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小額訴訟程序的理解與適用
新《民事訴訟法》已于2013年1月1日開始實(shí)施，其中第162條明確規(guī)定：基層人民法院和它派出的法庭審理符合本法第157條第1款規(guī)定的簡單的民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實(shí)行一審終審。這標(biāo)志著小額訴訟程序在我國正式確立。
小額訴訟程序的確立有利于化解小額糾紛、減輕當(dāng)事人訴累。同時，對于提高審判質(zhì)量和效率、促進(jìn)司法資源的優(yōu)化配置也有積極意義，也有利于避免當(dāng)事人濫用上訴權(quán)、倡導(dǎo)樹立誠實(shí)守信的訴訟觀念。《民事訴訟法》第162條規(guī)定了小額訴訟程序的審理機(jī)構(gòu)、受案范圍以及一審終審制度，但對于小額訴訟是否強(qiáng)制適用、審理程序、救濟(jì)途徑等重要問題沒有做出明確規(guī)定。鑒于小額訴訟在審判實(shí)務(wù)的廣泛適用，在實(shí)踐中必須加強(qiáng)小額訴訟程序的適用研究，本文重點(diǎn)對小額訴訟的適用范圍、程序轉(zhuǎn)化機(jī)制、審判程序簡化等重要問題做出淺顯分析，以期將小額訴訟程序更好地適用于審判實(shí)踐，發(fā)揮該制度的應(yīng)有價值。
一、小額訴訟程序的適用范圍
訴訟程序的適用范圍問題涉及受案法院和受案范圍兩個方面�！睹袷略V訟法》第162條明確規(guī)定，小額訴訟案件只能由基層法院和它的派出法庭審理。該條款又從三個方面限定了小額訴訟程序的受案范圍，一是必須是事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件;二是必須是標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下;三是必須是一審案件。
(一)案件類型
基于對《浙江高院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣庖姟贰ⅰ渡虾７ㄔ洪_展小額訴訟審判工作實(shí)施細(xì)則(試行)》、《天津高級人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問題的實(shí)施意見》等省市相關(guān)小額訴訟程序適用意見的文本考察和實(shí)務(wù)中的經(jīng)驗(yàn)觀察，筆者認(rèn)為以下案件類型可以適用小額訴訟程序：1.權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的小額借貸、買賣、租賃和借用糾紛案件;2.身份關(guān)系清楚、僅在給付的數(shù)額、時間上存在爭議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛案件;3.責(zé)任明確、損失金額確定的道路交通事故損害賠償和其他人身損害賠償糾紛案件;4.權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的供電、供水、供氣、電信服務(wù)、物業(yè)服務(wù)等合同糾紛;5.勞動關(guān)系清楚，僅在勞動報酬的給付數(shù)額和給付時間上存在爭議的勞動糾紛案件;6.普通消費(fèi)服務(wù)糾紛案件。
小額訴訟的禁止適用情形。值得注意的一點(diǎn)是不可僵化地以訴訟標(biāo)的額單方面的標(biāo)準(zhǔn)決定適用小額程序。如果出現(xiàn)當(dāng)事人雙方對爭議事實(shí)的陳述有較大出入，權(quán)利義務(wù)關(guān)系并不明確，當(dāng)事人對案件的是非存在原則性分歧，即便訴訟標(biāo)的額符合了上述標(biāo)準(zhǔn)也不能適用小額訴訟程序。筆者認(rèn)為以下案件不能適用小額訴訟程序：1.起訴時被告下落不明，適用公告送達(dá)的案件;2.追加、變更當(dāng)事人或被告提起反訴后不符合小額訴訟程序適用條件的案件;3.當(dāng)事人追加、變更訴訟請求后不符合小額訴訟程序適用條件的案件;4.涉及人身關(guān)系爭議、財產(chǎn)確權(quán)爭議的案件;5.可能涉及評估、鑒定的案件。
(二)小額程序的強(qiáng)制適用性
《民事訴訟法》第162條并沒有賦予雙方當(dāng)事人對于小額訴訟程序的選擇權(quán)，立法也沒有規(guī)定雙方當(dāng)事人有權(quán)通過合意方式排除小額訴訟的適用。探求小額訴訟程序的立法動因，小額訴訟程序應(yīng)由法院依職權(quán)決定適用。小額訴訟程序的設(shè)立是基于司法便民、減輕訴累的考慮，只要是符合民訴法的小額訴訟適用規(guī)則，那么小額程序的適用應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)制的，不宜給當(dāng)事人以選擇權(quán)�；谒痉▽�(shí)踐中常見有小額債務(wù)的債務(wù)人拒絕出庭的發(fā)生，如果賦予原被告雙方當(dāng)事人小額訴訟程序的選擇權(quán)，勢必導(dǎo)致小額訴訟程序的閑置，無法啟到該制度設(shè)計的應(yīng)有作用。因此，法院在立案階段，即可根據(jù)小額訴訟的標(biāo)準(zhǔn)選擇強(qiáng)制適用。
同時，基于對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的保障，在開庭前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)放《小額訴訟須知》，以書面形式告知小額訴訟程序的適用條件、審理程序、救濟(jì)途徑等訴訟事項(xiàng)，并要求當(dāng)事人對《小額訴訟須知》進(jìn)行簽收，以保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。另外，被告可以就適用小額訴訟程序提出異議，如經(jīng)法官審查異議成立，則應(yīng)當(dāng)將案件轉(zhuǎn)入簡易程序或普通程序?qū)徖怼?/p>
二、小額訴訟的程序轉(zhuǎn)換
《民事訴訟法》第163條規(guī)定“人民法院在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡易程序的，裁定轉(zhuǎn)為普通程序”，但對于小額訴訟的程序轉(zhuǎn)換沒有做出明文規(guī)定。小額訴訟程序只宜單向轉(zhuǎn)換，普通程序或簡易程序?qū)徖淼陌讣话悴灰宿D(zhuǎn)為小額訴訟程序，若逆向轉(zhuǎn)換不利于法院控制審限。
(一)小額訴訟與調(diào)解
從理論淵源上看，小額訴訟來源于“接近正義”的第二次制度設(shè)計潮流，而第三次浪潮中得到推進(jìn)的是“強(qiáng)制調(diào)解”，即法定前置性調(diào)解。調(diào)解前置與小額訴訟的有機(jī)結(jié)合，更有助于定紛止?fàn)帯哪壳敖K省的試點(diǎn)情況來看，小額訴訟案件的調(diào)撤率達(dá) 98.04%，訴前調(diào)解取得了良好效果。在審判實(shí)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)將訴前調(diào)解作為小額訴訟的前置程序。
(二)小額訴訟與簡易程序
簡易程序是指基層人民法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件所適用的一種獨(dú)立的訴訟程序。小額訴訟程序是一種比簡易程序更加簡易化的訴訟程序。由于小額訴訟的受理?xiàng)l件與簡易程序僅在標(biāo)的額度上有所不同，在審判實(shí)踐中勢必產(chǎn)生小額訴訟與簡易程序的銜接問題。
基于速判速裁的立法本意，小額訴訟程序的審限應(yīng)當(dāng)限定在一個月內(nèi)。在一個月內(nèi)不能審結(jié)的，應(yīng)當(dāng)終止小額訴訟程序的適用。如經(jīng)審理發(fā)現(xiàn)案件涉及人身關(guān)系爭議、財產(chǎn)確權(quán)爭議等金錢給付之外的爭議，應(yīng)當(dāng)終止小額訴訟程序的適用，根據(jù)案件實(shí)際情況進(jìn)行轉(zhuǎn)換，若符合簡易程序適用條件的，可轉(zhuǎn)為簡易程序?qū)徖�。同時，為保證當(dāng)事人訴訟權(quán)利，程序轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)明確告知當(dāng)事人。
簡易程序轉(zhuǎn)換為普通程序以及小額程序轉(zhuǎn)換為普通程序的情形，《民事訴訟法》明確規(guī)定必須更換審判組織。小額訴訟程序轉(zhuǎn)換為簡易程序后，是否必須更換獨(dú)任審判員，立法并沒有明確規(guī)定。由于程序轉(zhuǎn)換的原因不同，發(fā)生轉(zhuǎn)換時所處的審判階段個案也存在差異，再加上審限約束，這就需要審判人員視具體情形、考慮各種因素進(jìn)行綜合衡量，也需要今后在總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上由司法解釋或相關(guān)司法性文件予以具體規(guī)定。
(三)小額訴訟與普通程序
小額訴訟程序與普通程序的轉(zhuǎn)換，包括小額程序轉(zhuǎn)為普通程序和普通程序轉(zhuǎn)為小額程序。《民訴意見》第170條中規(guī)定，適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案情復(fù)雜，需要轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖淼�，可以轉(zhuǎn)為普通程序，由合議庭進(jìn)行審理，并及時通知雙方當(dāng)事人。這一法條應(yīng)該適用于小額程序轉(zhuǎn)為普通程序的情形。值得注意的是，在小額程序轉(zhuǎn)為普通程序的過程中，簡易程序并非必要環(huán)節(jié)，小額程序可以直接轉(zhuǎn)為普通程序。
《民訴意見》第171條規(guī)定：“已經(jīng)按照普通程序?qū)徖淼陌讣�，在審理過程中無論是否發(fā)生了情況變化，都不得改用簡易程序?qū)徖怼?rdquo;同樣，該條款也應(yīng)該適用于普通程序轉(zhuǎn)為小額程序的轉(zhuǎn)換。已經(jīng)適用普通程序?qū)徖淼陌讣�，在審理過程中無論出現(xiàn)何種情形，均不得轉(zhuǎn)為小額訴訟程序?qū)徖怼?轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖淼�，�?yīng)當(dāng)根據(jù)《民事訴訟法》第163條規(guī)定制作裁定書。案件轉(zhuǎn)入普通程序的，應(yīng)組成合議庭，重新開庭，繼續(xù)審理。
三、小額訴訟審理流程的簡化
(一)立案與審理的銜接問題
小額訴訟案件的受理必須便捷，起訴可以口頭進(jìn)行，也可以考慮采用格式化的訴狀和答辯狀�；鶎臃ㄔ号沙龇ㄍタ梢灾苯邮芾硇☆~訴訟案件，審查符合標(biāo)準(zhǔn)的即適用小額訴訟程序，爭取當(dāng)天送達(dá)。這樣可以確保小額訴訟案件能夠在立案當(dāng)日交到承辦法官手上，若雙方當(dāng)事人都到場，可當(dāng)即進(jìn)行調(diào)解，若雙方當(dāng)事人放棄法定答辯期，可以當(dāng)天開庭審理。
(二)庭審程序的簡化
只有在短期內(nèi)審結(jié)小額訴訟案件，才能真正發(fā)揮該制度的價值，因此小額訴訟案件應(yīng)在一個月內(nèi)審結(jié)。小額訴訟的庭審程序可以不拘泥于法庭調(diào)查、法庭辯論、當(dāng)事人最后陳述和法庭調(diào)解的順序限制。在法庭調(diào)查后，當(dāng)事人的舉證、質(zhì)證環(huán)節(jié)也可以適當(dāng)簡略，重點(diǎn)是將法律事實(shí)了解清楚。對當(dāng)事人有合意的可徑行調(diào)解，調(diào)解記入庭審筆錄后可以不制作調(diào)解書。
(三)裁判文書的簡化
適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣�，�?yīng)當(dāng)簡化裁判文書。為了確保裁判文書簡化的規(guī)范性，各高級人民法院應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制作小額訴訟程序的法律文書樣式，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)基層人民法院及派出法庭參照使用，以增強(qiáng)小額訴訟的權(quán)威性和穩(wěn)定性。小額訴訟的裁判文書應(yīng)當(dāng)要點(diǎn)化和格式化。審理法官只需將原被告信息、案件主要事實(shí)、裁判理由、給付金額及期限等要點(diǎn)填入格式化的小額訴訟判決書或調(diào)解書上。
四、小額案件裁判的救濟(jì)問題
修訂后的《民事訴訟法》規(guī)定小額訴訟案件實(shí)行一審終審制，不允許當(dāng)事人上訴。無論是一審終審，還是兩審終審，都屬于生效判決，而生效判決如果存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)糾正的錯誤，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一適用再審程序。因此，依照小額訴訟程序作出的一審終審判決，當(dāng)事人認(rèn)為存在法定再審事由的，可以申請再審。
參考文獻(xiàn)
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[6]《上海法院開展小額訴訟審判工作實(shí)施細(xì)則(試行)》;
[7]《天津高級人民法院關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問題的實(shí)施意見》。
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