工程項目施工中索賠的探討

有關工程項目施工中索賠的探討

摘要:項目的建設過程中受到地形、地質、水文、氣象等自然條件的影響，并且施工條件、施工工藝復雜，可能會遇到各種特殊情況，給控制項目的造價帶來不確定性風險，從而也導致索賠事件難以避免。如何處理施工索賠和索賠的具體操作步驟，是企業保障自我利益的重要手段，是有效控制造價，增加企業效益的有效途徑 。

關鍵詞:施工索賠;索賠意向書;工程索賠臺賬
　　
　　索賠是指在合同履行過程中，對由于對方責任造成的實際損失向對方提出補償的要求。
　　在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失。據有關統計資料，國際承包工程中的施工索賠額一般可達到合同價的10%左右，個別最高索賠額達到合同價的50%以上，可見工程索賠對工程施工經濟效益的影響和作用之大。
　　為了順利地進行索賠工作，施工企業提出索賠必須有充分的證據，同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據合同規定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權提出索賠要求。因此，施工企業在施工過程的項目管理中應認識到如下幾點。
　　
　　1 索賠的原則
　　
　　（1）必須以合同為依據。企業應認真研究合同，對合同條件、協議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據來提出索賠要求，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。
　　（2）及時提交索賠意向書。根據招投標文件及合同要求中的有關規定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工企業負責人、現場負責人、現場監理工程師和主管監理工程師要一起到現場核對。
　　（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立業務往來的文件檔案編號等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。
　　
　　2 索賠的具體操作步驟
　　
　　2.1 填寫索賠意向書
　　索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定為28天）向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
　　索賠項目種類及起止日期計算方法：
　　（1）延期發出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內，中標施工企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且進行技術交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其相關資料，作為施工企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。
　　（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
　　（3）工程變更導致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
　　（4）有經驗的承包商不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未能預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
　　（5）由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。
　　（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
　　（7）其他原因導致的施工企業索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
　2.2 同期記錄
　　索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場監理工程人員的簽字。同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
　　2.3 詳細情況報告
　　在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監理工程師來定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
　　2.4 最終索賠報告
　　當索賠事件所造成的影響結束后，施工企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
　　
　　3.索賠的技巧
　　
　　3.1索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：
　　（1）善于利用事故因素，變被動為主動，積極創造索賠條件
　　比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對方解決困難，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的辦法是利用不利因素改變不利環境，可以要求對方下達停工令，以此作為經濟索賠及工期索賠工作的法律依據；
　　（2）及時提交索賠詳細清單和依據
　　堅持做好施工日志，隨時交工程師認可和簽字，每日發生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會給人借機敲詐的印象；
　　（3）善于利用有利時機索賠
　　充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據有節。
　　（4）善于以己之長克己之短，抓住對方弱點，發揮自己優勢 如針對對方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對方，有利于問題的協商解決；善于處理合同當事人的關系，柔中有剛。
　　（5）在原則問題上態度堅決，毫不退讓，但也要注意方法，既不一味遷就，也不無休止的索要，辦事留有余地。
　　施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中企業要充分理解

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