性假設(shè)），如考夫曼（2001，p.507）分析的貨幣主義與凱恩斯主義在前提假設(shè)上存在的區(qū)別、王廣謙（2003，p.413~415）討論的金融市場理論和行為金融理論在前提假設(shè)上的區(qū)別，而兩種理論由不同的前提假設(shè)出發(fā)，經(jīng)分析推理得出的結(jié)論及政策含義就存在巨大差異。因此，在論文寫作、進行理論分析時，討論應在一套理論體系（或者說一個分析平臺、框架、參照系）內(nèi)展開，借用、引用不同的理論時應注意彼此在研究的前提、得出的結(jié)論上是否沖突；同時理論的正確與否應看其內(nèi)部邏輯推理是否一致、能否被經(jīng)驗證明或證偽，不要斷章取義、隨便引用某個經(jīng)濟學家的話來佐證論文的觀點；不要出現(xiàn)同時贊同市場和贊同政府的傾向，觀點在前后應該具有一致性；如果論文討論的是非主流經(jīng)濟理論，比如行為金融理論，那么引用某些普遍的結(jié)論，如競爭比壟斷更有效率、需求曲線向右下方傾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的觀點（或“理論”、“理論”的結(jié)論及推論）應是自洽的，能夠相互解釋、相互之間不矛盾。2、關(guān)于理論分析中的創(chuàng)新。一篇論文的重點、價值在于創(chuàng)新，但理論創(chuàng)新難度很大，因而一般盡量不要試圖提出什么新的理論或試圖綜合兩種理論。但在理論分析中，創(chuàng)新可體現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）對已有的理論進行評述，將部分文獻綜述的內(nèi)容擴展、加以詳細論述，來證明論文提出的觀點。這往往是理論分析的普通形式，是部分碩士、博士論文的大頭。
（2）在他人的基礎(chǔ)上，對已有的理論或模型進行演繹、推理，或補充、改進，得出新的結(jié)論，以更適應我國當前的現(xiàn)實（這應該也算一種創(chuàng)新）。
（3）評述若干種理論，指出其不足之處，然后提出自己的觀點，雖然你沒有在理論上證明該觀點，而只是在后面的實證分析中證明。
（4）用一種新的方法或過程證明一種理論或觀點，雖然別人曾經(jīng)證明過，但你的論證更有效率（證明更簡短）、或更新穎（如使用博弈論來證明原來的觀點），這構(gòu)成了理論證明過程的創(chuàng)新。
（三）實證分析。實證分析也可稱為經(jīng)驗分析，目的在于用事實來支持論文所提出的觀點或證明某一種理論，具體包括兩種分析方法，一是統(tǒng)計分析，其中案例分析是其中的特例（樣本只有一個），二是回歸分析。對于某一種的觀點，只要舉出一個例子來證實就可以了（暫時可以被接受），而如果驗證的結(jié)果是事實與理論不符，應分析其可能的原因：①事實與理論不對應，該理論本來就不是解釋這種現(xiàn)象的；②理論不正確，只要一個反例就可否定一個理論（用事實來證偽），沒有反例的理論被認為是暫時可以接受的假說；③理論提出的背景與我國當前的現(xiàn)實不一致，要分析不一致的地方，然后改進理論，或提出改變現(xiàn)實的政策建議。
與理論分析相比，實證分析應成為寫作、選題的重點。因為理論創(chuàng)新很難，而實證分析則可以且能夠體現(xiàn)論文寫作過程中付出的工作量，使論文可較易通過。畢業(yè)論文（尤其是學士、碩士畢業(yè)論文）應以實證分析為主，實證分析的內(nèi)容可包括：
1、案例的調(diào)查、分析，可包括：具有一定創(chuàng)新意義的案例分析，如果該案例可以否定一個理論，或者說明這個理論在某個領(lǐng)域不適用；具有現(xiàn)實意義的社會調(diào)查，如當前有關(guān)“三農(nóng)”問題的調(diào)查；在一個新的領(lǐng)域內(nèi)做的調(diào)查，別人沒有做過或很少做過，如結(jié)合自身情況對大學生借貸狀況進行的調(diào)查。
2、發(fā)現(xiàn)一個證據(jù)，可以證明別人已經(jīng)提出的但尚未被人證明過的理論，如林毅夫（2000，p.261~295）的文章“食物的供應量、食物獲取權(quán)與中國1959~1961年的饑荒”，是第一篇用計量經(jīng)濟學方法檢驗1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者Sen的理論（“食物獲取權(quán)的被剝奪是饑荒發(fā)生的最根本原因”）的論文，屬于實證分析中的創(chuàng)新。
3、用大樣本的數(shù)據(jù)來驗證一種理論，或用一種新的方法驗證一種理論或觀點，雖然他人曾經(jīng)用過同樣的數(shù)據(jù)，但自己使用的數(shù)據(jù)更多、周期更長（如利用每年都在增長的股市數(shù)據(jù)）、論證更有效率（證明更簡短）、更有說服力（如使用計量經(jīng)濟學的最新成果來證明），則具有一定的創(chuàng)新價值。
4、進行歷史分析或比較分析，收集的資料比別人全，或發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)、能夠提出新的觀點，或有第一手的資料（如直接翻譯的外文或自身調(diào)查得來的資料），這樣的實證分析往往會成為論文中的出彩點。
5、研究結(jié)論及政策含義。這是論文中所占比例最少的部分，大約占論文整體的5％。研究結(jié)論是論文各部分得出結(jié)論的總結(jié)，政策含義（建議）則是根據(jù)結(jié)論自然延伸、推導出來的，后面不需要再解釋原因。因而，各條研究結(jié)論、政策含義可能只需要一句話。
6、論文寫作中其他應注意的問題。論文的寫作是建立在他人已有研究基礎(chǔ)上的，肯定涉及他人的觀點、資料（包括外文資料），但引用時均應注明出處，切忌抄襲；論文不要寫成說明材料或教科書，而應有自己的觀點，因為論文是給導師以及這個領(lǐng)域內(nèi)的專家看的；也不要將論文寫成領(lǐng)導報告或政策建議，論文的重點在于其創(chuàng)新之處。
三、論文寫作的一個實例分析
以下以林毅夫的《中國的農(nóng)村改革與農(nóng)業(yè)增長》為例，對其內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進行簡要分析。該文發(fā)表于《美國經(jīng)濟評論》，中文版見林毅夫（1994，p.76~106）。
該文共分六節(jié)，第一節(jié)“引言”，包括：文章分析的背景，提出論文分析的目的，指出已有研究存在的缺陷，指出研究的理論基礎(chǔ)－格里克斯生產(chǎn)函數(shù)，以及數(shù)據(jù)的來源。第二節(jié)“中國的農(nóng)村改革”，對中國的農(nóng)村改革進行了回顧，包括價格改革、制度改革、市場與計劃改革。第三節(jié)“數(shù)據(jù)”，簡要概述了經(jīng)驗評價中使用的數(shù)據(jù)。第四節(jié)“函數(shù)形式的說明與結(jié)果”，討論了估計方法，報告了經(jīng)驗結(jié)果。第五節(jié)“1978~1984年和1984~1987年農(nóng)業(yè)增長的源泉”，報告了1978~1984年及1984~1987年的增長測算結(jié)果。第六節(jié)“結(jié)論性評述”，總結(jié)了研究的結(jié)論（“1978~1984年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加中，農(nóng)作制度改革的貢獻占46.89％，化肥增加或者說技術(shù)的貢獻占32.2％，購銷體制或者農(nóng)作物價格提高的貢獻很小”）和政策含義（“家庭農(nóng)場是發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)增長更為適當?shù)闹贫龋袊奈磥砀母飸摷訌妱倓偨⑵饋淼霓r(nóng)戶制度的地位”）。
在結(jié)構(gòu)上，這篇論文的第一節(jié)可認為是文獻綜述部分，之后并沒有單獨的理論分析，而是將重點放在了從第二節(jié)到第五節(jié)的實證分析上，最后一節(jié)屬于研究結(jié)論與政策含義。
這篇論文用生產(chǎn)函數(shù)理論、中國的制度變革數(shù)據(jù)驗證了“制度對產(chǎn)出具有重大影響”的新制度經(jīng)濟學觀點，并量化了“制度因素對經(jīng)濟增長的作用”，具有很大的開創(chuàng)性，所以被刊登原創(chuàng)性論文的《美國經(jīng)濟評論》錄用，成為中國在該雜志發(fā)表論文的第一人。
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