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論刑事訴訟的“中立”理念
內(nèi)容提要“中立”是司法公正的內(nèi)在要求和體現(xiàn)，它貫穿于諸多訴訟原則和制度之中。但是，人們對(duì)其理解過于偏狹，而我國現(xiàn)有訴訟制度對(duì)“”中立“”的保障或體現(xiàn)也有所不足，其直接后果就是阻礙了實(shí)體公正與程序公正的實(shí)現(xiàn)。從中立性的理念出發(fā)，在制度上完善或保障法官中立、檢察機(jī)關(guān)在審前程序中保持中立、鑒定機(jī)構(gòu)中立、看守所在偵查機(jī)關(guān)與被羈押人之間保持中立，則是訴訟改革的當(dāng)務(wù)之急。一、中立的基本理念與價(jià)值
公正（正義），是訴訟追求的首要價(jià)值目標(biāo)，在價(jià)值體系中處于核心地位。司法作為維護(hù)正義的最后一道屏障，是體現(xiàn)社會(huì)正義的窗口。由于司法公正是司法的靈魂和生命線，人類社會(huì)設(shè)計(jì)了各種制度、規(guī)則或程序?qū)ζ渥巫我郧蟆Ｔ诒ＷC公正得以實(shí)現(xiàn)的各種理念和制度中，“”中立“”處于顯要的地位。訴訟中立的理念由來已久。在古羅馬時(shí)代和中世紀(jì)，為了實(shí)現(xiàn)自然正義，對(duì)審判程序有兩項(xiàng)基本要求，即“”任何人不得在涉及自己的案件中擔(dān)任法官“”和“”必須聽取雙方當(dāng)事人的陳述“”。中國古代司法中“”兩造具備，師聽五辭“”，也含有法官中立地聽取雙方當(dāng)事人陳述之意。美國學(xué)者戈?duì)柖「鶕?jù)時(shí)代的精神將“”自然正義“”擴(kuò)解為九條標(biāo)準(zhǔn)，其中第一、二條要求法官與案件本身沒有利害關(guān)系，第三、四條要求法官應(yīng)公平地對(duì)待訴訟雙方當(dāng)事人。現(xiàn)代國家以及聯(lián)合國有關(guān)法律文件也都將中立性作為公正審判的一個(gè)前提和基礎(chǔ)。如《世界人權(quán)宣言》第10條、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第14條均規(guī)定了人人有權(quán)有一個(gè)獨(dú)立而“”無偏倚“”的法庭進(jìn)行公正與公開的審判，《關(guān)于檢察官作用的準(zhǔn)則》第13條（a）要求檢察官“”不偏不倚地履行職能“”。其中“”無偏倚“”、“”不偏不倚“”也就是中立性的體現(xiàn)。在英美法系國家，裁判者包括陪審團(tuán)的中立性是正當(dāng)程序的基本要求之一；我國的刑事訴訟法以及組織法對(duì)法官、檢察官的中立性雖然沒有明確的規(guī)定，但是，具體制度的設(shè)置也表明法官以及檢察官在一定范圍應(yīng)當(dāng)保持中立，典型的如回避制度。最高人民法院最近發(fā)布的《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》也要求法官“”審理案件應(yīng)當(dāng)保持中立“”。由此可見，無論是古羅馬時(shí)期對(duì)自然正義的兩項(xiàng)基本要求，還是當(dāng)代法治國家中的正當(dāng)程序，亦或是聯(lián)合國有關(guān)法律文件，都是將中立作為實(shí)現(xiàn)司法公正的基本前提或要求。
在我國司法改革日益深入的背景下，我們已經(jīng)樹立了初步的中立觀，一些制度、原則也體現(xiàn)了對(duì)中立的追求。有所缺憾的是，與中立性在訴訟中應(yīng)有地位相比，訴訟法學(xué)界和司法實(shí)務(wù)部門并沒有充分認(rèn)識(shí)到中立在訴訟中的重要價(jià)值，理論上的研究也相當(dāng)薄弱，而現(xiàn)有制度對(duì)訴訟中立性的保障或體現(xiàn)也有所不足，其直接后果就是阻礙了實(shí)體公正與程序公正的實(shí)現(xiàn)。從觀念上考察，學(xué)者們不僅對(duì)中立性關(guān)注與其應(yīng)有的訴訟價(jià)值不相符，而且對(duì)中立性的內(nèi)涵在理解上也過于狹窄。首先，學(xué)者們通常只是將中立性與審判階段，特別是法官在訴訟中的地位相聯(lián)系。這可以說只是狹義上的理解。實(shí)際上，我們應(yīng)樹立廣義訴訟程序上的中立理念，即應(yīng)認(rèn)識(shí)到在其它的訴訟階段或及其它的訴訟主體也應(yīng)當(dāng)樹立中立觀或設(shè)立相應(yīng)的制度保障其中立行事。筆者認(rèn)為，在訴訟中，只要有事項(xiàng)需要第三者做出裁決或處理，對(duì)此第三者就有中立性的要求。否則，案件就不會(huì)得到公正的處理。就整個(gè)刑事訴訟而言，有很多問題需要由第三方作出決斷或處理，很明顯，它們并不限于審判階段，也并不限于由法官做出裁決，如檢察機(jī)關(guān)、鑒定機(jī)構(gòu)乃至看守所在一定情況下均需要保持中立性。其次，認(rèn)為中立只能通過消極的方式實(shí)現(xiàn)，積極的作為只能使得中立者偏離不偏不倚的立場(chǎng)，這種見解也有片面性。其實(shí)，保持中立或?qū)崿F(xiàn)中立有兩種方式：消極方式和積極方式。以消極方式實(shí)現(xiàn)中立，如自然正義中第一條“”任何人不得在涉及自己的案件中擔(dān)任法官“”，英美法系也是要求法官通過消極的方式保持中立的形象，曾有法官因?yàn)樵诜ㄍド相┼┎恍荻唤饴毜南壤Ｒ苑e極的方式實(shí)現(xiàn)中立，如自然正義的第二條“”應(yīng)當(dāng)聽取雙方當(dāng)事人的陳述“”、戈?duì)柖≈鲝埖摹啊睂?duì)各方當(dāng)事人的意見均應(yīng)給予公平的關(guān)注“”、“”糾紛的解決者應(yīng)當(dāng)聽取雙方的論據(jù)和證據(jù)“”，以及當(dāng)代國家訴訟程序甚至聯(lián)合國有關(guān)法律文件要求給予雙方當(dāng)事人平等參與程序的機(jī)會(huì)等。因此，筆者把持的中立觀有二：一是中立不限于審判階段，而是廣義的刑事訴訟程序；二是中立實(shí)現(xiàn)的方式不僅限于消極，以積極的方式也可以實(shí)現(xiàn)中立。從我國現(xiàn)行刑事訴訟制度看，保障中立實(shí)現(xiàn)的規(guī)則或程序亟待設(shè)立或完善。在此種背景下，厘清中立的內(nèi)涵、深入研究中立對(duì)實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正與程序公正顯得尤為必要。
筆者認(rèn)為，就整個(gè)刑事訴訟而言，中立是指對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的裁斷者或處理者對(duì)與該事項(xiàng)具有利害或直接關(guān)系的雙方訴訟主體應(yīng)當(dāng)保持不偏不倚的態(tài)度，不得偏袒一方或?qū)α硪环匠钟衅娀蚱缫暋Ｔ谠V訟中，對(duì)有關(guān)問題有處理權(quán)的裁斷者或處理者只有保持中立、無私的地位，與一方主體沒有利害關(guān)系或不持有偏見，案件才有可能得到公正處理。首先，中立是實(shí)現(xiàn)案件實(shí)體公正的基礎(chǔ)。“”司法過程是一個(gè)冷靜客觀的非個(gè)人化的過程。“”“”最基本的社會(huì)利益之一就是法律應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一并且無偏私。在法院活動(dòng)中，一定不能有偏見或偏好，一定不能有專斷性或間歇不定。“”毋庸置疑，如果問題的裁斷者同案件的結(jié)果有牽連，受趨利避害本能的驅(qū)使，往往很難根據(jù)證據(jù)或知識(shí)做出客觀公正的判斷。偏見或歧視更能蒙蔽人們的眼睛和心靈——帶著有色眼鏡發(fā)現(xiàn)不了事物的真正顏色。但是，中立不僅僅是一種觀念或道德上的要求，更重要的是，必須有相應(yīng)的制度、規(guī)則或程序的保障。諸多國家的刑事訴訟法或相關(guān)法律的規(guī)定就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。如各國規(guī)定了當(dāng)事人有權(quán)要求有可能持有偏見或其它原因不能保持中立的審判者，包括審判法官或陪審員回避的權(quán)利。我國刑訴法還賦予了犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)要求偵查、檢察人員、鑒定人、勘驗(yàn)人等回避的權(quán)利。在日本，實(shí)行起訴狀一本主義，禁止檢察官在起訴書中添附證據(jù)材料或引述相關(guān)內(nèi)容，以防止法官產(chǎn)生預(yù)斷而影響對(duì)案件事實(shí)做出客觀公正的判斷。在德國，甚至在民事訴訟中也要求鑒定人必須保持中立，而不能代表一方當(dāng)事人，其責(zé)任是向法院澄清須專業(yè)知識(shí)才能明了的事實(shí)。在當(dāng)代輿論自由和信息時(shí)代，新聞自由被視為民主制度的象征和窗口，但是，有關(guān)刑事訴訟的新聞報(bào)道仍然不能違背中立性原則。法國、德國、西班牙等22個(gè)國家簽訂的《關(guān)于新聞媒體與司法獨(dú)立關(guān)系的基本原則》（《馬德里原則》，1994年1月通過）規(guī)定，新聞自由不能違背無罪推定原則，如果報(bào)道有可能對(duì)犯罪嫌疑人、被告人形成嚴(yán)重的偏見，或?qū)ψC人、陪審團(tuán)成員或受害人施加不當(dāng)影響，應(yīng)當(dāng)予以禁止。第二，中立性是程序公正的內(nèi)在要求。馬克斯。韋伯區(qū)分了三種權(quán)威：第一類是傳統(tǒng)權(quán)威，即長者的權(quán)威；第二類權(quán)威是領(lǐng)袖人物的超凡魅力，此權(quán)威來自相信“”領(lǐng)袖人物的超凡魅力，即把某人當(dāng)作救世主、先知和英雄“”；第三類權(quán)威是理性。當(dāng)理性合法占上風(fēng)時(shí)，服從是“”對(duì)準(zhǔn)則而不是對(duì)人“”。這種服從沒有什么神秘，它出自于對(duì)基本過程的尊重。在刑事訴訟中，通過程序作出的判決得到尊重，具有權(quán)威性，在很大程度上是因?yàn)槌绦蚴抢硇缘模绦蚶硇缘幕疽笾唬褪窃诔绦蛑校嚓P(guān)問題的處理者（不僅限于審判者）保持了中立。因?yàn)橹挥袉栴}處理者保持了中立，
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