試論人力資本產權交易及其保障機制

試論人力資本產權交易及其保障機制

[摘要] 人力資本產權主體在利益原則的作用下，會適時地改變自己人力資本的配置方向，而改變這一配置方向的主要途徑是人力資本產權交易。當然，正像任何交易都離不開一定的保護和實施機制一樣，人力資本產權交易也離不開一定的保障機制。
　　[關鍵詞] 產權人力資本產權人力資本產權交易保障機制
　　
　　一、 產權與人力資本產權的概念
　　
　　1.關于產權
　　在經濟學分析中，科斯通過對“交易費用”的研究最早對產權的含義進行了探討，他認為產權是行為權，而不是所有權，是實際交易中的財產權利。這在理論上首次將所有權和產權區(qū)分開來，并被后來的產權經濟學家所繼承。產權是一種排他性權利，是一組權利束，包括所有權、使用權、轉讓權、處置權和收益權等。在現(xiàn)代社會理解的意義上，產權是“對價值的權利而非對物的權利”，這樣伴隨著財產概念的重新闡釋，其他一些新的財產開始出現(xiàn)在人們的視野中，“這種新的財產是非物質的，不是由支配物的權利所組成，而是由有價值的權利所組成”。因此，產權已從單純的物權轉化為一束關于人的利益和行為的經濟權利，它是人與人之間在經濟活動中相互關系的反映。
　　
　　2.關于人力資本產權
　　國內關于人力資本產權的定義主要有三種：一種是把人力資本產權理解為人力資本所有權。另一種是從企業(yè)產權角度理解人力資本產權，認為人力資本產權問題是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權，即企業(yè)控制權和剩余索取權。以上兩種理解存在明顯缺陷就是只突出強調人力資本產權的某一方面，而忽略了其他內容。前者強調了人力資本產權的所有權，后者實際上強調了人力資本產權的收益權。正如在介紹產權概念時指出的，產權具有比所有權更廣泛的內涵，它既首先包括所有權，即物權，又包括使用權、支配權、收益權等。因此，第三種根據(jù)產權的概念而得出的定義就是：“人力資本產權是市場交易過程中人力資本所有權及其派生的使用權、支配權和收益權等一系列權利的總稱,是制約人們行使這些權利的規(guī)則,本質上是人與人之間社會經濟關系的反映”。
　　
　　二、人力資本產權交易
　　
　　1.人力資本產權交易的本質
　　把交易作為比較嚴格的經濟學范疇建立起來并做了明確界定和分類的是舊制度經濟學家康芒斯。在1934年出版的《制度經濟學》一書中，他以法律的觀點來解釋社會經濟關系，認為經濟關系的本質是交易，整個社會是由無數(shù)種交易組成的一種有機的組織。他認為交易是本身含有“沖突、依存和秩序”這三項原則的人類經濟活動的基本單位，并且交易“不是實際‘交貨’那種意義的‘物品的交換’，它們是個人與個人之間對物質的東西的未來所有權的讓與和獲得�！笨梢姡�康芒斯的交易是在一定的秩序或集體行動的規(guī)則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個人之間的所有權的轉移。
　　既然交易的本質是權利的交換，人力資本交易的本質顯然也是權利的交易。人力資本交易就是通過人力資本的轉讓而實現(xiàn)的人力資本產權權利束的分解和轉讓。人力資本產權的這種交易性質是提高人力資本配置效率的充分條件和實現(xiàn)人力資本產權功能的內在條件。追求利益最大化的動機促使人力資本所有者通過交易主動地出讓一部分權利。
　　
　　2.人力資本產權交易的特征
　　人力資本產權交易的特征可以從資產專用性、交易的頻率和交易的不確定性這三個維度來分析。
　　首先，人力資本產權交易具有高專用性。人力資本的專用性是相對于特定交易、協(xié)約關系或特定企業(yè)或組織來講的。人力資本的專用性就是雇員在某企業(yè)工作的過程中，通過學習和經驗積累形成了一些特殊知識，這些特殊知識僅適用于該企業(yè)的特定環(huán)境，一旦擁有這些資本的雇員被解雇，其擁有的特定知識就會貶值，這對企業(yè)和雇員雙方都是損失。這種專用性決定了人力資本產權交易一般只能鎖定在某一固定的領域或范圍，而且這種專用性要大大高于物質資本。
　　其次，人力資本產權交易具有重復性。人力資本產權交易首先要在市場上進行，市場上的交易契約只對人力資本的使用作了一般性的規(guī)定，而細節(jié)則要留待進入企業(yè)以后再說。由于人力資本交易契約中的一些權利和義務的細節(jié)尚沒有詳細確定，所以，在企業(yè)內部還必須進行人力資本產權的再次交易。
　　第三，人力資本產權交易具有不確定性。我們知道，在人力資本產權交易實現(xiàn)后，雖然在形式上人力資本的使用權已歸交易客體，即買方所有，但在實質上，人力資本的使用權仍然由人力資本交易主體即賣方控制，他隨時都可以不“兌現(xiàn)”使用權。作為交易客體的人力資本的本質，不是人力資本載體本身，而是凝結在其身上的一種能力。
　　
　　3.人力資本產權交易的費用
　　人力資本產權交易費用主要由以下幾部分構成:
　　第一, 信息費用。一是搜尋費用，即人力資本產權進行交易時尋找交易對象所發(fā)生的人財物等的消耗。二是調查了解費用，即交易雙方采取各種可能的措施去了解、搜集對方的各種信息的費用。三是決策費用，即交易過程中就需要對交易各方進行綜合比較分析,最后做出決策。

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