淺論民營企業家創新行為的有限理性

淺論民營企業家創新行為的有限理性

 
　　[論文關鍵詞] 有限理性企業家創新行為

　　[論文摘要] 本文引用了西蒙關于有限理性的理論,并應用與民營企業家創新的研究，并且提出了自己的觀點，認為在民營企業技術創新中企業家行為是有限理性的。本文在分析了浙江民營企業技術創新現狀的基礎上，還對民營企業創新有限理性行為進行了深入的探討。
　　
　　
　　創新是一個企業發展的不竭動力。在“企業創新”問題當中，企業家是創新活動的主體，也是最具有積極性與創造力的因素。無論是方案的選擇，還是創新方案的實施都與企業家密切相關。在我國目前的的發展程度、經濟發展水平、企業家水平等條件下，企業家的行為已成為制約企業創新的關鍵因素。研究企業家的行為顯得十分重要，一方面有利于企業在目前的制度條件下充分利用現有的資源實現更有效的創新，另一方面，也為我們對創新的決策以及評價提供了新思路。
　　
　　一、關于“理性”與“有限理性”的認識
　　
　　企業家的行為究竟是不是一種理性的行為？一直以來學術界沒有統一的看法。推崇西方古典的一批學者從“經濟人”的角度認為企業家的行為是理性的，理由是企業家作為“經濟人”總是追求利潤最大化為目標的。假如一個決策者在面臨幾種方案可供選擇的情況下，這個決策者一定會選擇令他效用得到最大滿足的方案，這是毫無疑問的。而以西蒙為代表的一批學者則認為：人的知識有限，認知能力有限。因此，人的理性不可能是完全的，因為企業家只能是有限理性的。西蒙教授曾在他的經典著作《管理行為》與《人類的認知》中對有限理性^[①]作了一番精辟的論述。按照西蒙的解釋，我們可以這樣認為：所謂的有限理性是指介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理性。
　　通過對浙江民營企業的技術創新的分析，對企業家的行為的認識我本人更推崇有限理性的觀點。一方面，在市場話改革不斷推進，各項制度尚未完善的今天，民營企業在創新過程中就必定存在風險。古人云：“明知山有虎，偏向虎山行�！币驗轱L險的存在，因此從創新的結果來看，往往會與理想的情形產生偏差。另一方面，從民營企業的技術創新的現狀來看，確實有存在很多與技術創新理論[②]不相匹配的情形。從某種程度上來說，這與企業家行為方式密不可分的。這就是本文所要重點論述的有限理性。關于有限理性筆者認為其為一相對的概念，其主要原因企業家在決策過程中受到一系列客觀因素與主觀因素的制約。這也說明了亞當·斯密關于一個經濟人在為自己謀取利益時，也實現了公眾的福利，這需要一定的條件。
　　
　　二、民營企業技術創新“有限理性”的特質
　　
　　透視浙江民營企業的技術創新的整個過程，本文認為企業家行為的有限理性主要體現在以下幾個層面：
　　首先，動機的有限理性。以浙江民營企業技術創新為例（浙江是民營企業在全國屬最發達之列，在實踐中也處在領先地位），浙江民營企業技術創新主要目的是提高產品質量，技術創新的目標單一且層次低下。據，約有65%左右的企業選擇提高產品質量，降低等企業生存的基本方面。這一數據讓人感覺到創新的目標過于單一，創新層次過于低下，這也不符合技術創新的初衷。根據技術創新的一些經典理論，毫無疑問，技術創新應當以產品創新為核心，兼顧產品質量、生產成本等方面。
　　其次，手段的有限理性。同樣以浙江民營企業技術創新為例，近年來，民營企業創新的呼聲很高，但真正意義上的創新幾乎沒有。從創新的決策角度來看，民營企業創新比較盲目，企業家在創新中憑借的是同行的經驗。這一點從產品分類就可以充分反映。在現有的產品市場中，功能類似，包裝相仿的同質產品附眼皆是，具有自主知識產權的“原創性”產品少有所見，而全新意義上的“革命性”產品鳳毛麟角。另外，從創新資本的投向看，資本的投入不利于技術創新的開展和資本效益的最大化。從表中的經費投入可以看出，約有50%的資金主要用于購買機器設備，而在研發、市場調研的費用較少，這使得技術創新難以真正實施。
　　
　　三、營企業創新“有限理性”原因的探討
　　
　　上述的這些現象都是不科學的，缺乏長遠眼光的表現。然而，任何一種理性行為背后都是有深刻原因的。民營企業技術創新存在的問題，我們應當站在發展的高度，分析為什么企業家不能做出最理想的選擇。
　　主觀方面：
　　
　�。ㄒ唬┢髽I家觀念
　　企業家創新行為障礙的觀念因素主要是企業家自身所具有的傳統觀念制約了企業家創新行為，這種制約表現在創新之前不能激發企業家的創新思維，在創新過程中缺乏戰略眼光，后續創新不能有效開展。企業家觀念主要通過企業家價值觀、企業家信仰等途徑來影響。與浙江民營企業結合，主要表現在以下幾個方面：
　　
　　1、急功近利、短期目標、利潤至上，忽視企業長期發展；
　　2、在企業實踐中未真正確立資源管理理念；
　　3、墨守陳規。這些因素必然影響到企業家創新行為的基本方向和創新的方式和方法的選擇。
　　
　�。ǘ�） 企業家素質
　　領導者的素質是影響企業創新的又一因素。從企業創新行為的過程來看，企業家自身的知識水平、對管理過程的認識與規律的把握，必然影響到企業家的創新行為的效率。浙江民營企業中人力資源整體素質比較低下。據省局對全省8000家私營企業表明，大多數私營企業經營者的學歷只有高中或高中以下，甚至于一些文盲，經營者學歷在大專以上的不到15%，大多數私營企業經營者的專長在于，具有技術專長的只有1/5。
　　
　　客觀方面：
　　民營的騰飛正好處在中國理性化進程的開始階段和后化時期。這一階段在制度建設和經濟發展模式上具有一定的過渡性質，由此也影響了民營企業家的創新行為。
　　
　　1、制度因素
　　制度理論認為：制度是人類相互交往的規則。它抑制著可能出現的機會主義和怪僻的個人行為。（武則剛，2000）制度對企業家的創新行為的影響有三個方面：（1）不確定性控制；（2）費用的控制；（3）對行為的激勵。浙江民營企業技術創新受到的阻礙，在制度方面我們可以找到許多原因。首先，從企業產權制度來看，產權結構過于單一。浙江大多數民營企業目前沿用家族制、個體業主制和合伙制進行經營活動的，其產權結果的單一的主體，即大多數是業主和家族所有的自然人產權，基本上是所有者與經營者同一的狀態。其次，從組織制度來看，浙江的民營企業大多數還是處于一種決策、執行、監督于一體的狀態。即使一些上規模的企業，內部的治理也是很混亂的。最后，從管理制度來看，浙江民營企業大多數實行的是一種“人治”管理模式。企業上下圍繞的是某一核心人物或某一關系網絡進行活動。
　　
　　2、資源短缺
　　適當的研究和開發投入是一個企業從事創新活動的前提，也是企業保持強勁創新勢頭的基本保證。
　　一個企業技術創新所需的資源主要體現在以下幾個方面：（1）人力資源。人才，作為技術創新的主體在目前和將來都是影響民企技術創新的最大障礙之一。人才的素質與結構直接影響到企業創新行為的開展。浙江企業的人才狀況前面已論述。（2）資金資源。民營企業難的問題在浙江雖然不夠典型，只是因為它融資的外部相對較好，并且浙江民營企業經過20余年的發展已經完成了初步資本積累；但由于民營企業融資機制本身存在一些缺陷也是一個不能忽視的問題。一方面規模以下企業由于籌集渠道有限和資產有限，無法提供信用擔保，而吸納民間資本成本又很高，另一方面規模以上企業為確保對企業的控制權，盡量避免股權分散化的股票籌資方式，盡可能采用負債融資，這就存在很大的籌資風險。（3）信息資源。信息是企業技術創新的重要資源，強有利的信息系統是創新成功的必要條件。重要信息的獲得與否、獲得遲早，往往都直接決定整個技術創新形成及成功與否。民營企業由于其自身的特性，使得獲取信息的渠道和能力非常有限，技術創新所需的一些信息和信息嚴重缺乏。
　　當社會環境在上述兩個方面特別是客觀因素還不能適應民營企業家行為時，或者說社會還處于傳統階段的發展階段時，民營企業面臨著一個巨大的矛盾：一方面，民營企業的發展需要通過不斷的創新來推動，另一方面非理性的社會又嚴重阻礙了創新，這使得民營企業家表現得不夠理性。
　　
　　四、民營企業創新需要弘揚企業家精神
　　
　　企業家行為的有限理性是企業家創新過程中目前仍無法超越的障礙。這種情況下，意識到“人的理性是有限的”這一現實具有重要的意義，它能更好地我們集中精力利用各種現有的資源進行更有效的創新。民營企業在創新過程中，當然，一方面需要通過一系列的制度安排來激勵企業家，但僅僅有這些物質上的激勵還是不夠的，西方國家的一些成功企業，他們絕大多數是民營企業，他們之所以成功，與他們從前輩那里吸取的企業家精神密不可分。
　　筆者認為，企業家精神從本質上看，可以理解為企業家行為理性的過程。它包括企業家行為動機的理性化和企業家行為手段的理性化，這種理性化的結果使得企業家具有與西方職業經理人必備的職業觀念。
　　
　　[參考文獻]
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　　[3]（德）柯武剛、史漫飛，制度經濟學[M]韓朝華譯 北京：商務印書館，2000.5
　　[4]浙江民營經濟研究所，浙江非國有經濟年鑒2001[C] 中華書局出版社，2001
　　[5]傅家驥等，技術創新[M]北京：企業管理出版社，2001

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