學(xué)位論文開題報(bào)告研究
摘要：闡述了學(xué)位論文開題報(bào)告的構(gòu)成部分、內(nèi)容要求及其各部分之間的邏輯關(guān)系。學(xué)位論文是學(xué)生獲得不同等級學(xué)位的一個必要條件，但學(xué)位論文的撰寫一定要通過開題報(bào)告這個關(guān)，如果開題報(bào)告不被通過，那么就不允許撰寫學(xué)位論文，顯然開題報(bào)告對于學(xué)位論文而言至關(guān)重要。學(xué)位論文的開題報(bào)告如何撰寫？開題報(bào)告由哪幾部分構(gòu)成？各部分之間是什么關(guān)系？各部分的撰寫有什么具體的要求？所有這些問題都需要在撰寫開題報(bào)告之前弄明白。
一、選題及目的
撰寫學(xué)位論文的開題報(bào)告首先要有選題。選題就是學(xué)生學(xué)位論文的研究題目。選題有幾種來源，要么來自于個人的生活經(jīng)驗(yàn)或?qū)I(yè)經(jīng)驗(yàn)，要么來自文獻(xiàn)閱讀，要么來自于老師的建議。選題還會涉及選題的大小、選題的范圍。它們都是相對而言的，這也視研究隊(duì)伍的大小和研究能力強(qiáng)弱來確定。我們舉個例子就可以說明，“課堂教學(xué)有效性研究”可以縮小為“小學(xué)課堂教學(xué)有效性研究”，還可以縮小為“小學(xué)數(shù)學(xué)課堂教學(xué)有效性研究”，甚至再縮小為“小學(xué)數(shù)學(xué)幾何課堂教學(xué)有效性研究”，由此可以看到選題由大到小的變化。選題意義可以理解為研究目的，選擇了一項(xiàng)研究到底要達(dá)到什么目的，這是研究者首先需要明確的目標(biāo)，通常選題意義或研究目的可從以下幾個方面來看，第一是學(xué)術(shù)意義，第二是理論價(jià)值，第三是實(shí)踐價(jià)值，第四是個體目的，第五是知識發(fā)展。任何一項(xiàng)選題都可能從以上幾個方面來設(shè)定其意義，但并不是每一個選題都要達(dá)到這些目的，這要視選題大小、范圍和類型而定。在選題意義上，作為一種科學(xué)研究，論文的意義在于填補(bǔ)知識的空白或探索新知識、找到一些現(xiàn)象的起因、描述一些現(xiàn)象、解決一個實(shí)際問題或驗(yàn)證一個假設(shè)。
二、概念和理論框架
從研究選題、研究問題、研究文獻(xiàn)綜述到研究內(nèi)容和研究方法的確定中可以明確學(xué)位論文開題報(bào)告的主要內(nèi)容，但一項(xiàng)研究是否具有獨(dú)創(chuàng)性或原創(chuàng)性還取決于這項(xiàng)研究的理論框架或分析框架、研究視角或范式。所以在學(xué)位論文的開題報(bào)告中還須提出研究的理論框架，這個框架將決定學(xué)位論文的邏輯結(jié)構(gòu)。研究“概念框架和研究目的密切相連，而且研究目的與框架共同對研究問題的形成造成重要影響”[1]8。為什么研究需要概念或理論框架呢？這是因?yàn)橐粋�概念框架、模型或理論可以幫助提出一個科研問題或?qū)δ硞�問題做出解答�？茖W(xué)研究實(shí)質(zhì)上是為了發(fā)展或驗(yàn)證能解釋自然界和社會生活的理論、假設(shè)、模型、猜想或概念框架。研究問題和理論之間的聯(lián)系是直截了當(dāng)?shù)�。一個研究問題可能需要多個理論，不同的理論可能對一個問題作出不同的解答，如“班級人數(shù)和學(xué)生成績之間的關(guān)系是什么”這樣一個研究問題可以用多種理論來回答。另外，觀察什么與如何觀察是由該問題或選題的一個核心概念來驅(qū)動的。那么什么是概念？什么是概念框架？什么是理論？什么是理論框架？概念或理論論文格式從哪里來？如何在研究設(shè)計(jì)中構(gòu)建概念或理論框架？如何在研究設(shè)計(jì)中應(yīng)用概念或理論框架？這些問題都是我們在研究中需要解決的問題。研究的理論框架其實(shí)還與研究的假設(shè)聯(lián)系在一起，也就是說，每一個開題報(bào)告都會有研究的假設(shè)，或者說，做研究首先要有假設(shè)，然后去找證據(jù)證明這個假設(shè)是成立的。如一個研究生提出了一個假設(shè)，說一個人的數(shù)學(xué)成績?nèi)Q于他的語言能力，語言能力強(qiáng)則數(shù)學(xué)成績就高，這就是一個假設(shè)的理論模型。
三、研究問題
一切研究都始于問題，學(xué)位論文的開題報(bào)告是研究的開題報(bào)告，因此也必須始于問題。年鑒學(xué)派大師費(fèi)弗爾說得明確：“提出問題是所有史學(xué)研究的開端和終結(jié)，沒有問題便沒有史學(xué)。”[2]同時，提出問題比解決問題更重要，“因?yàn)榻鉀Q問題可能只需要數(shù)學(xué)或?qū)嶒?yàn)技巧，而提出新問題、發(fā)現(xiàn)新可能性或以新視角看待舊問題，卻需要具有創(chuàng)造性的想象力，這標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步。”[3]52由此可見在研究中問題的重要地位。什么是“研究問題”？研究問題說明研究者想要知道什么，想要通過研究理解什么，因此研究問題一定是指向知識和理解。研究問題與研究假設(shè)是有區(qū)別的，研究假設(shè)是研究者對這些問題的嘗試性回答。1.問題的來源“多數(shù)人的寫作或者緣于現(xiàn)實(shí)的思考，或者緣于閱讀的興趣。其實(shí)，在大多數(shù)情況下，閱讀會促進(jìn)對現(xiàn)實(shí)的思考，對現(xiàn)實(shí)的思考常常會求助于閱讀。”[4]“通過專業(yè)或個人日常經(jīng)驗(yàn)選擇一個研究問題似乎比通過（老師）建議或文獻(xiàn)的途徑更加危險(xiǎn)。但這種擔(dān)心未必正確。以個人經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)你的研究有可能會更具價(jià)值。”[1]13從這些話中我們可以看出，閱讀、專業(yè)活動、生活經(jīng)驗(yàn)、老師建議都可能成為研究問題的來源。這里需要解釋和說明的是，在中文中“問題”有多重意義，而英文中question、problem、issue各具有特定的意義所指。我們用三個動詞就可以解釋這三個詞的意義了：“回答問題”、“解決問題”和“討論問（議）題”。在學(xué)術(shù)研究中可能為了“解決問題”而要提出需要回答的研究問題，所有的“解決”“回答”的問題都可以成為討論的問題。因此在研究中需要“回答問題”。通常我們會說，“偉大的科學(xué)研究工作常常出于解決某一急迫的實(shí)際問題。”[3]192.三個基本問題：是什么？為什么？如何?由于研究者的研究價(jià)值觀不同，對研究問題的認(rèn)識也不同。馬克斯威爾把研究問題劃分為三類，它們是一般化問題（generic questions）和具體化問題（particularistic questions）、工具主義者問題和實(shí)在論者問題、變量問題和過程問題[1]53。也有方法研究學(xué)者認(rèn)為，“大量的教育研究問題可以歸納為相互關(guān)聯(lián)的三類形式：描述性問題———正在發(fā)生什么？因果性問題———是否有系統(tǒng)性的作用？過程性或機(jī)制性問題———為什么會發(fā)生或怎么發(fā)生的？”[3]93我們把問題基本上分為三類，即本體論問題、價(jià)值論問題和方法論問題，通俗地說，在研究中時刻要回答“是什么”、“為什么”和“如何、怎么辦”的問題。3.問題的表述方式研究者應(yīng)該以有助于實(shí)現(xiàn)實(shí)踐目的的方式提出研究問題，而不應(yīng)該把這些研究的目的隱藏在研究問題本身中。并且研究問題必須是通過研究能夠得到解答的問題，研究必須是真正可以實(shí)施的。“如果提出一個沒有哪個研究能夠回答的問題是沒有價(jià)值的，無論是因?yàn)闊o法獲得回答問題的資料，還是得出的結(jié)論可能會有嚴(yán)重的效度威脅。”[1]51如果把研究問題劃分為工具主義者問題和實(shí)在論者問題，那么通常會有如下說法：提出研究問題時，要以研究對象所說或所報(bào)告的方式，或者以直接觀察到的方式，而不是以信念、行為或因果推論的方式提出。4.問題和選題的關(guān)系對什么問題的研究和回答才具有選題意義？研究問題應(yīng)該通過研究者的研究可以回答的問題，而且可以直接詢問研究如何實(shí)現(xiàn)實(shí)踐的目的。在論文開題報(bào)告中，首先要表述的是“問題的提出”，也就是提出要解決的問題，提問的方式多種多樣。德里達(dá)在談到“本體論”問題時，認(rèn)為本體論始于“這是什么”這種方式的提問，但他反對邏各斯中心主義方法，但反對的策略則是“回溯到源頭去”，他主張的追溯就是“提問（questioning）”，“提問看上去只是疑問而無所肯定，其實(shí)，照海德格爾的說法，在提問中，所要問的問題的方向就已經(jīng)確定了。這其中就有著yes。”[5]因此在我們的論文開題報(bào)告中，提出問題本身就是一種肯定，提問者只是對它進(jìn)行論證而已。要很好地設(shè)計(jì)研究問題，因?yàn)樗鼈儠绊懙椒椒ǖ目尚行院脱芯康男Ф然蚪Y(jié)果。研究問題是研究設(shè)計(jì)的中心，它決定著其他各個部分。問題提出要有意義。“從偶然的想法到形成概念并具體確定一個值得探索的問題，這一過程對科學(xué)研究是至關(guān)重要的。”[3]515.研究問題與概念或理論之間的關(guān)系這兩者之間的關(guān)系也很重要，因?yàn)檠芯繂栴}的提出是基于研究的概念或理論基礎(chǔ)上的。我們舉個例子就可以明白，如“課堂教學(xué)的有效性研究”這個選題并沒有能夠反映出某一個重要概念或理論，雖然“課堂教學(xué)”、“有效性”都可以作為概念來看待，但不足以表明其學(xué)術(shù)性或理論性；如果我們把選題改為“課堂教學(xué)有效性的心理學(xué)研究”，“心理學(xué)”的學(xué)科性就成為這個選題研究的概念來源或理論來源。
四、研究方法
通過對研究內(nèi)容的建構(gòu)，確定了研究的對象和方向，但任何研究都需要利用一定的研究方法來完成。研究方法，即收集數(shù)據(jù)的方案和對數(shù)據(jù)的測量和分析，應(yīng)根據(jù)研究問題來選用，并應(yīng)該能直接回答該問題，將問題和方法直接相聯(lián)系，可以在調(diào)查方法、數(shù)據(jù)、假設(shè)的互相作用基礎(chǔ)上進(jìn)行一系列邏輯推理，從而得出合理的結(jié)論。包括教育學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)的研究方法，通常會有四種，如歷史研究法、內(nèi)容分析法、個案研究法、統(tǒng)計(jì)和調(diào)查研究法[6]。研究問題和研究方法有什么關(guān)系呢？從邏輯上說，研究方法與研究問題應(yīng)該是一致的，“你運(yùn)用的方法一定要能夠回答你的研究問題”[1]8。研究方法是回答研究問題的手段，而不是研究問題的邏輯轉(zhuǎn)換，研究方法的選擇不僅依賴于研究問題，而且取決于真實(shí)的研究情境，還要考慮如何在這種情境中最有效地獲得研究所需要的資料，也就是針對什么問題使用什么方法在邏輯上要求清楚地表達(dá)出來的，如對基本概念的界定和梳理，用文獻(xiàn)法，但文獻(xiàn)綜述中可能會使用文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)法。研究問題與研究方法應(yīng)該是結(jié)合在一起的，它們不是一種邏輯結(jié)合，如果研究方法不能為回答研究問題提供所需要的資料，那么就需要改變研究問題，或者改變研究方法。“研究方法必須適合研究問題，而且研究者必須有能力實(shí)施這個方法。”[3]59因此研究者應(yīng)該指出某種研究方法為什么能有效地研究某個問題，對研究方法必須進(jìn)行詳細(xì)描述，包括測量的方法、數(shù)據(jù)收集的過程論文格式、對數(shù)據(jù)的分析等，必須能讓其他人評論或重復(fù)驗(yàn)證這項(xiàng)研究。此外，研究還需要指出研究方法的局限性。研究問題與研究目的、概念和理論框架、研究方法、研究結(jié)論的邏輯關(guān)系如圖1所示。各學(xué)科研究都有一套指導(dǎo)科學(xué)研究的根本性的原則，這些原則是：①提出有意義并能通過實(shí)證來研究的問題；②將研究與相關(guān)的理論相結(jié)合；③使用能對研究問題進(jìn)行直接研究的方法；④進(jìn)行有條理的、明確的邏輯推理；⑤實(shí)施重復(fù)驗(yàn)證和研究推廣；⑥發(fā)表研究結(jié)果，鼓勵專業(yè)人士的審查與評論[1]49。
五、研究文獻(xiàn)綜述
在確定了選題和確定了研究的問題之后，必須要做的一件重要的、不可或缺的研究工作是文獻(xiàn)綜述。文獻(xiàn)綜述雖然是一種研究方法，但它是一種最基礎(chǔ)的研究方法，是任何研究都必須要使用的一種研究方法。問題是文獻(xiàn)種類有哪些？通常我們可能需要的文獻(xiàn)有教育學(xué)術(shù)專著、教育學(xué)術(shù)期刊論文、教育學(xué)術(shù)會議論文、教育政策文本、教育學(xué)術(shù)學(xué)位論文、教育學(xué)術(shù)研究手冊、教育學(xué)術(shù)工具書（百科全書、辭典等），但要注意不包括教材。有學(xué)者指出，“針對某個問題所作的相關(guān)的文獻(xiàn)綜述可能會發(fā)現(xiàn)這個問題尚未被解答。當(dāng)發(fā)現(xiàn)這個空白之后，文獻(xiàn)綜述通過分析該問題和相關(guān)假想是如何被討論的，以及發(fā)現(xiàn)過去所用的抽樣、選址和其他重要背景，可以幫助提出各種不同的答案及研究的設(shè)計(jì)和執(zhí)行方案。”[3]52由此可見，在進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的時候必須以問題為中心，也就是要針對研究中所提出的問題進(jìn)行綜述，這樣可以避免羅列文獻(xiàn)的簡單做法。為什么要做文獻(xiàn)綜述呢？它是學(xué)術(shù)研究的一項(xiàng)基本規(guī)范，當(dāng)然文獻(xiàn)綜述更重要的是為了知識傳承和知識創(chuàng)新。在做文獻(xiàn)綜述時我們最需要弄清楚的是知識譜系。借用�？碌�“考古學(xué)”說法，文獻(xiàn)綜述可以理解為知識考古學(xué)，它就是對知識形成的歷史過程進(jìn)行梳理，這一過程不再被看成是確定無疑的，或是有明確的主體意義的規(guī)劃在其中起決定作用。知識形成的過程被�？绿幚頌橹R相互詮釋的過程，一個（或一種）知識的形成總是“通過另一個既是次要的又是重要的、既是隱蔽的又是基本的意義的話語之明確意義重新整理。”[7]當(dāng)然就一項(xiàng)研究而言，文獻(xiàn)綜述的價(jià)值是多方面的，其中一個重要價(jià)值就是為本研究選題提供啟示，也就是說，通過文獻(xiàn)綜述為本研究選題奠定了知識基礎(chǔ)，從文獻(xiàn)綜述中找到了選題的重要依據(jù)，或許是新選題新研究，或許是舊選題新研究，或許是舊選題補(bǔ)充研究……總之只有在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上才可能知道你的選題在所屬研究領(lǐng)域中的地位，這是研究創(chuàng)新和研究進(jìn)步的根本標(biāo)志所在。因此文獻(xiàn)綜述是進(jìn)入到學(xué)術(shù)研究的第一道門檻，不做文獻(xiàn)綜述是無法進(jìn)入到學(xué)術(shù)殿堂的。通過以上的研究我們可以看到，學(xué)位論文的開題報(bào)告需要有選題、問題、文獻(xiàn)綜述、內(nèi)容、方法、理論框架等內(nèi)容，而所有這些內(nèi)容具有內(nèi)在的邏輯一致性，選題要具有意義必須通過問題的研究和解決來體現(xiàn)，而文獻(xiàn)綜述是圍繞著提出的問題來展開的，研究的內(nèi)容是根據(jù)文獻(xiàn)綜述和研究問題來確定的，研究方法一定是從屬于研究的問題和研究內(nèi)容的，而理論框架、分析視角是為了使方法使用的有效性得以展現(xiàn)�？磥恚芯繂栴}與研究目的之間的關(guān)系應(yīng)該清晰，應(yīng)該利用有關(guān)研究對象的已有的知識以及相關(guān)的理論概念與研究模式來豐富研究問題，應(yīng)該用理論與知識豐富研究目的，選擇什么樣的相關(guān)理論和知識又取決于研究目的和研究問題。湯一介說：“照我的想法，‘哲學(xué)’應(yīng)該是從思考某個（或幾個）‘哲學(xué)問題’出發(fā)，而形成的一套概念體系，并據(jù)概念之間的聯(lián)系而形成若干‘哲學(xué)命題’，并在方法上有著相當(dāng)?shù)淖杂X，進(jìn)而進(jìn)行理論上的分析與綜合而形成的關(guān)于宇宙人生的哲學(xué)體系。”[8]哲學(xué)體系是這樣形成的，包括教育在內(nèi)的其他學(xué)科的理論體系又何嘗不是如此形成的呢？開題報(bào)告或研究設(shè)計(jì)應(yīng)是整個研究過程中不斷進(jìn)行的事情，而不僅僅是一開始的事情，因?yàn)殡S著研究過程進(jìn)展，研究者會出現(xiàn)新的觀念，找出新的材料，……它是一個無限的過程，因此適時、適宜地作出調(diào)整是很正常的事情。
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