簡述項目管理中的工程索賠
關(guān)鍵詞：工程索賠; 項目管理; 工程建設(shè)
摘要：工程索賠是一項復(fù)雜的且系統(tǒng)性很強的工作， 是項目管理的重要內(nèi)容， 是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段。對索賠的具體操作步驟進行了詳細(xì)分析， 并提出了索賠時應(yīng)注意的問題。
隨著我國計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變， 工程建設(shè)項目施工過程中， 工程索賠不可避免， 通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性， 建筑業(yè)企業(yè)面對索賠做好項目管理， 是其取得競爭優(yōu)勢， 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠的成功與否直接關(guān)系到工程項目的工期和最終成本。
1、索賠的基礎(chǔ)及原則
1.1 基礎(chǔ)
( 1) 根據(jù)招投標(biāo)文件， 充分了解工程和企業(yè)自身條件， 盡可能細(xì)致地考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進行合同條款簽訂和制訂施工方案與施工組織設(shè)計。
( 2) 認(rèn)真研究合同， 了解合同約定的賠償范圍、條件和方法， 嚴(yán)格進行合同管理， 為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。
1.2 索賠原則
( 1) 及時發(fā)現(xiàn)與報告。根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書， 意向書中應(yīng)包含索賠項目( 分部分項名稱) 、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失， 無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。監(jiān)理工程師可以通過意向書大致了解整個事件的起因、地點及索賠方向。
( 2) 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)， 必要時建筑業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
( 3) 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)， 收集的證據(jù)要確鑿， 理由要充分; 所有工程費用和工期索賠都應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
2、索賠的具體操作步驟
2.1 提出索賠意向書當(dāng)索賠事件發(fā)生后， 應(yīng)及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)( 一般規(guī)定的時限為28 天) 向監(jiān)理工程師提出索賠意向書， 意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法共有7 種：
( 1) 因延期發(fā)出圖紙而引起的索賠。當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28 天之內(nèi)， 建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的'設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料， 并且向建筑企業(yè)進行技術(shù)交底。
如果在28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料， 作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請， 接中標(biāo)通知書后的第29 天為索賠起算日， 收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于此類索賠為施工前準(zhǔn)備階段發(fā)生， 該類項目一般只進行工期索賠， 相應(yīng)施工機械進場， 達到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費=( 機械折舊費+經(jīng)常維修費) ×50%]索賠。
( 2) 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。此類索賠分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般都會對在建項目進行投保， 故因惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用。如在建項目未投保，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠， 計算該類索賠時，以惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日， 惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
( 3) 工程變更導(dǎo)致的索賠。此類索賠分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算時以建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日， 變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
( 4) 因承包商之能力不可預(yù)見而引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全， 有些項目承包商無法作正確計算， 如地質(zhì)情況， 地基處理等， 該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算時在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日， 終止日為索賠結(jié)束日。
( 5) 由外部環(huán)境而引起的索賠。屬業(yè)主原因， 由于外部環(huán)境影響( 如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等) 而引起的索賠， 根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日， 經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。對該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
( 6) 監(jiān)理工程師指令失誤導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日， 按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
( 7) 其他原因?qū)е碌慕ㄖ䴓I(yè)企業(yè)的索賠， 視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
2.2 同期記錄索賠意向書提交后， 就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止， 要認(rèn)真做好同期記錄， 每天均應(yīng)有記錄也應(yīng)有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字; 索賠事件造成現(xiàn)場損失時， 還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性， 且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
同期記錄的內(nèi)容有： 事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致索賠的現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤情況; 對工程的損害程度; 導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
2.3 詳細(xì)情況報告在索賠事件的進行過程中( 每隔一星期， 或更長時間， 或視具體情況由監(jiān)理工程師而定) , 承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告， 說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4 最終索賠報告當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后， 建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告、并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
( 1) 施工單位的正規(guī)性文件。
( 2) 索賠申請表。申請表應(yīng)填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加， 由地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯， 相應(yīng)工期及費用增加等; 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等; 索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù); 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、概預(yù)算定額、定額編制辦法、機械臺班單價， 地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。
( 3) 批復(fù)的索賠意向書。
( 4) 編制說明， 該說明應(yīng)對索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束進行詳細(xì)描述。
( 5) 附件。附件為與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件， 包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
3、索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加， 故往往為上級主管單位復(fù)查對象， 為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況， 建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間， 索賠意向提交時間， 索賠結(jié)束時間， 索賠申請工期和金額， 監(jiān)理工程師審核結(jié)果， 業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳， 作為工程竣工資料的組成部分。
4、避免索賠存在的誤區(qū)
( 1) 當(dāng)索賠事件發(fā)生時， 有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響， 考慮到與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系， 而沒認(rèn)真對待索賠。
( 2) 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位， 沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序， 對可提可不提的索賠事項往往無法把握。
( 3) 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻， 對實際存在的索賠項目沒有充分理由。
( 4) 只注重索賠意向的提出， 不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性， 沒有及時作最終索賠報告。
( 5) 很多項目管理成員認(rèn)為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠， 沒有考慮對方的索賠和反索賠。
5、結(jié)語
綜上所述， 工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作， 在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議以及各項往來性文件， 必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講究技巧、樹立信譽， 踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作， 嚴(yán)格按照程序辦事， 工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)， 也是項目管理的重要內(nèi)容， 是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段， 只有把索賠工作處理好， 才能切實維護自己的合法權(quán)益， 從而取得效益最大化。
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