試論在現(xiàn)行刑事政策下完善社區(qū)矯正制度
論文摘要 社區(qū)矯正制度與我國“寬嚴相濟”的刑事基本政策相一致，并有利于減輕國家的負擔(dān)，有利于挽救罪犯，有利于消除公眾的“仇視心理”，應(yīng)該克服目前的制約，從完善刑種和刑罰執(zhí)行方式的設(shè)置、建立人格調(diào)查制度、完善執(zhí)行機制等方面著手，進一步完善社區(qū)矯正制度。
論文關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 非監(jiān)禁 罪犯
社區(qū)矯正，是與監(jiān)禁刑相對而言的一種新興的處罰罪犯的方式，是刑罰的執(zhí)行方式而不是新刑種。它不同于傳統(tǒng)的“把罪犯關(guān)押起來脫離社會改造”，的剝奪自由刑罰，不是使罪犯與社會隔離，而是利用社區(qū)資源教育改造罪犯的刑罰執(zhí)行方式，包含了監(jiān)督和控制罪犯但沒有完全剝奪罪犯的人身自由，也被稱作社區(qū)處罰。社區(qū)矯正制度在世界各國被廣泛運用，是刑罰文明的一大進步。2011年頒布實施的《刑法修正案（八）》對被判處管制、宣告緩刑和裁定假釋的罪犯明確規(guī)定依法實行社區(qū)矯正。今年1月10日《社區(qū)矯正實施辦法》正式實施，這標志著我國的社區(qū)矯正制度正在不斷完善。
一、社區(qū)矯正制度概述
社區(qū)矯正，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》（司發(fā)〔2003〕12號），比較全面的官方解釋是指符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定和決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。
考察人類的行刑歷史，社區(qū)矯正的雛形早已存在。公元10世紀，英國亞西路斯旦王于公元940年制定的法律（AlawofkingAthelstan）中規(guī)定：“應(yīng)處刑之15歲少年，不執(zhí)行其刑而委托僧侶予以監(jiān)督，倘其再有觸法行為時，始處其原曾判決之死刑”。這與當今的社區(qū)矯正在本質(zhì)上極似，只不過是針對少年犯，且交予僧侶予以監(jiān)管矯正。1907年英國制定了犯罪者矯正法，進一步充實了社區(qū)矯正。之后，1925年的刑事裁判法使社區(qū)矯正制度正式在英國刑事立法上得已確定。社區(qū)矯正制度在美國也同樣發(fā)展迅速，在1876年馬薩諸塞州正式制定了社區(qū)矯正法。規(guī)定凡是具有改造可能的犯罪人，均可適用。近年，世界許多國家都建立了社區(qū)矯正制度，并且成為與監(jiān)獄矯正相并行的刑罰執(zhí)行方式。
我國在民主革命時期革命根據(jù)地對社區(qū)矯正制度已有初步探索。例如，在20世紀30、40年代，在革命根據(jù)地監(jiān)所實施的回村執(zhí)行、保外服役及戰(zhàn)時假釋等監(jiān)外執(zhí)行措施便具有“社區(qū)”服刑的特色。相關(guān)制度如，1942年陜甘寧邊區(qū)制定的《高等法院監(jiān)獄人員保外服役暫行辦法》，1947年東北解放區(qū)制定的《監(jiān)外執(zhí)行條例》都是對非監(jiān)禁刑的嘗試。新中國成立后，直到2003年開始正式在北京、天津、上海等部分省市進行社區(qū)矯正試點，社區(qū)矯正已成為我國刑事司法改革的一個重要內(nèi)容。由此探析，可以發(fā)現(xiàn)在社區(qū)矯正中蘊含了深厚的人權(quán)保障理念。
二、社區(qū)矯正制度在刑罰執(zhí)行中的積極作用
具體說來，社區(qū)矯正有以下幾個方面的積極作用：
1．社區(qū)矯正是貫徹我國刑事政策的積極舉措。“寬嚴相濟”是我國一項基本刑事政策，對于情節(jié)輕微、社會危害性不大，主觀惡性較小的罪犯則應(yīng)以改造挽救為主。社區(qū)矯正正是“輕輕”一面的具體化，是貫徹落實“寬嚴相濟”基本刑事政策的一項具體刑事政策。
2．社區(qū)矯正有利于減輕國家的負擔(dān)，與刑罰經(jīng)濟原則相一致。犯罪態(tài)勢在一定程度上與社會發(fā)展程度相關(guān)。若對所有的犯罪人員都實行監(jiān)禁，監(jiān)獄人滿為患，監(jiān)獄的物質(zhì)、文化需求很可能得不到滿足，從而影響改造罪犯的質(zhì)量。社區(qū)矯正的一個顯著特點就是“非監(jiān)禁”，有利于減少在監(jiān)人員，緩解監(jiān)獄壓力，包括人力、財政上的壓力，節(jié)約執(zhí)法成本，符合刑罰經(jīng)濟原則。
3．社區(qū)矯正制度有利于更好地教育和挽救罪犯。監(jiān)禁刑容易把罪犯與社會隔離，罪犯會產(chǎn)生“自我貶低”心理，社會也會對其有了負面的評價。而這種評價可能延續(xù)到罪犯服刑期滿、改造完成之后，影響其后續(xù)的正常工作和生活，進而導(dǎo)致有犯罪前科的人破罐子破摔，甚至重新走上犯罪道路。這也就是犯罪學(xué)上的“標簽理論”。社區(qū)矯正能使罪犯與自己信任的親朋好友保持正常的往來，維持平等的人際關(guān)系，能過上相對正常的生活和工作，使罪犯感到社會的溫暖，更有利于其服刑改造。
4．社區(qū)矯正制度有利于消除被害人甚至社會公眾的“仇視心理”。罪犯的犯罪行為通常會損害有種仇視的心理。社區(qū)矯正制度可以讓罪犯在服刑期間通過公益勞動對自己曾經(jīng)犯下的罪行作出彌補，包括經(jīng)濟補償，也包括精神慰撫，并接受被害人及相關(guān)人員的監(jiān)督，以消除被害人對罪犯的“仇視”心理，有利于社會和諧。
三、社區(qū)矯正制度發(fā)展的制約性因素
社區(qū)矯正具有許多積極功效已經(jīng)是毫無疑問，但該項制度在我國的適用還存在許多制約性的因素，以下僅舉幾個方面：
首先，社區(qū)矯正的民眾參與性沒有充分體現(xiàn)。民眾參與性沒有充分體現(xiàn)，一方面是由于制度創(chuàng)設(shè)中存在不合理，另一方面也是由于傳統(tǒng)觀念的影響，人民群眾認為罪犯都是“罪大惡極”，應(yīng)該關(guān)押起來管教，一旦放置到社會去改造會和普通的人民群眾發(fā)生“交叉感染”。因此，在社區(qū)矯正的實施過程中，一些群眾表現(xiàn)出過度的憂慮、恐懼，盡量避免與服刑人員接觸，這給社區(qū)矯正工作的有效開展帶來許多困難。
其次，社區(qū)矯正組織不健全，社區(qū)矯正層面單一，尚未形成完善的社區(qū)矯正網(wǎng)絡(luò)。2012年1月10日由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)《社區(qū)矯正實施辦法》，規(guī)定縣級司法行政機關(guān)社區(qū)矯正機構(gòu)對社區(qū)矯正人員進行監(jiān)督管理和教育幫助。司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。但是，實踐中司法所僅做到對文件和檔案材料上的把關(guān)和落實，對于社區(qū)矯正的教育轉(zhuǎn)化、心理矯正、監(jiān)督管理等重要工作內(nèi)容就處于落空狀態(tài)。而且，目前在試點過程中，社區(qū)矯正工作在吸納社會志愿者、組建專業(yè)心理矯治隊伍、社區(qū)力量幫教方面尚處于起步階段。因沒有統(tǒng)一的社區(qū)矯正機構(gòu)和配套的社區(qū)矯正體制而出現(xiàn)互相推諉和責(zé)任不到位的情況，直接影響了社區(qū)矯正制度作用的發(fā)揮。
最后，社區(qū)矯正工作片面地注重監(jiān)控，而矯正、教育則容易流于形式。現(xiàn)行矯正制度包括了電話報到、思想?yún)R報、談話教育、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公益勞動、請銷假制度等，在理論上基本涵蓋了社區(qū)矯正的工作內(nèi)容，但在具體實施中卻受到各種制約。由于場地、經(jīng)費、人力資源嚴重缺乏，加之交叉感染的顧慮，集中學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作基本上沒有展開，公益勞動的時間和效果也得不到有力保障，社區(qū)矯正的主要工作形式表現(xiàn)為報到、談話及走訪，由此，矯正只能做到基本的“控制”，而無法實現(xiàn)較高矯正水平的“教育”和“矯正”。
四、進一步完善社區(qū)矯正制度的幾點思考
（一）完善社區(qū)矯正的刑種和刑罰執(zhí)行方式的設(shè)置
無論是非監(jiān)禁刑：管制和剝奪了政治權(quán)利還是刑罰執(zhí)行方式中的有緩刑、假釋等，都面臨同樣的問題，即執(zhí)行標準過于模糊，不利于準確適用。如根據(jù)我國《刑法》第72條規(guī)定，適用緩刑的實質(zhì)性條件應(yīng)該是有悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會。但對“悔罪表現(xiàn)”沒做具體規(guī)定，審判實踐中就可能由于法官的自由裁量而出現(xiàn)很大的差距。
為此，非監(jiān)禁刑的適用條件應(yīng)明晰化，使非監(jiān)禁刑在教育、改造罪犯中真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時應(yīng)增設(shè)社區(qū)服務(wù)等刑種。社區(qū)服務(wù)，指的是法院判決罪犯在社區(qū)從事公益活動，意在賠償社會、感化教育罪犯。社區(qū)服務(wù)刑是在1972年由英國首創(chuàng)，之后被歐洲各國紛紛引進。我國香港地區(qū)也引進了這種刑種，如2002年，香港曾判一藝人做240小時的社區(qū)服務(wù)而免于入獄。社區(qū)服務(wù)刑對于罪犯而言，既是服刑改造，又為社會作公益勞動；既受國家專門機關(guān)的管理，又受社區(qū)有關(guān)團體和志愿者的監(jiān)督和幫助，這有利于增強罪犯的社會責(zé)任感，有利于其改過自新、重新做人。
（二）建立人格調(diào)查制度
社區(qū)矯正相對于監(jiān)獄刑而言，對罪犯的人身控制比較弱，側(cè)重的是“攻心”，從心理上引導(dǎo)，感情上溫暖，以激活罪犯的良心，誠心悔罪，接受教育改造。社區(qū)矯正適用的準確性很大程度上依賴于科學(xué)的人格調(diào)查制度，應(yīng)該逐步建立并完善這一制度。一般而言，人格調(diào)查制度由社區(qū)矯正執(zhí)行機構(gòu)（縣級司法行政機關(guān)）來完成。這樣既能保證社區(qū)矯正的一致性，又能充分發(fā)揮社區(qū)矯正執(zhí)行機構(gòu)較之其他機構(gòu)所不具備的諸多便利條件。在國外，人格調(diào)查一般是由社區(qū)矯正機構(gòu)來完成的，如英美的緩刑官的職責(zé)之一就是為法官提供判決前的報告，就對犯罪人適用監(jiān)禁還是社區(qū)方案提出意見。我國現(xiàn)已采取這種做法，賦予社區(qū)矯正機構(gòu)判決前人格調(diào)查的職能。
（三）完善社區(qū)矯正的執(zhí)行機制
社區(qū)矯正的執(zhí)行體制還很不健全，社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)和執(zhí)行人員執(zhí)行權(quán)限也沒有明確。這些都在一定程度上制約著社區(qū)矯正制度的適用。因此，完善社區(qū)矯正的執(zhí)行機制是進一步推行社區(qū)矯正制度的必然要求。
第一，不斷加強社區(qū)建設(shè)，為罪犯改造創(chuàng)造良好條件。基層社區(qū)建設(shè)的條件不符合，各方面設(shè)施不完善而盲目施行社區(qū)矯正，很可能使罪犯感覺不到非監(jiān)禁刑的懲罰性，刑罰執(zhí)行無法落到實處。因此，首先要做的應(yīng)該是不斷加強社區(qū)建設(shè)。實現(xiàn)“社區(qū)”自治的機構(gòu)主要是居民委員會和村民委員會。社區(qū)矯正制度嚴格來講，是罪犯在社區(qū)內(nèi)被矯正，而不能理解為是“由社區(qū)矯正”。社區(qū)矯正主要是利用“社區(qū)”這個有利的環(huán)境，而不是將刑罰執(zhí)行權(quán)轉(zhuǎn)移給社區(qū)。社區(qū)應(yīng)著力于加強自身建設(shè)，喚醒居民的社區(qū)意識，組織成立相關(guān)社會團體和民間組織，號召更多的居民加入社區(qū)矯正志愿者的行列，積極協(xié)助社區(qū)矯正這種非監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行。
第二，促使社區(qū)矯正機構(gòu)專業(yè)化。社區(qū)矯正的機構(gòu)與工作人員的職責(zé)和義務(wù)應(yīng)當明確。配備專業(yè)的、精通犯罪心理學(xué)、矯正教育學(xué)和罪犯改造知識的社區(qū)矯正隊伍，并對執(zhí)行人員開展繼續(xù)再教育，保持隊伍良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)。西方國家對社區(qū)矯正工作者的選拔是十分嚴格的，不僅要求其具有社會學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等有關(guān)的專業(yè)知識，還必須參加相關(guān)的培訓(xùn)，并且，在人員配置上十分注重科學(xué)、合理配置不同專業(yè)背景的工作者。遵循“廣泛利用社會力量的原則”、“科學(xué)利用社會力量的原則”、“有償利用社會力量的原則”發(fā)揮社區(qū)的作用，充分利用社區(qū)力量進行幫教，幫助罪犯重返社會。
第三，完善立法，使社區(qū)矯正有法可依。針對當前非監(jiān)禁刑存在的問題，進一步完善管制、剝奪了政治權(quán)利、緩刑、假釋、暫于監(jiān)外執(zhí)行等規(guī)定，擴大其適用范圍，明確將適用條件具體化，使之便于操作，避免流于形式。
總之，社區(qū)矯正制度重視教育和挽救，尊重并維護罪犯的合法權(quán)益，有利于我們探索人性化的刑罰執(zhí)行方式，有利于體現(xiàn)社會主義制度的優(yōu)越性，應(yīng)是我國司法改革的重要內(nèi)容。我們要立足于客觀的社會基礎(chǔ)，積極推進社區(qū)矯正制度在我國刑罰執(zhí)行中的應(yīng)用，更好地教育、矯正罪犯，幫助他們順利回歸社會。
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