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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎(chǔ)題及答案
基礎(chǔ)題一：
選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會(huì)秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì)
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。
A、分級(jí)基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競(jìng)價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問(wèn)題。
基礎(chǔ)題二：
選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會(huì)秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì)
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。
A、分級(jí)基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競(jìng)價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問(wèn)題。
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