古諾的經濟思想及其時代背景論文

古諾的經濟思想及其時代背景論文

　　安東尼·奧古斯丁·古諾(Antoine-Augustin Cournot)是曾經對經濟理論產生過沖擊的最有創造性的思想家之一。熟悉微觀經濟學的人一定知道，在消費者選擇行為理論中有一個概念叫“古諾加總”，在博弈論中有一個經典的模型叫“古諾模型”，這些都反映了他對經濟學理論發展的偉大貢獻。

　　一、古諾的經濟思想

　　古諾1801年8月28日出生于法國格雷，1833年獲巴黎大學博士學位，1877年3月31日在巴黎逝世。雖然古諾在今天的名聲主要來自經濟學，但他在數學、科技哲學和歷史哲學方面也很有造詣，尤其是數學。古諾有兩位大名鼎鼎的數學家老師，一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松(Poisson)。他的第一本學術著作寫的是概率論，而接下來馬上就將研究對象由數學轉移到了經濟領域，并運用其嫻熟的數學分析方法于1838年寫出了他的第一本經濟類學術專著—《財富理論的數學原理之研究》。因此，古諾也被看作是第一位打入經濟學界的真正數學家。后來古諾又分別于1863年和1877年出版了兩本經濟學著作—《財富理論原理》和《經濟學說概要評論》，但這兩本書都沒有使用數學去處理經濟問題，并且相對于古諾經濟理論的開創性著作(《研究》)而言，它們都沒有增添實質性的新東西，其中《財富理論原理》主要是使用所謂的文字語言專門來解釋他的第一本著作。所以，古諾的經濟思想以及他對經濟理論發展的偉大貢獻主要體現在《財富理論的數學原理之研究》這本研究水平極高的著作里面。盡管古諾對經濟領域的研究還涉及到賦稅轉變、國際貿易等問題，但他最核心的經濟思想主要在于以下幾個方面，接下來我們一一闡述。

　　第一，古諾是最先力圖用數學方法解決經濟問題的經濟學家。19世紀上半葉，當文字表達還是經濟理論家唯一思路的時候，古諾卻開拓了數學和圖形的研究方法。他認為使用數學是表達復雜經濟思想的便捷工具，倡導在經濟研究中運用數學分析的形式和符號，以探索“不能夠用數字來加以估計的各種量之間的關系，和其規律不能夠用代數符號來表示的各種函數之間的關系。”這種數學分析不是非導向數學計算不可，它不一定需要精確的數字，只要能更簡明地陳述問題、開辟研究途徑、避免脫離主題，數學就有其有用之處。在古諾的心目中，經濟分析應當建立在經驗觀察和事實的基礎上，理論與模型不是從空想中推引制定出來的，而是從實際觀察到的事實中提升出來，并經過加工得到的。如此推導出來的理論工具，可以在某些假設的基礎上形成推理，更具有用性和普遍性。古諾至今仍被重視的原因正在于他用數學方法分析經濟問題。以后的經濟學家高度評價了他的這種貢獻，認為他對己有的，但形態模糊的經濟概念和經濟命題給予了嚴密的數學表述;他的分析方法強有力地促使經濟學從文字的敘述轉向形式邏輯的和數字的表達。20世紀初的著名英國經濟學家埃奇沃思指出，古諾的論著“是以數學形式把經濟科學里的某些高度概括的命題陳述得最好的�！彪m然古諾并沒有用過“數理經濟學”的名稱，但他在經濟學方法論的創新思想為數量經濟學派的形成和發展奠定了基礎。因此，古諾被公認為是數理經濟學的創始人之一，1838年《財富理論的數學原理之研究》的出版也被視作數理經濟學的開端。數理經濟學派對經濟學發展的貢獻是不言而喻的，然而幾乎所有的理論與實際應用之間都有著不易跨越的鴻溝。一般而言，所有的經濟理論特別是數理經濟學理論，都會設定許多的前提條件，理論與模型都是在這些前提條件之下展開的。不同的前提條件代表著研究者認識事物的不同角度、研究對象的不同側重以及研究方法的不同要求，因而也就會導出不同的結論和結果。而這正是數理經濟學派飽受攻擊的地方，因為有許多理論的前提條件與現實存在著明顯的差別。然而，我們應該看到，經濟學研究正是這樣一點一滴地不斷向前進步，先是假設一些嚴格的條件，得出應用性較差的結論，然后逐一地將條件減弱再得出應用性較好的結論。但我們也應該認識到，數學方法僅僅是經濟研究的工具之一，經濟學畢竟不是數學，經濟學中還存在著一些不能運用數學方法的領域。

　　第二，古諾對“財富”的理解不同于斯密、薩伊、李嘉圖等早期的經濟學家。古諾把經濟學直接稱為財富理論。在他看來，財富不是亞當·斯密所說的那樣，能賣出去的就是財富，有交換價值的就是財富，財富由交換價值決定，跟勞動含量無關，這世界上沒有什么“真實價值”，只有交換。這樣人們就可以通過市場上成交的商品的價值總量，來決定一個國家的財富總量。什么樣的國家是富國?是市場交易的商品豐富、人均交易額巨大的國家。所以，在古諾眼中，阿富汗的酋長是個窮人，他一分錢也沒有，雖然他可能擁有大量的實物資源，但他沒有實物的交易，因此他是窮人;反之，如果一個國家很小，但它是世界貿易的集散地，交易量巨大，就會變得很富。我們可以看古諾舉的例子，意大利城邦威尼斯就被他稱為是富裕的典型。用交換價值反過來定義財富是古諾的一個天才的創造。什么是交換價值，是一般均衡的價格乘以一般均衡的商品量，這是交換價值總量，可是一般均衡的價格和數量應當依賴于初始的財富分配，而不是反過來。但是，古諾憑借其數學才能將它顛倒了過來，這一顛倒使得很多復雜的研究變得容易了。我們在宏觀經濟學里看到的總供給和總需求曲線的交點決定和度量了這個國家的財富總量，那就是總成交量�？偝山涣烤褪秦敻豢偭�，這是根據古諾的定義導出來的，這樣的“財富”很簡單，可實證、可檢驗。所以，一個國家的富裕程度就由供求曲線的交點所確定了，于是，壟斷就會造成貧困，因為壟斷使得交換的數量小于一般均衡的數量，造成了效率損失。按照古諾的觀點，一國的財富取決于交換價值的價格決定機制以及交換的價值總量。市場的交易總量等于成交價格P乘以總的需求量，也就是PF (P)，這樣只要運用經驗的方法，就能實證地導出國民財富的總量。這里F (P)是古諾在研究需求規律時用曲線U出來的，表示在數學符號里就是總的需求量是價格的函數，即D=F (P)。古諾認為，使一個國家富起來最好的政策就是讓總交易量最大的政策，總交易量最大的國家就最富，就這么簡單。而只有完全競爭才能使財富總量最大，于是，他論證了今天經濟學家普遍認可的一個觀點—鼓勵競爭。

　　第三，古諾的主要貢獻之一還在于他運用數學方法創建了基于需求曲線的廠商行為的一系列模型。他用一種博大精深的創新的理論概念，為其他許多對經濟學至關重要的觀念諸如不完全競爭以及博弈論奠定了基礎。古諾是第一位提出完全壟斷、雙頭壟斷和完全競爭的精確數學模型的經濟學家。直到今天，壟斷模型和雙頭模型(也稱為古諾模型)仍然是標準教科書中的重要內容�？梢哉f，古諾對于壟斷理論的發展是任何現代教科書作者都難以比擬的，甚至精確地說，現代研究壟斷的學者所闡發的正是古諾的理論。古諾的礦泉水所有者壟斷模型清楚地揭示了“邊際原理”，這一原理是經濟理論中最核心的有機原理之一。然而，古諾發展的最著名的理論也許與他引進了一個追加的礦泉水銷售者有關。古諾模型假定:市場上有A,B兩個廠商生產和銷售相同的產品—礦泉水，它們的生產成本為零;它們共同面臨的市場需求曲線是線性的，A,B兩個廠商都準確地了解市場的需求曲線;A,B兩個廠商都是在己知對方產量的情況下，各自確定能夠給自己帶來最大利潤的產量，即每一個廠商都是消極地以自己的產量去適應對方己確定的產量。雖然古諾模型只是一個只有兩個寡頭廠商的簡單模型，因此也被稱為“雙頭模型”，但是古諾模型的結論可以很容易地推廣到三個或三個以上寡頭廠商的情況中去。在現代經濟學和博弈論經常引述的經典文獻當中，古諾模型無疑是最早包含博弈思想的經典文獻古諾在1838年關于兩個寡頭通過產量決策進行競爭的模型是早期博弈論研究的起點。可惜的是，古諾并沒有使用“博弈”一詞，并且在后來的研究中也沒有使用博弈的方法研究經濟問題，更沒有從模型中進一步發展出一般的經濟理論。但是，這些都不能掩蓋古諾輝煌的創造性見識，他的簡單的模型曾經是并且仍將是經濟理論中諸多思想的源泉。

　　二、古諾經濟思想的時代背景解讀

　　對某一位經濟學家的思想，某一種社會思潮的分析理解都離不開對當時歷史背景的認識。古諾出生于霧月政變后的第二年，他的一生尤其是前半生所處的時代，是法國歷史上最為動蕩的時代之一。在這樣的年代里，古諾的人生道路并不算坎坷。古諾在他出生當地的學校接受了最初的教育，20歲時進入著名的巴黎高等師范學校學習數學，1823年至1833年他在巴黎大學完成了博士學位，并開始與當時知識界的頂尖人士相接觸，他先后在巴黎大學和里昂大學任教，后來擔任格勒諾布爾學院院長，成為法國勛級會榮譽軍團成員，并被任命為巴黎的教育總巡視員。盡管他視力一直很差，晚年幾近失明，但生活還是安逸的。然而，古諾的經濟思想在當時并沒有多大的影響力，甚至到他1877年去世，也幾乎沒有人知曉他關于經濟理論的著作。后來被證明充滿了新思想的偉大著作《財富理論的數學原理之研究》在出版后的40年里無人問津，直到之后受英國W.S.杰文斯和法國L.瓦爾拉斯的高度推崇，才知名于世。古諾對現代經濟學的貢獻直到其死后80年才被全面地肯定。因此，與他的人生經歷相比，古諾在經濟學領域的思想之路卻充滿了悲劇與失望，可以說他是生不逢時。

　　現代一些學者對古諾有一個客觀的評價—“超越于他時代的新古典理論家”，那么為什么古諾會超越他的時代?為什么他的經濟思想會被他同時代的人所忽視，而后來又被認為是經濟理論史上最豐碩的成果之一?實際上古諾的經濟思想被人們后知后覺，既有其必然性，也有其偶然性。

　　從18世紀最后三十年起，西歐各主要資本主義國家開始了第一次工業革命，隨著工業生產中機器生產逐漸取代手工操作，工廠這種新型的生產組織形式出現了。機器大工業代替工場手工業使各國生產力突飛猛進，很自然引起了生產關系上的變化。包含古諾主要經濟思想的《財富理論的數學原理之研究》出版于1838年，然而19世紀三四十年代，法國己經基本完成了第一次工業革命，進入了自由競爭資本主義階段，當時資本家與工人的對立是社會的主要矛盾，法國學術界關注的是對大革命的爭論以及日益增長的社會主義思潮。圣西門和傅立葉的空想社會主義，蒲魯東對私有制的抨擊，路易·布朗的工人合作思想，這些都是人們關心爭論的話題。但古諾并沒有提及這些話題，他的研究使用了當時經濟理論權威們不熟悉的數學推理，而且研究的重點是與當時資本主義自由競爭的狀態截然不同的“壟斷”。因此，古諾的思想必然不會成為那個時代的主旋律。到古諾晚年和去世之后，也就是19世紀七十年代以后，第二次工業革命開始發生發展。當時，電力和內燃機等的發明和廣泛應用，使社會生產力又有了很大的發展生產力和生產關系因之發生的巨大矛盾，使經濟危機頻繁爆發。這些都促使生產和資本加速地集中，并逐漸使壟斷代替自由競爭在社會經濟生活中居于主導地位。壟斷在一些主要資本主義國家中開始成為全部經濟生活的基礎。資本主義逐漸從自由競爭階段過渡到壟斷階段這一轉變使不完全競爭、壟斷等問題引起了人們的注意，而古諾的《財富理論的數學原理之研究》早在幾十年前就對壟斷經濟進行了探討，建立了精確的數學模型，并且包含了現代分析壟斷問題最重要的工具之一—博弈論的思想，因此可以說古諾超越了他同時代研究經濟學學者的普遍水平。他的作品在問世之后并沒有受到關注，而是在資本主義進入壟斷階段后，人們才認識到他著作的深遠意義也就不足為奇了。

　　另一方面，必然性和偶然性是對立統一的，既沒有脫離必然性的純粹偶然性，也沒有脫離偶然性的純粹必然性，必然性總是通過大量的偶然性表現出來，并由此為自己開辟道路的。因此，古諾的經濟思想被人們后知后覺也存在一些偶然性的因素。古諾性情憂郁，性格孤僻，是個內向型的人，他不關心自己的作品是否有吸引力，同時他的作品又是法文版的，要想獲得廣泛的認可還存在一個語言翻譯的問題，所以古諾在有生之年并沒有引起同時代人太多的注意，至死仍然默默無聞。但真金不怕火煉，古諾的著作一經人們發現，便把他帶到了一個在經濟理論史上很少有人達到的成就高峰，他強有力的思想對經濟理論發展的沖擊和影響己經滲入到了現代經濟理論的真正核心。

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